上海电气集团股份有限公司

(上接201版)

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除上述修订外，《公司章程》及其附件的其余条款不变。

上述对《公司章程》及其附件的修订已经公司五届六十六次董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-028

上海电气集团股份有限公司

关于个别重大项目计提预计合同亏损的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议，审议通过了《关于公司对个别重大项目计提预计合同亏损的议案》。现将具体情况公告如下：

一、项目情况概述

迪拜光伏光热电站工程项目（以下简称“迪拜项目”）是由阿联酋迪拜水电局（DEWA）、沙特国际电力和水务公司（ACWA Power）以及中国丝路基金联合投资兴建的大型新能源电站建设项目。EPC合同合计金额约38亿美元，折合人民币约253亿元，其中迪拜四期项目于2018年4月签订合同并于2018年12月开工，迪拜五期项目于2020年7月签订合同并开工。

截至2020年末，迪拜项目主要设备材料及辅助系统设备的设计选型基本确定，采购基本完成并陆续发运，土建安装工作陆续启动。综合考虑新冠疫情引起的设备材料、人工涨价因素以及对新冠疫情未来走势的初步预估，原先预估的项目总成本，尤其是设备材料采购部分的成本随着采购合同或补充采购协议的陆续签订，将出现超支的情况，据此，公司于2020年末对迪拜项目计提预计合同亏损人民币10.6亿元。

2021年，迪拜项目详设图纸基本完成、土建安装工作进入高峰期，公司发现原先对项目土建及安装工程量、施工环境预估不足，以及由于疫情对相关抗疫成本、材料价格以及航运成本的投入增加，导致迪拜项目预计总体亏损约人民币41.6亿元。其中：2021年度实际发生的亏损为人民币31.2亿元（包括了公司于2020年度计提的部分预计合同亏损人民币10.6亿元），2021年度公司还需对迪拜项目计提预计合同亏损人民币10.4亿元。

关于2021年迪拜项目的亏损原因及构成，详见公司2022年3月25日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海电气关于上海证券交易所对公司2021年年度业绩预亏事项的监管工作函的回复公告》。

二、本次项目计提预计合同亏损对公司财务状况的影响

结合迪拜项目实际执行情况及公司对项目盈亏进行的测算，公司决定2021年度对该项目计提预计合同亏损人民币10.4亿元。本次计提对公司2021年度净利润影响金额为人民币10.4亿元。

三、董事会对项目计提预计合同亏损的意见

公司本次计提预计合同亏损符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

四、独立董事对项目计提预计合同亏损的意见

公司基于谨慎性原则计提预计合同亏损，符合企业会计准则和相关会计政策的规定，有利于客观、公允地反映公司资产实际情况和财务状况。其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司本次计提预计合同亏损事项。

五、监事会对项目计提预计合同亏损的意见

公司本次计提预计合同亏损符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-029

上海电气集团股份有限公司关于

2021年度拟不进行利润分配的专项说明

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

● 本次拟不进行利润分配的原因为：根据《公司章程》的相关规定，公司采取现金分红应满足当年盈利且累计未分配利润为正的条件。公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为负，不具备实施现金分红的条件。

● 本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

一、公司2021年度可供分配利润情况和利润分配预案

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币-9,761,529千元，2021年初未分配利润为人民币12,794,008千元，应付普通股股利1,127,375千元，期末可供分配利润为人民币1,905,104千元。

经公司董事会五届六十六次会议审议通过，公司2021年度利润分配预案为：公司2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

二、2021年度拟不进行利润分配的情况说明

1、2021年度拟不进行利润分配的原因

根据《公司章程》的相关规定，公司采取现金分红应满足当年盈利且累计未分配利润为正的条件。公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为负，不具备实施现金分红的条件。

2、未分配利润的用途和计划

公司的留存未分配利润计划用于满足公司日常经营的流动资金需求，应对公司可能产生的经营风险，将为公司中长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展提供可靠的保障。

三、公司履行的决策程序

1、董事会审议情况

2022年4月18日，公司召开董事会五届六十六次会议，审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2、独立董事的独立意见

