常州中英科技股份有限公司

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

全体董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

公司上市时未盈利且目前未实现盈利

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以75200000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

公司成立于2006年，是一家专业从事高频通信材料研发、生产、销售的高新技术企业，公司目前主要产品为高频覆铜板和高频聚合物基复合材料。中英科技聚焦于高频通信领域，致力于为下游客户提供具备高性能、多样化、高良率的产品，目前产品应用以通信领域为核心，辅以汽车电子和军工雷达。

1、主要业务

公司产品高频覆铜板是制作印制电路板的核心材料，印制电路板是电子元器件电气连接的载体，是移动通信行业发展所需的关键基础原材料。公司主要客户群体为印制电路板（PCB）制造厂商。

2、主要产品及其用途

公司主要产品包括D型、CA型、8000型三类高频覆铜板及高频聚合物基复合材料，均应用于基站天线的核心部件中，是基站辐射单元、馈电网络、移相器等器材生产所需的关键原材料。高频覆铜板在5G通信中的应用更加广泛，公司目前的主要产品已批量应用于5G基站建设，公司新产品ZYF-6000型产品主要面向更高频段的通信。

公司通过子公司涉足消费电子领域，实施了VC散热片相关项目，用于5G手机的散热方案。随着5G的推进及手机性能的多样化、高性能化，手机芯片的功耗，整机能耗越来越高，对快速导热散热的需求强烈。子公司产品VC散热片是VC均热板的生产制造的主要原材料。VC散热片为适应智能手机的发展需求，采用蚀刻工艺以保证薄度和空腔结构成型，降低了产品重量，提升了散热效率。

■

3、经营模式

（1）研发模式

公司研发分为两种情况：定制式研发和前瞻式研发。定制式研发系公司研发部门根据客户订单对产品性能等方面的要求，进行评估、立项、设计、研发；前瞻式研发系公司研发部门根据市场、技术预判研发项目的发展前景，提出立项，按研发流程进行研发。

（2）生产、采购模式

公司的产品主要采用订单式生产模式，公司以销定产、批量生产，并根据订单情况制定生产计划和原材料采购计划，公司所有产品的原材料均向合格供应商进行采购。

（3）销售模式

高频覆铜板方面：在通常的销售流程下，公司的产品首先需要经过终端设备制造商的检测及认证，达到其所需要的技术要求则被纳入终端设备制造商的采购目录。同时，终端设备制造商将公司的高频覆铜板产品的特性参数设定为其原材料采购时的规范要求，并加入产品设计图纸。当终端设备制造商对高频PCB产生需求时，会向其指定的PCB加工厂下达订单及设计图纸。PCB加工厂则根据订单及设计图纸，向公司下达采购订单。最终，公司根据PCB厂下达的订单完成销售。

VC散热片方面：在通常的销售流程下，公司的产品首先需要经过终端设备制造商的检测及认证，达到其所需要的技术要求则被纳入终端设备制造商的采购目录。当终端设备制造商对VC均热板产生需求时，会向其指定的VC均热板生产厂商下达订单及设计图纸。VC均热板生产厂商则根据订单及设计图纸，向公司下达采购订单。最终，公司根据VC均热板生产厂商下达的订单完成销售。

4、研发情况

（1）公司近年开展的主要研发项目

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（2）公司正在开展的研发项目

高频通信行业目前处于快速发展的阶段，新技术的出现对高频通信材料性能的要求不断提高，为了满足市场及客户的需求，公司以市场需求为导向，坚持持续创新，不断推动公司新产品、新技术、新工艺的研发。公司目前主要研发的项目包括新型高频覆铜板及高频透波材料。

①正在研发的新型高频覆铜板

公司正在研发的高频覆铜板产品主要为ZYC-8350T/TL型、ZYF-6000型、ZYF-6000T型和ZYF-XT型产品，其中ZYC-8350T/TL型产品应用于4G、5G基站的功率放大器等；ZYF-6000型产品拥有优异的超高频电性能及更加广泛的应用，主要应用于汽车雷达、全球定位卫星天线、移动通信系统等领域；ZYF-6000T型产品具有良好的热导率和较低的插入损耗，同时因无织物增强而拥有优异的高频介电性能，可应用于4G、5G基站的功率放大器、毫米波雷达等领域；ZYF-XT型产品适用于军工雷达、通讯系统、功率放大器等相关领域。

