国盛金融控股集团股份有限公司

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-009

2021年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务简介

本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。

1、证券业务

本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中：

经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

报告期，本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。

2、投资业务

本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。

3、金融科技业务

本集团金融科技业务紧密围绕集团各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持集团金融科技格局的 规划、搭建与发展，提升集团信息化水平。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

公司实际控制人通过张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智四家合伙企业控制公司。根据张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的《合伙协议》，相关合伙企业的普通合伙人有权就合伙企业的日常运营、投资决策、变更企业名称、经营范围、接纳新合伙人或同意现有合伙人追加出资等重大事项作出决策，有限合伙人不参与合伙事务。故此，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智的普通合伙人能够有效控制相关合伙企业。

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

单位：万元

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2021年6月23日，联合资信评估股份有限公司出具2021年跟踪评级报告，维持公司主体长期信用等级为AA-，“16国盛控”和“17国盛金”信用等级为AA-，评级展望调整为负面。

2021年11月1日，联合资信评估股份有限公司将公司主体及发行的“16国盛控”和“17国盛金”的信用等级下调至A，展望为负面。

2021年12月23日，联合资信评估股份有限公司发布公告，终止对“16国盛控”进行信用评级。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

1、2021年4月公司收到控股股东前海远大及凤凰财鑫的通知，其有限合伙人发生变更，并已完成相关工商变更登记手续。

本次公司控股股东前海远大、凤凰财鑫的有限合伙人变更，不会导致公司控股股东和实际控制人发生 变化，不会影响公司正常经营工作。具体情况详见2021年4月17日披露的《关于公司控股股东有限合伙人变更的公告》。

2、2021年7月16日中国证监会发布[2021]18号公告，因工作需要，决定将公司下属子公司国盛证券、国盛期货的接管期限延长至2022年7月16日。具体情况详见2021年7月17日披露的《关于子公司国盛证券、国盛期货被延长接管期限的公告》。

3、2021年末，公司面临集中偿付到期公司债券本息的压力。受子公司接管事项影响，公司主体和债项评级被下调至A，信用展望调整为负面，公司债券列入风险类债券，融资能力显著减弱。公司与债券持有人及各相关方共同寻求公司在特殊时期下可以实现的债券偿付方案，尽最大努力维护各方权益，稳定公司发展。在各方的支持与理解下，“16国盛控”债券到期日展期至2022年9月30日、“17国盛金”债券的回售支付日调整至2022年9月30日，2021年度公司债券违约兑付风险得以暂时化解。

2022年，公司仍面临集中偿付上述公司债券本息的压力。公司将正视问题，积极应对，由偿付工作小组专项负责债券兑付工作，具体措施包括：（1）制定并严格执行资金管理计划；（2）夯实主业，提升盈利能力；（3）通过多种渠道筹措资金，包括但不限于适时发行新债、子公司分红、金融机构借款、存量投资项目变现等；（4）持续与债券持有人、受托管理人及相关部门沟通，商议切实可行的偿债方案。结束对核心子公司国盛证券的接管状态使公司实现运营正常化，是恢复公司融资能力进而妥善化解公司债券偿付风险的前提及关键。公司将继续全面配合接管工作，争取早日解除接管，待融资能力恢复后通过新债发行、股权融资、引进战略投资人等多种形式筹措资金，从根本上解决公司债务问题。

国盛金融控股集团股份有限公司

董事长：杜力

二〇二二年四月十五日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-008

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届董事会第二十次会议

暨2021年度董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议书面通知及补充通知于2022年4月2日、2022年4月14日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2022年4月15日上午10:00以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长杜力先生召集和主持，应到董事8名，实到董事8名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1、审议通过《2021年度总经理工作报告》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《2021年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

4、审议通过《2021年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

5、审议通过《2021年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度（母）公司净盈利108,115,660.27元，不提取法定公积金，加上年初未分配利润-179,778,201.19元，减去当年分配上年股利0元，2021年末公司可供分配利润为-71,662,540.92元，资本公积金8,861,452,546.01元。

2021年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

6、审议通过《2021年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

7、审议通过《关于2022年度以自有资金投资理财的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

8、审议通过《关于2022年度向银行申请综合授信额度的议案》。

为促进公司持续稳健发展，满足公司生产经营和业务发展需要，公司（母公司）计划于2022年度向相关银行申请合计不超过人民币30亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于公司债券投资、流动资金贷款等业务。

上述授信额度最终以各家银行实际审批结果为准，公司将根据实际资金需求选择使用。同时，由公司董事会授权董事长在上述综合授信额度的范围内，代表公司签署与银行授信申请相关的各项法律文件。授权期限为本议案经董事会会议决议之日起至下一年度审议公司年度综合授信额度议案的董事会会议召开之日止。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

