科大国创软件股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-41

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

公司上市时未盈利且目前未实现盈利

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以243,885,860为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能研发和应用的高科技企业，致力于打造软硬件一体化的智能产品，提供以云平台为基础的IT整体解决方案与服务，赋能各行业领域客户专属的数据智能能力，推动国家以数据为驱动的数智化转型。

■

公司以数据智能和高可信软件为核心技术，构建了国创自主技术平台，研发了一系列国创自主核心产品，广泛应用于运营商&政企、智能网联&智慧能源、物流科技等行业领域，形成了数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，创新性的打造了具有国创特色的“技术+服务”、“产品+服务”、“平台+服务”三大业务模式。经过多年努力，公司已成为大数据研发和应用的国家队，数据智能技术与实践的引领者，高可信软件研发及推广的创新者。

1、数据智能行业应用

（1）自主技术平台

国创九章数据智能平台：基于公司在可信系统、并行算法、数据处理技术优势，结合公司在运营商、电力等行业领域多年的业务和数据积淀而打造的全栈式数据智能平台。平台对标国内外主流大数据及人工智能平台，以数据采集和存储、算力资源调度、算法开发训练为基础，构建了大数据和AI模型能力的在线工厂和开放集市，面向垂直行业提供大量的数据应用和算法模型，为各行各业的应用注入数据智能，实现普惠AI。

国创天演PaaS云平台：经过公司多年的软件技术和开发经验积累，运用“软件定义”的先进理念，在云基础设施的建设和传统网络及SDN的管理能力之上，提供自主研发的容器云平台、智慧运维平台及丰富的业务组件和中间件，支持对微服务的全面治理以及生态化的能力开放。为企业软件研发与运维提供一站式解决方案，实现高效开发、自动测试、一键部署、智能运维，打造自主研运一体化云平台，以开放共享提升公司产品开发效率。

（2）行业产品

公司依托多年积累的行业经验和数据智能能力，打造了自主的国创九章数据智能平台和国创天演PaaS云平台。基于平台并深刻挖掘行业需求研发了数智行业软件产品，广泛应用于运营商和政企（政府、能源、交通、金融等），为客户数字化转型、高质量发展、科技创新提供“技术+服务”。

数智行业软件针对运营商和政企的行业特点与共性，高度抽取业务模型，实现了精准管理、高效服务、分析决策等功能。该产品运用大数据处理、知识挖掘、视频图像感知、深度学习、形式化验证等数据智能技术，结合行业业务特征对组织内外的海量数据进行分析及挖掘，并将结果应用于指导组织的管理及决策。在电信实现新一代云网运营业务系统的构建，通过网络自动驾驶、业务编排、网资融合、智能客服等核心组件，支撑5G、云网业务的快速发展，为运营商的数智化转型提供新动能；在交通实现现场执法的精准高效、综合治超的智能管理；在能源实现安全生产管理的实时监控和智能预警、经营管理的分析与决策；在金融以金融资产的大数据为引擎实现资产管理、风险管控；在政府（发改、经信、数管、政务、财政、公安等）实现便捷高效的数智服务与决策的科学化、民主化、法制化；在智慧城市实现城市态势感知、网格管理、应急管理的分析决策。

2、智能软硬件产品

（1）自主技术平台

国创智能产品开发平台：基于领先的数据智能、高可信软件和智能算法技术，结合多年积累的BMS产品经验，采用多元融合的技术架构，开展智能电动汽车动力电源总成、自动驾驶、智能线控等产品的研发，基于大数据引擎，运用大规模机器学习、知识挖掘、智能算法等数据智能技术，构建车路协同的云数据控制中心，整合车端、路端、云端的大数据，实现全业务场景应用。

国创HCS集成开发平台：运用深度学习等模型，研究可信和形式化验证方法，以程序缺陷分析和程序正确性验证为核心，以关键算法和核心程序的验证为主线，通过提供形式化规范语言描述程序功能、采用演绎推理产生演算规则和利用定理证明进行自动验证的手段，为开发高可信软件和为关键领域的行业软件认证提供有效的技术支持，实现高可信软件智能验证，为机器编程打下基础。

（2）行业产品

公司坚定贯彻“双智”战略，积极开展智能BMS系列、自动驾驶、车-路-云协同、智慧储能等软硬一体化的数据智能产品的研发和销售。报告期内，公司智能软硬件产品业务主要产品有：智能BMS系列、高可信软件。