②正在研发的高频透波材料

透波材料是一种电磁波照射其上能够透过的材料，是对电磁波的“透明材料”。该材料具有较小的介电常数和介质损耗，电磁波通过时产生的能量损耗较少。公司在研发的该类产品主要由玻璃纤维毡和玻璃纤维纱与特种树脂复合而成，采用注塑工艺加工，在保证强度、耐候性的基础上，提高高频信号的透波率，提升高频信号的传输性能。产品主要用于射频器件和高精度通信器件的保护外壳，如天线罩、雷达罩等。

③正在研发的高频/高速覆铜板专用碳氢聚合物

碳氢聚合物基是一种分子结构中只含有极少量、甚至不含有极性官能团或极性化学键的寡聚物，因而其一般具有较低的介质损耗和吸水率。本项目产品是一款具有低介电常数、低介质损耗和低吸水率的热固型碳氢聚合物，可应用于各类碳氢聚合物基高频覆铜板和高速板基体中、并可在较低温度下热压合成型，且能有效降低板材基体的热膨胀系数、提高其玻璃化转变温度和机械强度。

④5G超薄VC散热片新型蚀刻工艺研发

VC散热片现有加工工艺仍有较大改进空间。本项目实施目标是开发出新介质的蚀刻工艺，降低单位能耗，降低生产成本，回收利用生产资源，促使公司在新的领域大规模、自动化生产，提升综合竞争力。

（3）研发专利

公司目前拥有专利授权23项，其中21项发明专利、2项实用新型。十余项专利正在受理和实审中。上述专利均为公司自主申请，不存在通过外部购买或合作研发等方式取得的情况。

5、业绩驱动因素

（1）客户认证

公司通过前期技术积累，公司的高频覆铜板产品已通过了多项国际、国内标准的认定，并进入国内外知名通信设备生产商产品采购目录。目前，公司已与上述终端设备制造商建立了良好的合作关系，为公司主营业务规模的扩大奠定了有利的市场基础。VC散热片产品方面，公司正积极配合下游客户打样测试工作，目前已有部分型号产品用于量产手机中，产品性能得到客户认可。

（2）应用场景

公司积极针对汽车、军工等多领域的研发布局，持续提升技术实力和技术储备，丰富产品序列。未来，随着公司募投项目的投产及新产品的研发完成，公司将向智能汽车、卫星通信终端、雷达和军用通信等移动通信之外的领域释放更多产能，增加公司产品和客户的多样性，强化公司的业务拓展及可持续发展能力。在消费电子行业，公司也以VC散热片产品为突破口，向5G手机、平板电脑、笔记本电脑散热领域进行拓展。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司是否具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

除公司《2021年年度报告》"第六节 重要事项”已披露的重要事项外，公司不存在其他重要事项。

常州中英科技股份有限公司

2021年度董事会工作报告

2021年度，常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责地履行义务及行使职权，认真贯彻落实公司股东大会各项决议，不断完善公司法人治理结构，保障了公司良好运作和可持续发展。现将董事会2021年度工作情况汇报如下：

一、2021年度公司经营情况回顾

2021年是“十四五”开局首年，国内新冠疫情得到有效控制，宏观经济逐步复苏。2021年以来，电子电路行业呈现稳定增长态势，凸显出订单旺盛，产销两旺的局面。5G通信、汽车电子、军工雷达等终端应用市场的的发展也带动了上游覆铜板的需求。

不过因原材料涨价、全球疫情和芯片产能缺口，整体市场环境仍然比较严峻。公司主要产品高频覆铜板主要应用于通信行业，受5G建设和通信行业的发展影响较大。

报告期内，公司实现营业收入21,761.44万元，比上年同期增长3.41%；归属于上市公司股东的净利润为5,172.73万元，比上年同期降低10.47%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,462.19万元，比上年同期下降12.97%。

公司营业收入保持增长态势，净利润有所下降，主要原因如下：（1）公司加大新业务的拓展力度，筹建新公司，子公司处于起步阶段，产能释放需要一定时间。（2）原材料价格上涨较快，公司成本端受到了一定的影响，公司主要产品毛利下降。（3）公司积极推进募投项目，装修、购置的设备、建设的产线等逐步投入使用，折旧产生的相关成本和费用增加。