9、审议通过《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

10、审议通过《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

11、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

12、审议通过《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

13、审议通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

14、审议通过《关于制定〈内部控制自我评价制度〉的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

15、审议通过《关于提请召开2021年度股东大会的议案》。

表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。

上述议案涉及的《2021年度董事会工作报告》《2021年度内部控制自我评价报告》《2021年年度报告》《2021年年度报告摘要》《〈公司章程〉修订对照表》《董事会审计委员会工作细则》《内部审计制度》《内部控制自我评价制度》，年审机构出具的《内部控制鉴证报告》《2021年年度审计报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，以及《独立董事关于第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议有关事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议有关事项的独立意见》《2021年度独立董事述职报告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-013

国盛金融控股集团股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

《关于提请召开2021年度股东大会的议案》已经公司于2022年4月15日召开的第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会审议通过。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

4、会议召开日期、时间

现场会议召开时间：2022年5月16日15:00

网络投票时间：通过深圳证券交易所（下称深交所）交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

6、股权登记日：2022年5月10日

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员

（3）公司聘请的律师

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

8、现场会议召开地点：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层

二、会议审议事项

1、审议《2021年度董事会工作报告》

2、审议《2021年度监事会工作报告》

3、审议《2021年度财务决算报告》

4、审议《2021年度利润分配预案》

5、审议《2021年度报告全文和摘要》

6、审议《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》

7、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

8、听取《2021年度独立董事述职报告》

上述议案4、6将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并公开披露。上述议案7为特别决议事项，须经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过。

上述议案内容详见公司刊登在深交所网站和指定信息披露媒体的《第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会决议公告》《第四届监事会第十次会议决议公告》《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年年度审计报告》《2021年年度报告》《2021年年度报告摘要》《关于续聘2022年度财务审计机构的公告》《〈公司章程〉修订对照表》。

三、提案编码

表一 本次股东大会提案编码表

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四、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东登记

法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（2）自然人股东登记

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

（3）其他事项

异地股东可采用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请于发送传真后电话确认。

2、登记时间：2022年5月11日至13日9:00-17:00

3、与会股东及代理人的食宿及交通费自理。

4、会议联系方式

联系人：马涛

电话/传真：0755-88259805

邮箱：zqb@gsfins.com

联系地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议决议。

特此通知

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362670

2、投票简称：国盛投票

3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月16日9:15-15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

国盛金融控股集团股份有限公司

2021年度股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位（本人）出席国盛金融控股集团股份有限公司于2022年5月16日召开的2021年度股东大会并代为行使表决权。本单位（本人）对本次股东大会议案的表决意见如下：

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注：

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内打“√”或填报选举票数为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

2、单位委托须加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

委托人账户名称： 委托人持股性质及数量： 股

委托人证件号码： 委托人签名（盖章）：

受托人（签名）： 受托人证件号码：

委托日期：二〇二二年 月 日 授权有效期限：

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-014

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届监事会第十次会议书面通知于2022年4月2日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2022年4月15日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由监事会主席叶强先生召集和主持，应到监事3名，实到监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

1、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

2、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》。

监事会认为：公司目前的内控体系符合有关法律法规、监管要求和《公司章程》规定，与经营实际匹配。2021年度内部控制在公司经营的各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，保证了公司业务经营的正常进行，有效地控制了经营风险。经审阅，监事会认为公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

3、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

4、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度（母）公司净盈利108,115,660.27元，不提取法定公积金，加上年初未分配利润-179,778,201.19元，减去当年分配上年股利0元，2021年末公司可供分配利润为-71,662,540.92元，资本公积金8,861,452,546.01元。

2021年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

监事会认为：上述利润分配预案符合《公司章程》及公司实际经营需要和全体股东利益。

5、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

监事会认为：公司2021年度报告全文和摘要的编制、审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2021年度经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上述议案涉及的《2021年度监事会工作报告》《2021年度审计报告》《2021年度内部控制自我评价报告》《2021年年度报告》《2021年年度报告摘要》及年审机构出具的专项说明详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会会议决议；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司监事会

二〇二二年四月十五日

国盛金融控股集团股份有限公司

公司章程修订对照表

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）于2022年4月15日召开的第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。

根据2022年1月5日发布的《上市公司章程指引》及2022年1月7日发布的《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定和要求，结合公司实际情况，拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修订如下：

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除以上修订外，《公司章程》其他条款均保持不变。

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日

(下转111版)