国盛金融控股集团股份有限公司
关于2022年度以自有资金投资理财的公告

(上接109版)

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-010

国盛金融控股集团股份有限公司

关于2022年度以自有资金投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议审议通过了《关于2022年度以自有资金投资理财的议案》， 同意公司及下属子公司2022年度使用自有资金投资理财计划，具体如下：

一、投资概述

1、投资目的：充分利用公司暂时闲置的自有资金，提高其使用效率并增加收益，平衡资金调度中的收益与成本。

2、投资品种

（1）国内商业银行发行的结构性存款；

（2）国内商业银行发行的短期理财产品，优先选择保本型理财产品；

（3）证券公司发行的保本型收益权凭证；

（4）证券投资基金，主要是国内公募基金管理公司发行的货币基金、债券型基金；

（5）债券逆回购；

（6）固定收益类金融产品，包含国债、地方政府债、央行票据、政策性公司债、金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、资产支持证券等各类在银行间和交易所市场挂牌交易的标准化固定收益类金融产品。

3、投资额度及资金来源

总额不超过人民币9.9亿元，各经营单位在授权的投资期限和额度内滚动使用。其中：1、国盛金融控股集团股份有限公司及其下属子公司（除证券业务外）5亿元；2、国盛证券资产管理有限公司4亿元；3、国盛弘远（上海）投资有限公司0.9亿元。

资金来源为各单位自有资金。

4、投资期限

自2022年以自有资金投资理财相关董事会决议生效日起至2023年度以自有资金投资理财相关决议生效前一日。

二、预计的风险因素和风险控制措施

1、风险因素：（1）市场风险：金融市场受政策变化、宏观经济周期、利率波动等因素影响较大，不确定因素较多；（2）流动性风险：购买的理财产品或其他标的存在无法提前赎回或及时变现从而造成流动性不足；（3）操作风险：可能存在因技术系统或人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。

2、风险控制措施：（1）低风险理财产品投资：合理预留企业正常运营资金，在不影响正常运营的前提下进行投资理财；（2）中风险理财产品投资：根据宏观经济形势、理财产品发行人及管理人情况、理财资金最终投向、流动性匹配等因素谨慎选择理财工具；（3）高风险理财产品投资：安排专人实时监控理财工具及市场环境，发现任何不利影响及时采取保全措施；对理财业务进行单独财务记账，实时监控账户信息；严格控制资金投入高风险理财产品规模。

三、预计对公司的影响

公司对自有资金进行投资理财安排，目的是在不影响正常运营的前提下降低资金调度成本，提升闲置资金收益。公司管理团队在取得相关授权的情况下开展投资理财，预计能一定程度提高自有资金使用效率、增加资金收益。

四、独立董事意见

公司及下属子公司使用暂时闲置的自有资金进行投资理财事项的审议程序符合法律法规的规定。公司已就投资理财事项拟定风险控制措施，可以有效防范投资风险，保障资金安全。本次投资有利于提高资金使用效率并增加资金收益，不会影响公司业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的情形。我们同意公司进行本次投资。

五、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议有关事项的独立意见。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-011

国盛金融控股集团股份有限公司

关于续聘2022年度财务审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）于2022年4月15日召开的第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议，审议通过《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》，同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称大华）为公司2022年度财务审计机构，具体情况如下：

大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家符合《证券法》规定的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在担任公司2021年度财务审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司财务报表审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，现提议继续聘请大华为公司2022年度财务审计机构，聘期一年，进行公司财务报表审计、内部控制审计及其他相关事项的鉴证、咨询服务。具体情况如下：

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2021年12月31日合伙人数量：264人

截至2021年12月31日注册会计师人数：1481人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：929人

2020年度业务总收入：252,055.32万元

2020年度审计业务收入：225,357.80万元

2020年度证券业务收入：109,535.19万元

2020年度上市公司审计客户家数：376

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业

2020年度上市公司年报审计收费总额：41,725.72万元

本公司同行业上市公司审计客户家数：4家

2、投资者保护能力

已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币7亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施26次、自律监管措施0次、纪律处分2次；79名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施37次、自律监管措施1次、纪律处分3次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：姓名朱娟，2003年11月成为注册会计师，2009年12月开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在大华所执业，2019年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：2家次。

签字注册会计师：姓名杨一，2011年1月成为注册会计师，2007年1月开始从事上市公司审计业务，2019年11月开始在大华所执业，2019年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：0家次。

项目质量控制负责人：姓名蔡月波，2003年12月成为注册会计师，2017年7月开始从事上市公司审计业务，2017年7月开始在大华所执业，2022年1月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告超过30家次。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4、审计收费

本期年报审计费用200万元，内控审计费用20万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用，与2021年保持一致。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。如审计、鉴证等服务范围内容变更导致费用增加，提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司管理层根据实际服务范围和内容协商确定相关费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况：公司第四届董事会审计委员第十三次会议审议通过《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》，并同意将该议案提交董事会审议。

2、独立董事事前认可意见及独立意见：公司独立董事已就本次聘请审计机构事项进行事前认可，同意公司将该事项提交董事会审议。在审议该事项的董事会会议上，独立董事发表独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家符合《证券法》规定的会计师事务所，具有上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，该所为公司2021年度财务审计机构，继续聘请大华会计师事务所为公司2022年度财务审计机构保持了公司审计工作的连续性。本次续聘审计机构事项的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。我们同意本次续聘审计机构事项，并同意将该事项提交股东大会审议。

3、董事会审议情况：公司于2022年4月15日召开第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议审议通过《关于续聘2022年度财务审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

4、生效日期

本次续聘2022年度财务审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第十三次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议有关事项的事前认可意见和独立意见；

4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2022-012

国盛金融控股集团股份有限公司

关于2021年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》，具体如下：

一、减值准备计提情况

为真实准确地反映公司截至2021年12月31日的财务状况、资产价值以及2021年度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，纳入合并范围的公司各经营单位对其应收账款、其他应收款、应收利息、融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资、债权投资、固定资产、无形资产、长期股权投资、商誉等各项资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性和各类资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，并对部分存在减值可能的资产计提了减值准备。2021年公司计提减值准备（含转回）-4,124.06万元，占2021年12月31日总资产、净资产的比例分别为0.13%、0.36%。具体如下：

单位：人民币万元

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二、减值准备计提的合理性说明及对公司的影响

公司计提减值准备应遵照并符合《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》及公司内部财务制度的规定。本期计提的减值准备主要为金融资产信用减值损失和长期资产减值准备。

公司以预期信用损失为基础，对各项金融资产进行减值测试并相应计提损失准备。其中，对于买入返售金融资产、融出资金业务，根据风险敞口、履约保证比例、期末质押品市值、综合考虑质押品的压力测试结果以及前瞻性调整等因素，逐笔判断各项资产的减值风险及损失；对于应收款项和其他应收款项，逐笔分析业务性质并区分适用公司会计政策，分为：1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项；2）单项金额非重大但单独计提坏账准备的应收款项；3）根据信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项。

资产负债表日对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试。被投资单位本期经营状况和经营业绩较上期有所下滑，公司综合分析认为该项长期资产出现减值迹象，减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

本期计提（含转回）减值准备依据充分，符合《企业会计准则》的要求，具有合理性。本期计提（含转回）减值准备增加公司2021年度利润总额4,124.06万元，增加公司2021年度净利润1,285.95万元。

三、备查文件

第四届董事会第二十次会议暨2021年度董事会会议决议。

特此公告

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十五日