智能BMS具有锂电池信息采集、数据处理、逻辑控制、故障诊断、电池SOC/SOF状态估算、热失控管理等多种功能，数据智能算法是其关键要素。公司智能BMS系列产品通过TUV-SUD功能安全认证，具有高精度、高安全、高可靠性等特点；公司自主研发的电-热-力学仿真模型和高可信软件分析验证技术，在业内具有领先性，保证了产品开发的高品质和高效率。目前，随着锂电池的广泛应用，智能BMS系列已从新能源乘用车行业逐步拓展到新能源低速车、新能源专用车、储能系统等领域。

高可信软件指可靠安全性和保密安全性标准极高的软件。有别于一般软件所采用的传统测试手段，高可信软件的可靠和安全是通过程序分析加强和程序验证来保证的。公司依托中科大软件安全实验室和中国科大——国创高可信软件工程中心技术团队，经过10年多的相关理论研究，在嵌入式操作系统验证、关键算法的形式化验证、安全C程序验证工具和C/C++/Java程序分析等方面完成了诸多理论和技术突破，为未来机器编程打下基础。在此基础上，公司以自主的智能算法研发了国际领先的高可信程序分析和程序验证等原创软件产品，为人工智能、机器人、无人驾驶、军工、航天、核电等安全攸关的关键领域的软件安全可靠提供保障。目前，公司已正式发布“USTCHCS高可信分析工具集”和“高可信软件验证平台”。

3、数据智能平台运营

为抢抓数字经济发展的新机遇，发挥数据智能技术优势，公司积极推进平台运营业务新模式的创新发展。公司控股子公司慧联运运用“互联网+数据”思维，针对传统物流的规模小、分布广、效率低、抗风险能力弱、创新能力弱等行业痛点，积极探索“互联网+物流”平台模式，将公司数据智能技术与传统物流深度融合，自主研发并运营专业化、标准化、智能化的智慧物流云平台。平台围绕货车ETC可信数据，打造数智信控体系，融合行业优质资源，以“平台+服务”模式创新数智物流应用场景，面向货主企业、物流企业和货车司机提供数智ETC和数智供应链等服务，推动现代物流业高质量发展。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

公司是否具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司继续围绕数据智能行业应用、智能软硬件产品、数据智能平台运营三大业务板块，克服新冠疫情反复、供应链紧张等不利影响，全体员工上下同心，在核心业务领域持续发力，坚定执行年度经营计划，各项业务有序开展，业务布局持续完善，整体经营情况稳中有进。报告期内，公司实现营业收入171,983.93万元，较上年同期增长13.74%；实现归属于上市公司股东的净利润10,458.83万元，较上年同期增长159.65%，其中实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长较大，主要系公司核心业务经营业绩保持增长，以及上年同期公司根据会计准则计提了商誉减值准备等因素影响导致上年同期基数较低所致。此外，公司围绕智能网联和智慧能源等领域加速业务布局，加大了相关业务的研发和市场投入，以及公司实施了股权激励计划，新增股份支付费用约2,300万元。

报告期内，公司开展的主要工作如下：

1、数据智能行业应用

报告期内，公司紧抓数字经济发展机遇，持续加强数据智能与行业融合，推动数智行业软件在公司重点布局的行业和领域快速发展应用。报告期内，公司数据智能行业应用板块实现销售收入12.67亿元，较上年同期增长50.23%。

在运营商行业，持续聚焦5G云网融合、智能客服等优势业务，打造两级协同市场团队，落实地毯式营销，提升市场活力，推动市场规模持续增长、发展质量稳步提升。报告期内，大圣5G云网产品全面支撑电信集团及安徽电信、江西联通、陕西移动等多省的产品交付，有效助力电信运营商数字转型战略落地。同时，围绕四大运营商现有市场结构，制定了集团、省份、专业公司差异化市场开拓策略，在核心业务方向不断深化，突破北京电信、天翼电商、联通数科、福建移动等多个新客户，承建电信集团综合调度中心、重庆电信采集与控制中心、联通研究院图神经网络、湖南联通装维BOC分析、安徽移动CDN智能运维管理、咪咕文化智慧服务平台等重点项目，实现了项目高质量交付。