二、2021年董事会工作回顾

（一）股东大会及董事会召开情况

2021年度，公司共召开3次股东大会、6次董事会会议，所召开会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，作出的会议决议合法有效。会议审议通过的事项，均由董事会组织有效实施。会议召开情况如下：

1、股东大会的召开与执行情况

■

2、董事会会议召开情况

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（二）独立董事履职情况

公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，在2021年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，公司独立董事严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计及内控建设、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了建设性的意见和建议。

（三）董事会各专门委员会履职情况

1、提名委员会：提名委员会在公司董事、高级管理人员换届选举工作中，发挥了重要的作用。

2、薪酬与考核委员会：薪酬与考核委员会各委员按时制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价标准对董事高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。

3、审计委员会：审计委员会各委员定期查阅公司的财务报表及经营数据，向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。

4、战略委员会：战略委员会各委员结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议，发挥了监督作用，保护公司及广大股东的利益。

三、2022年董事会工作重点

2022年，公司将保持企业持续健康发展，重点加强公司的核心技术优势，不断拓展产品种类，抓住高频通信行业全球发展的机遇，深化落实产品结构升级，打造品牌效应，加快推进上下游产业布局。同时，公司将强化管理，勤练“内功”。公司将着力于以下方面：

1、技术创新驱动、产品结构升级

公司持续重视技术方面的投入，坚持对基础材料的研究。公司将积极把握产品创新周期，保持对高分子材料、磁性材料、陶瓷材料、新型射频材料等基础材料的前沿研究，不断优化产品结构，提升底层技术积累，通过持续创新满足全球高端电子制造需求。

在产品设计开发方面，公司将持续扩大产品种类，丰富产品类型，提高产品质量和附加值，进一步提升公司盈利能力。

2、管理提质、降本增效

积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，强化业务与团队之间的协同，锻造队伍的专业能力和执行能力。

在组织建设方面，通过对组织架构的深化与改革，加强公司在业务、财务、人事、风险管控、信息共享等方面的管理，形成对产、供、销、人、财、物多方有机、高效的协调机制，内部决策效率得到提升，并能够做到上下同欲，以适应公司快速发展的组织需要。通过对组织结构的调整，公司提升了整体运作效率，实现企业高效灵活的管理，有利于增强公司的竞争实力。

3、加强市场营销，拓展新业务赛道

通过长期合作，公司与核心终端设备制造商的合作关系日趋稳定，核心客户订单逐步扩大，公司将继续稳定现有客户，同时加大品牌推广力度，凭借良好的口碑和产品性能，继续开拓高频通信材料的其他客户。同时由于客户具有重叠性，因此公司可以利用在高频覆铜板领域原有的客户关系、品牌知名度和技术研发优势，着力开拓其他高频通信材料市场，以拓宽产品应用范围，降低对个别产品市场的依赖，增强整体市场抗风险能力，降低公司运营风险，提高公司盈利能力。

2021年上半年，公司新设两家全资子公司，分别为江苏辅星电子有限公司和江苏辅晟电子有限公司。两家新公司的成立是为了进一步完善和提升公司战略发展布局、拓宽公司业务范围，有利于提升公司的综合竞争力，增强公司的持续发展能力。

4、着力推进扩产项目、实现增产增收

公司将根据项目建设和业务发展的需要，充分发挥财务杠杆和资本市场的融资功能，在保持合理资产负债结构的同时不断开拓融资渠道，分阶段、低成本地筹措资金，以满足公司业务增长的需要，推动公司持续、快速、健康发展。

本次募投项目建成达产后，将能够极大地提升公司的市场竞争力有助于公司突破现有的产能瓶颈，提高产品生产规模，更好地凸显企业的规模效应，降低单位生产成本，进而增强产品市场竞争力，增加产品市场份额。

研发中心建设项目的建成，将能够使公司整合、优化现有的研发资源，提升公司研发效率及研发水平，使公司能够更好、更快地把握行业技术发展趋势，及时满足终端设备制造商定制化的产品性能需求，保障公司的可持续发展。