公司独立董事发表以下独立意见：我们认为公司2021年度利润分配预案符合当前外部形势和公司实际情况，符合上市公司现金分红的相关规定，有利于公司的持续、稳定、健康发展。董事会审议程序合法合规，不存在违反法律、法规的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意《公司2021年度利润分配预案》，并同意将本预案提交公司股东大会审议。

3、监事会审议情况

2022年4月18日，公司召开监事会五届四十六次会议，审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会发表以下意见：公司2021年度利润分配预案符合上市公司现金分红及《公司章程》的相关规定，符合公司实际经营情况，董事会审议程序合法合规，不存在违反法律、法规的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意《公司2021年度利润分配预案》，并同意将本预案提交公司股东大会审议。

四、相关风险提示

本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-030

上海电气集团股份有限公司关于

召开2021年度网上业绩说明会预告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2022年4月25日（星期一）15:00至16:00

● 会议召开地点：上海证券报·中国证券网https://roadshow.cnstock.com/

● 会议召开方式：网络互动

● 投资者可以在2022年4月19日9:00至17:00通过本公告中的联系人邮箱提出希望了解的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海电气2021年年度报告》。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，为使广大投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司决定于2022年4月25日（星期一）召开上海电气2021年度网上业绩说明会，就公司2021年度的经营情况与广大投资者进行充分交流，解答投资者普遍关注的问题。

二、说明会召开的时间、地点

会议时间：2022年4月25日（星期一）15:00至16:00

会议地点：上海证券报·中国证券网https://roadshow.cnstock.com/

召开方式：网络互动

三、参加人员

公司董事长、首席执行官冷伟青女士，公司董事、总裁刘平先生，公司首席财务官、董事会秘书周志炎先生，公司独立董事习俊通先生。

四、投资者参加方式

1、投资者可在2022年4月25日15:00至16:00登陆上海证券报·中国证券网https://roadshow.cnstock.com/，在线参与本次说明会。

2、投资者可以在2022年4月19日9:00至17:00通过本公告中的联系人邮箱提出希望了解的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询方式

联系人：吴林珊

传真：021-3469 5780

电子邮箱：ir@shanghai-electric.com

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-020

上海电气集团股份有限公司

董事会五届六十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议。会议采取视频通讯方式召开。应参加本次视频通讯会议的董事9人，实际参加视频通讯会议的董事9人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师的议案

同意聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师，任期自董事会审议通过之日起至本届高级管理人员任期届满之日止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、公司2021年度总经理工作报告

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、关于2021年度会计政策变更及相关影响的议案

同意公司根据财政部《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》，追溯调整公司2021年度财务报表期初数，对资产负债表科目和利润表科目重分类调整。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、关于2021年度对上海电气通讯技术有限公司损失确认的议案

同意公司控股子公司上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公司”）2021年度计提人民币92.22亿元减值损失，对于公司2021年度合并财务报表的归属于上市公司股东净利润影响为损失人民币83.54亿元。

公司及通讯公司本次计提减值损失符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、关于部分权益法核算的联营企业重大盈亏的议案

公司参股企业重庆神华薄膜太阳能科技有限公司（以下简称“重庆神华”）于2021年度计提大额减值损失并资不抵债，同意公司2021年度按权益法确认相应的长期股权投资损失人民币2.44亿元，公司为重庆神华提供的商业银行贷款担保计提相应的信用减值损失人民币1.79亿元。

公司参股企业中国能源工程集团有限公司部分账面资产评估咨询值为零，同意公司2021年度按权益法确认相应的长期股权投资损失人民币9.87亿元，公司对向中国能源提供的借款计提预期信用损失人民币0.3亿元。

公司对上述重大亏损的参股企业确认损失事项及计提资产减值损失事项符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、关于对控股企业计提商誉减值准备的议案

同意2021年度公司分别对下属子公司上海电气香港有限公司持有100%股权的Broetje-Automation GmbH公司产生的商誉计提减值准备人民币2.1亿元；对下属子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）的全资子公司宁波海锋环保有限公司产生的商誉计提减值准备人民币2.8亿元；对电气投资的全资子公司吴江市太湖工业废弃物处理有限公司产生的商誉计提减值准备人民币1.2亿元。