在政企领域，依托现有优势产品，不断深化数据智能应用。在能源行业，持续深耕国家能源集团、国家电投集团、皖能集团、广东能源集团等大型国企客户，在国家能源集团数据治理与大数据平台、国家电投集团数据平台、广东能源集团业务平台等项目上取得突破，并将能源互联网的成熟应用软件产品拓展推广到苏浙皖城投行业。在交通行业，科技治超、综合执法等核心产品成熟度、复用度不断提高，实现广西、新疆、陕西等省级平台落地，用“科技亮剑”迈出智慧执法治超新步伐。在金融行业，深耕国际国内市场，金融资产管理等高端软件服务业务在野村综研、富士胶片等日本客户及南瑞集团、江苏方天等国内客户的应用规模稳定增长，高通量区块链成功应用于上海自贸区陆家嘴金融监管科技发展平台，不断构筑国际国内“双循环”新格局。在公安行业，完成马鞍山联网视频监控项目，开拓政法数字化转型市场，抓住智慧派出所信息化机遇，为将数据智能在公安的发展打下基础。在智慧城市，实现发改、数管、政法等领域业务稳定增长，打造数据智能合作共赢生态，承建的合肥包河区经济大脑荣膺“2021年数博会数字政府创新成果与优秀案例”。在信创领域，基于自主技术底座，以软件适配为切入点，在省级党政单位多个信创项目上取得突破，同时发挥公司优势，树立了数智机房网络信息安全的标杆项目，不断助力国家数字化自主可控再上新台阶。

2、智能软硬件产品

报告期内，公司紧抓新能源汽车行业加速发展机遇，克服疫情反复、供应链紧张等不利因素影响，全力保障产品按期交付，市场地位持续巩固。报告期内，公司智能软硬件产品板块实现销售收入3.05亿元，较上年同期增长53.78%。

在新能源汽车领域，公司持续深耕现有核心客户，并不断加大市场开拓力度，实现了吉麦、金致、御捷、摩登等新客户的批量交付；同时，开发了瑞浦新能源、赣锋锂电、天能集团等电芯、PACK客户，在商用车、特种车等领域已实现部分批量交付，进一步巩固公司在新能源汽车的行业地位。在智慧储能领域，公司积极发挥BMS技术积累，与比亚迪通号开展战略合作，自主研发的“新型光储充一体化示范工程”已经在国创新能产业园运营，并组建市场团队开展智慧储能业务营销工作，为公司持续发展注入新动力。

报告期内，公司继续加大高可信软件的研发与推广力度，产品成熟度和行业融合度持续提升，推动了高可信软件的国产化替代和商业化进程，助力解决我国基础工具软件“卡脖子”问题。报告期内，公司广泛与航空航天、国防军工、轨道交通、教育、智能制造、基础软件等行业领域的客户开展合作交流，并在航天科技、航天科工、国家信息安全测评中心、国防科大、上海航电等企院校成功应用，市场化进程加速推进。同时，公司积极加强品牌宣传和行业交流，作为官方首席战略合作伙伴深度参与中国计算机领域最高级别会议“2021ACM中国图灵大会”，并承办了“ACM 中国图灵大会高可信软件技术论坛”；参与了“2021上海网络安全博览会高峰论坛”等高可信领域的重大专题论坛，进一步提升了公司高可信软件的市场知名度与影响力。

3、数据智能平台运营

报告期内，慧联运聚焦物流场景，持续优化完善国创智慧物流云平台，有效推进数智ETC和数智供应链业务发展。数智ETC新拓展了浙江、重庆、西藏等省市的业务合作，浙通卡的上线在全国率先实现长三角货车ETC一站通办，ETC业务运营平稳，服务质量持续提升；数智供应链有序优化了部分业务结构，通过运营实践，发展模式逐渐清晰，并从客户和供应商选择、项目准入评审、项目运营管控、风险防控等方面形成了相应的风控及运营体系，平台生态体系进一步完善。

科大国创软件股份有限公司

法定代表人：董永东

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-52

科大国创软件股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第四届董事会第二次会议，会议决定于2022年5月10日下午14:30召开公司2021年年度股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：公司2021年年度股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。

公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：

本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

4、会议召开日期、时间：

现场会议时间：2022年5月10日（周二）下午14:30。

网络投票时间：2022年5月10日（周二）。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月10日（周二）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月10日（周二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

6、会议的股权登记日：2022年4月29日（周五）。

7、出席对象：

（1）于2022年4月29日（周五）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：合肥市高新区文曲路355号公司三楼会议室。

二、会议审议事项

1、提交本次股东大会表决的提案：

■

2、根据相关规定，公司将就本次股东大会第6-11项议案对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

3、公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

4、上述议案已经公司第四届董事会第二会议、第四届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告或文件。