常州中英科技股份有限公司

董事会

2022年4月15日

常州中英科技股份有限公司

2021年度独立董事述职报告

（符启林）

各位股东及股东代表：

本人（符启林）作为常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，2021年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司的整体利益，维护了全体股东合法权益。现将2021年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开六次董事会会议和三次股东大会会议。本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会会议，亲自出席了六次董事会会议，出席了三次股东大会会议，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本人认真审阅公司提供的相关材料，认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。

2021年，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此我对提交董事会审议的全部议案经认真审议，均投出同意票，没有反对、弃权的情形。报告期内，公司对我的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，报告期内，对公司经营活动进行了监督和检查，对相关事项发表独立意见如下：

在2021年2月18日第二届董事会第八次会议上，本人对关于使用闲置自有资金进行委托理财事项发表了同意的独立意见；

在2021年3月4日第二届董事会第九次会议上，本人对关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金、关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表了同意的独立意见；

在2021年4月14日第二届董事会第十次会议上，本人对公司2020年度内部控制自我评价报告、公司2020年度利润分配预案、董监高2020年薪酬的确定及2021年薪酬方案、会计政策变更、续聘2021年度会计师事务所等事项发表了同意的独立意见。对续聘2021年度会计师事务所事项发表了事前认可意见，对2020年公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况发表了同意的独立意见；

在2021年8月20日第二届董事会第十二次会议上，本人对使用部分超募资金永久补充流动资金、2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告发表了同意的独立意见；本人对2021半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明及独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，对公司的生产经营情况和财务状况进行多方面了解。并通过电话沟通等方式与公司其他董事、高级管理人员以及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的动态，掌握公司的运行情况。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员以及审计委员会委员，2021年严格按照《薪酬与考核委员会实施细则》和《审计委员会工作细则》的相关规定履行委员职责。

作为薪酬与考核委员会主任委员，本人对公司薪酬制度执行情况、薪酬政策与方案的制定进行监督指导，结合公司实际情况，针对薪酬制度中存在的问题提出建设性意见，推动公司薪酬制度更加健全、完善。

作为公司审计委员会的委员，严格按照《审计委员会工作细则》的规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、加强学习各类法律法规和各项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加监管部门及公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。

2、对经董事会审议的各项议案进行了独立、客观、公正地审议，对涉及公司日常关联交易、利润分配方案等重大事项发表独立意见，确保全体股东利益，特别是中小股东的利益不受侵害。

六、其他工作

1、报告期内，本人没有提议召开董事会的情况发生；

2、报告期内，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、报告期内，本人没有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人作为常州中英科技股份有限公司独立董事2021年度履行职责情况汇报，作为公司的独立董事，在股东赋予本人权利的同时忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。2022年，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，严格按照相关法律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应有的作用。

特此报告，谢谢！

独立董事：符启林

2022年4月15日

常州中英科技股份有限公司

2021年度独立董事述职报告

（梁华权）

各位股东及股东代表：

本人（梁华权）作为常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，2021年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司的整体利益，维护了全体股东合法权益。现将2021年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开六次董事会会议和三次股东大会会议。本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会会议，亲自出席了六次董事会会议，出席了三次股东大会会议，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本人认真审阅公司提供的相关材料，认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。

2021年，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此我对提交董事会审议的全部议案经认真审议，均投出同意票，没有反对、弃权的情形。报告期内，公司对我的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，报告期内，对公司经营活动进行了监督和检查，对相关事项发表独立意见如下：

在2021年2月18日第二届董事会第八次会议上，本人对关于使用闲置自有资金进行委托理财事项发表了同意的独立意见；

在2021年3月4日第二届董事会第九次会议上，本人对关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金、关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表了同意的独立意见；

在2021年4月14日第二届董事会第十次会议上，本人对公司2020年度内部控制自我评价报告、公司2020年度利润分配预案、董监高2020年薪酬的确定及2021年薪酬方案、会计政策变更、续聘2021年度会计师事务所等事项发表了同意的独立意见。对续聘2021年度会计师事务所事项发表了事前认可意见，对2020年公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况发表了同意的独立意见；

在2021年8月20日第二届董事会第十二次会议上，本人对使用部分超募资金永久补充流动资金、2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告发表了同意的独立意见；本人对2021半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明及独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，对公司的生产经营情况和财务状况进行多方面了解。并通过电话沟通等方式与公司其他董事、高级管理人员以及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的动态，掌握公司的运行情况。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司审计委员会主任委员以及提名委员会委员，2021年严格按照《审计委员会工作细则》和《提名委员会实施细则》的相关规定履行专门委员会委员职责。