三、会议登记方法

1、登记方式：

（1）出席会议的自然人股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续。

（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件二）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续。

（3）异地股东可于登记时间截止前用信函或传真方式进行登记，信函、传真以登记时间内公司收到为准。

2、登记时间：2022年5月5日上午9:00一下午17:00。

3、登记地点：合肥市高新区文曲路355号公司证券投资部。

4、联系方式：

联系电话：0551-65396760

传真号码：0551-65396799

联系人：杨涛、赵淑君

通讯地址：合肥市高新区文曲路355号

邮政编码：230088

5、本次股东大会会期半天，与会股东或股东委托人食宿、交通等费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、第四届董事会第二次会议决议；

2、第四届监事会第二次会议决议。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：350520

2、投票简称：“国创投票”

3、填报表决意见或选举票数

对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月10日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票的开始时间为2022年5月10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托__________________先生/女士（以下简称“受托人”）代表本人/本单位出席科大国创软件股份有限公司2021年年度股东大会会议，并代表本人/本单位依照以下指示对下列议案投票。本人/本单位对本次会议表决事项未作明确投票指示的，受托人有权按自己的意见投票，其行使表决权的后果均同我本人（单位）承担。

■

本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在表决指示中的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-38

科大国创软件股份有限公司

第四届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日以电话、电子邮件等方式发出第四届董事会第二次会议的通知，并于2022年4月18日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席9人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

董事会认为：公司《2021年度财务决算报告》客观、准确地反映了公司2021 年财务状况、经营成果；容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2021年度审计报告》的审计意见客观、公正。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2021年度财务决算报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

三、审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

董事会认为：公司《2022年度财务预算报告》符合公司目前实际财务状况和经营状况，充分考虑公司在2022年度的经营计划和目标，具有合理性。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2022年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

报告内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”相关部分。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事向董事会提交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职，《2021年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

五、审议通过《关于公司〈2021年年度报告及其摘要〉的议案》

董事会认为：公司编制《2021年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2021年年度报告》、《2021年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2021年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

六、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

公司2021年度利润分配拟以现有总股本243,885,860股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），总计派发现金股利24,388,586.00元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不转增股本，不送红股。

若在分配预案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

董事会认为：公司2021年度利润分配预案的议案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营状况、未来发展需要以及股东投资回报，符合公司和全体股东的利益。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对利润分配预案发表了独立意见，《关于2021年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

七、审议通过《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

董事会认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及独立董事、监事会、独立财务顾问、审计机构发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

八、审议通过《关于2022年度为下属公司提供担保额度的议案》

为满足下属公司经营发展需要，保证各下属公司业务顺利开展，2022年度，公司拟为下属公司向业务相关方申请银行综合授信及日常经营需要时提供担保，担保额度不超过人民币135,000万元，该担保额度可循环使用，期限为自股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于2022年度为下属公司提供担保额度的公告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

九、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

根据公司2022年经营计划安排，为了满足公司经营所需的流动资金需求，同意公司（含下属子、孙公司）拟向相关银行申请不超过人民币30亿元的综合授信额度。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于向银行申请综合授信额度的公告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十、审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据2022年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。本次续聘事项已经公司独立董事事前认可，并发表了明确的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于续聘公司2022年度审计机构的公告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十一、审议通过《关于公司〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》

董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《2021年度内部控制自我评价报告》、审计机构出具的《内部控制鉴证报告》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中有22名激励对象因离职失去激励资格，54名激励对象因其个人绩效考核原因不能完全归属，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票合计36.24万股。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》及独立董事、监事会、律师事务所、独立财务顾问发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十三、审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及公司2021年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，同意为符合归属条件的318名激励对象办理194.36万股第二类限制性股票归属相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》及独立董事、监事会、律师事务所、独立财务顾问发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

十四、审议通过《关于制定〈公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划〉的议案》

为进一步健全和完善公司利润分配决策和监督机制，强化公司回报股东的意识，增强公司利润分配的透明度，同意制定《公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》。

表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

《公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》及独立董事、监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十五、审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

公司拟于2022年5月10日召开公司2021年年度股东大会，审议本次董事会和第四届监事会第二次会议审议通过尚需递交股东大会审议的相关议案。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《关于召开公司2021年年度股东大会的通知》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-39

科大国创软件股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日以电话、电子邮件等方式发出第四届监事会第二次会议的通知，并于2022年4月18日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

一、审议通过《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

《2021年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

二、审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

监事会认为：公司《2021年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2021年的财务状况和经营成果。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

三、审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

监事会认为：公司《2022年度财务预算报告》符合公司经营发展规划。同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司〈2021年年度报告及其摘要〉的议案》

监事会认为：董事会编制和审核公司《2021年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

五、审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司经营状况、未来发展需要以及股东投资回报，符合公司和全体股东的利益。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

六、审议通过《关于公司〈2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

监事会认为：公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理制度》关于公司募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

七、审议通过《关于2021年度为下属公司提供担保额度的议案》

监事会认为：本次担保事项均为对公司下属全资、控股子（孙）公司提供的担保，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，同时公司对本次担保对象具有实际控制权，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响。本次担保事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次担保事项。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

八、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

监事会认为：公司（含控股子公司）拟向相关银行申请综合授信额度事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，满足了公司经营所需的流动资金需求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

九、审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。同意继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十、审议通过《关于公司〈2021年度内部控制自我评价报告〉的议案》

监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

监事会认为：鉴于公司部分激励对象因离职失去激励资格，及部分激励对象因其个人绩效考核原因本期不能完全归属，公司作废已授予尚未归属的限制性股票合计36.24万股。该事项符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次作废部分不得归属的限制性股票。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十二、审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》

监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2021年第一次临时股东大会的授权并按照公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的318名激励对象办理归属相关事宜。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十三、审议通过《关于制定〈公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划〉的议案》

监事会认为：公司根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等有关法律法规、规范性文件及公司章程等的规定，结合公司实际情况，制定《公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》，能够进一步完善和健全利润分配政策，增加利润分配决策透明度、维护公司股东合法利益。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司监事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-40

科大国创软件股份有限公司

2021年年度报告披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2021年年度报告及其摘要〉的议案》。

为使广大投资者全面了解公司经营成果及财务状况，公司《2021年年度报告》、《2021年年度报告摘要》于2022年4月19日在符合条件的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-43

科大国创软件股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。具体情况如下：

一、关于利润分配预案的基本情况

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度母公司实现净利润为55,953,903.87元，按实现净利润的10%提取法定公积金5,595,390.39元之后，余下未分配利润50,358,513.48元，加上以前年度未分配利润123,977,737.81元，扣除已派发2020年度现金股利24,948,519.43元，截至2021年12月31日，母公司可供分配利润为149,387,731.86元。

根据《公司法》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，在综合考虑公司财务状况、未来业务发展需要以及股东投资回报情况，公司拟定2021年度利润分配预案如下：

公司拟以现有总股本243,885,860股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），总计派发现金股利24,388,586.00元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不转增股本，不送红股。

若在分配预案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

二、相关风险提示

本次利润分配预案，尚需提请公司2021年年度股东大会审议，待审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2022-44

科大国创软件股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2021年度存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A股）11,151,078股，发行价格16.68元/股，募集配套资金总额为18,600.00万元，扣除发行费用2,114.12万元（不含税金额为1,994.45万元）后，募集资金净额为16,605.55万元（含发行费用的进项税额119.67万元，实际到位募集资金净额为16,485.88万元）。以上募集资金已于2019年11月26日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8141号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用及结余情况

2021年度，直接使用募集资金投入募集资金投资项目2,607.13万元，节余募集资金永久补充流动资金2,326.67万元。截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金12,267.14万元，募集资金专用账户余额合计为4,530.03万元（包括累计收到的利息收入净额311.29万元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

根据《募集资金管理制度》，公司与独立财务顾问国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、杭州银行合肥分行于2019年12月11日签订了《募集资金三方监管协议》。2019年12月11日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目议案》，同意公司以重组配套募集资金16,000万元向全资子公司科大国创新能科技有限公司（以下简称“国创新能”）增资，用于相关募投项目建设，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行、杭州银行合肥分行、中国银行合肥分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。2020年4月14日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，并获于2020年5月7日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意将“新能源汽车电池管理系统产业化建设项目”变更为“电动汽车动力电源总成产业化项目”，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，公司募集资金存放情况如下：

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注：1、本报告部分合计数与各明细数之和在尾数上存在差异系小数点四舍五入所致。

2、因部分项目节余募集资金永久补充流动资金，杭州银行合肥分行营业部账户（账号：3401040160000820143）及中国银行合肥分行营业部账户（账号：179755219440）已于2021年9月注销完毕。

三、2021年度募集资金的实际使用情况

2021年度募集资金的使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：《募集资金使用情况对照表》

附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

科大国创软件股份有限公司董事会

2022年4月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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(下转126版)