作为公司审计委员会主任委员，本人认真听取了审计工作报告，就公司年度报告审计、定期报告编制、募集资金使用、公司内部控制等有关重大事项进行了审查，向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况，在公司年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事的职责。

作为提名委员会委员，按照公司《提名委员会实施细则》认真审查了公司董事、高级管理人员的履职，保证相关人员的履职符合相关法律法规的要求，保证任职人员能积极推动公司健康稳定的发展。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、加强学习各类法律法规和各项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加监管部门及公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。

2、对经董事会审议的各项议案进行了独立、客观、公正地审议，对涉及公司日常关联交易、利润分配方案等重大事项发表独立意见，确保全体股东利益，特别是中小股东的利益不受侵害。

六、其他工作

1、报告期内，本人没有提议召开董事会的情况发生；

2、报告期内，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、报告期内，本人没有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人作为常州中英科技股份有限公司独立董事2021年度履行职责情况汇报，作为公司的独立董事，在股东赋予本人权利的同时忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。2022年，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，严格按照相关法律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应有的作用。

特此报告，谢谢！

独立董事：梁华权

2022年4月15日

常州中英科技股份有限公司

2021年度独立董事述职报告

（周洪庆）

各位股东及股东代表：

本人（周洪庆）作为常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，2021年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司的整体利益，维护了全体股东合法权益。现将2021年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

报告期内，公司共召开六次董事会会议和三次股东大会会议。本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会会议，亲自出席了六次董事会会议，出席了三次股东大会会议，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本人认真审阅公司提供的相关材料，认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。

2021年，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。因此我对提交董事会审议的全部议案经认真审议，均投出同意票，没有反对、弃权的情形。报告期内，公司对我的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

二、发表独立意见情况

在2021年2月18日第二届董事会第八次会议上，本人对关于使用闲置自有资金进行委托理财事项发表了同意的独立意见；

在2021年3月4日第二届董事会第九次会议上，本人对关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金、关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项发表了同意的独立意见；

在2021年4月14日第二届董事会第十次会议上，本人对公司2020年度内部控制自我评价报告、公司2020年度利润分配预案、董监高2020年薪酬的确定及2021年薪酬方案、会计政策变更、续聘2021年度会计师事务所等事项发表了同意的独立意见。对续聘2021年度会计师事务所事项发表了事前认可意见，对2020年公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况发表了同意的独立意见；

在2021年8月20日第二届董事会第十二次会议上，本人对使用部分超募资金永久补充流动资金、2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告发表了同意的独立意见；本人对2021半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明及独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2021年度，本人对公司进行了多次现场考察，对公司的生产经营情况和财务状况进行多方面了解。并通过电话沟通等方式与公司其他董事、高级管理人员以及其他相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的动态，掌握公司的运行情况。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为公司提名委员会主任委员以及薪酬与考核委员会委员，2021年严格按照《提名委员会实施细则》和《薪酬与考核委员会实施细则》的相关规定履行委员职责。

本人作为提名委员会的主任委员，严格按照《独立董事工作细则》、《提名委员会实施细则》等相关制度的规定开展工作，组织并参加提名委员会的各项工作，根据公司的实际情况，积极履行提名委员会的职责。

作为薪酬与考核委员会委员，认真审查了公司董事、高级管理人员的薪酬标准，对公司薪酬制度执行情况进行监督，积极履行薪酬与考核委员会的职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、加强学习各类法律法规和各项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加监管部门及公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力。

2、对经董事会审议的各项议案进行了独立、客观、公正地审议，对涉及公司日常关联交易、利润分配方案等重大事项发表独立意见，确保全体股东利益，特别是中小股东的利益不受侵害。

六、其他工作

1、报告期内，本人没有提议召开董事会的情况发生；

2、报告期内，本人没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

3、报告期内，本人没有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人作为常州中英科技股份有限公司独立董事2021年度履行职责情况汇报，作为公司的独立董事，在股东赋予本人权利的同时忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。2022年，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，严格按照相关法律法规的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应有的作用。

特此报告，谢谢！

独立董事：周洪庆

2022年4月15日

常州中英科技股份有限公司

2021年度监事会工作报告

2021年，常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行了监督职责。

监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会召开情况

报告期内，公司监事会共召开了6次会议，各位监事均出席会议并行使表决权，无缺席情况发生。会议的召开与表决均符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

■

二、报告期内监事会工作情况

（一）公司依法运作情况

报告期内监事会对公司股东大会和董事会会议的召开程序及决议合法性、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和公司高级管理人员执行职务的情况等进行了监督和核查。监事会认为：公司股东大会、董事会能够严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务。公司董事会运作管理规范、决策程序合理、认真执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员能够做到认真、勤勉、尽责履职，未发现损害公司及股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会对公司财务状况、财务管理等内容进行了认真的监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，财务报告的编制和审核符合相关法律法规，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）审核定期报告情况

监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程序合法，内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的2021年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易事项。

（五）公司对外担保及关联方占用资金情况

经核查，报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至2021年12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。公司也不存在以前年度发生并累积至2021年12月31日的对外担保情形。

（六）监事会对公司内部控制评价报告的意见

监事会对董事会关于公司2021年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行经审核，认为：公司结合自身的实际情况建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）募集资金管理情况

报告期内，公司监事会对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行了有效监督和检查，认为公司募集资金严格按照有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定管理和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，并及时、准确、完整履行了相关信息披露工作。

（八）内幕信息知情人管理情况

监事会对公司执行《信息披露管理制度》的情况进行了核查，认为公司按照《内幕信息及知情人登记管理制度》规定，严格落实内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，未发现内幕交易，董事、监事和高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情形。

三、2022年监事会工作计划

2022年，公司监事会全体成员将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，继续忠实勤勉地履行职责。关注公司财务状况及重大事项，监督董事及高级管理人员履职情况，增强风险防范意识，进一步完善公司法人治理结构，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。

常州中英科技股份有限公司

监事会

2022年4月15日

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2022-016

常州中英科技股份有限公司

2021年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》、《创业板上市公司业务办理指南第6号一一信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到位情况

根据中国证券监督委员会于2020年12月29日签发的《关于同意常州中英科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3665号），常州中英科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）1,880万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为30.39元/股，募集资金总额为人民币57,133.20万元，扣除承销保荐费用（不含增值税）4,345.59万元后的募集资金为人民币52,787.61万元。公司实际收到募集资金52,787.61万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年1月15日分别将上述款项中19,000.00万元汇入公司在华夏银行股份有限公司常州武进支行开设的13152000000523219的账户；6,500.00万元汇入公司在南京银行股份有限公司常州钟楼支行开设的1010290000000445的账户；12,000.00万元汇入公司在江苏银行股份有限公司常州钟楼支行开设的80800188000252792账户；15,287.61万元汇入公司在江苏江南农村商业银行股份有限公司开设的1022400000007835账户。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年01月18日出具信会师报字【2021】ZH10002号验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币6,014.09万元后实际收到募集资金净额为人民币51,119.11万元。

(二) 募集资金使用及结余情况

截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况下：

单位：人民币万元

■

二、 募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》、《创业板上市公司业务办理指南第6号一一信息披露公告格式（2021年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司于2021年3月4日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于修改〈募集资金管理办法〉的议案》，并于2021年3月23日经公司第一次临时股东大会审议通过。

公司设立募集资金专项账户，并分别与江苏银行股份有限公司常州钟楼支行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、南京银行股份有限公司常州钟楼支行、华夏银行股份有限公司常州武进支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2021 年 12月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司于2021年3月4日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金14,208.28万元。详细内容详见相关公告（公告编号：2021-008）。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(六) 超募资金使用情况

本公司超募资金总额为9,119.11万元。2021年8月20日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，2021年9月7日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金2,730.00万元永久补充流动资金。详细内容详见相关公告（公告编号：2021-048、2021-051）。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

本公司尚未使用的募集资金存储在相关银行募集资金专户内，计划逐步投入承诺投资项目。

(八) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

常州中英科技股份有限公司

董事会

2022年4月15日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：常州中英科技股份有限公司 2021年度

单位：人民币万元

2021年年度报告摘要

证券代码：300936 证券简称：中英科技 公告编号：2022-011

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