公司本次计提商誉减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、关于下属企业持有与恒大集团相关资产计提减值准备的议案

同意公司下属企业于2021年度持有与恒大集团及其成员企业相关的资产计提减值准备合计人民币20.23亿元，对公司归属于上市公司股东净利润的影响为损失人民币7.61亿元。

公司下属企业本次计提资产减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、关于公司对个别重大项目计提预计合同亏损的议案

同意2021年度公司对所承接的迪拜光伏光热电站工程项目计提预计合同亏损人民币10.4亿元。

公司本次计提预计合同亏损符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

九、关于公司2021年度财务决算报告的议案

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十、公司2021年度利润分配预案

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币-9,761,529千元，2021年初未分配利润为人民币12,794,008千元，应付普通股股利1,127,375千元，期末可供分配利润为人民币1,905,104千元。

同意公司2021年度利润分配预案为：公司2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十一、公司2021年度董事会报告

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十二、公司2021年年度报告

同意按中国境内相关法律法规要求编制的公司2021年年度报告全文及摘要。

同意按香港联合交易所有限公司证券上市规则等要求编制的公司2021年年度报告及其中的企业管治报告。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十三、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十四、关于提请股东大会授权董事会确认2021年度公司董事、监事薪酬及批准2022年度公司董事、监事薪酬额度的预案

2021年度在公司领取薪酬的现任董事共7名，监事2名。2021年度在公司领取薪酬的已离任董事共3名，监事1名。原预算额度为人民币1,000万元，实际支出人民币541.71万元，未超出预算。同意支付现任董事、监事薪酬具体如下：

董事长兼首席执行官冷伟青人民币25.77万元；副董事长干频人民币40.40万元；董事兼总裁刘平人民币22.48万元；董事朱兆开人民币59.28万元；独立董事习俊通人民币22.50万元；独立董事徐建新人民币22.50万元；独立董事刘运宏人民币22.50万元。监事会主席蔡小庆人民币39.34万元；职工监事袁胜洲人民币75.32万元。

同意2022年度在公司领取薪酬的董事、监事的薪酬额度不超过人民币1,000万元。以上额度根据现有董事、监事人员编制预算制定。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十五、关于确认2021年度公司高级管理人员薪酬及批准2022年度公司高级管理人员薪酬额度的议案

2021年度在公司领取薪酬的现任高级管理人员共7名。2021年度在公司领取薪酬的已离任高级管理人员共2名。原预算额度为人民币1,500万元，实际支出人民币816.91万元，未超出预算。同意支付现任高级管理人员薪酬具体如下：

副总裁董鑑华人民币88.20万元；副总裁陈干锦人民币78.40万元；副总裁顾治强人民币88.20万元；副总裁金孝龙人民币78.40万元；副总裁阳虹人民币78.40万元；首席运营官（原首席投资官）张铭杰人民币113.50万元；首席法务官童丽萍人民币133.73万元。

同意2022年度在公司领取薪酬的高级管理人员的薪酬额度不超过人民币1,500万元。以上额度根据现有高级管理人员编制预算制定。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、关于公司2021年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、关于公司2021年内审工作总结和2022年内审工作计划的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、关于公司2021年度社会责任报告及2021年度环境、社会及管治报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、关于公司2022年经营计划的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十、关于公司2021年投资决算与2022年投资预算的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十一、关于公司2022年对外担保的预案

同意公司2022年新增担保额度合计人民币2,536,518万元。具体担保内容如下：

1、对全资子公司的担保额度合计人民币153,373万元，其中：（1）被担保公司资产负债率超过70%的担保额度合计人民币82,800万元；（2）被担保公司资产负债率不超过70%的担保额度合计人民币70,573万元。

2、对控股子公司的担保额度合计人民币2,297,445万元，其中：（1）被担保公司资产负债率超过70%的担保额度合计人民币2,046,861万元；（2）被担保公司资产负债率不超过70%的担保额度合计人民币250,584万元。

3、对参股子公司的担保额度合计人民币85,700万元，其中：（1）上海电气集团股份有限公司为唐山申港海水淡化有限公司提供担保人民币10,000万元的担保，担保期限为十年；（2）上海市机电设计研究院有限公司为天津市青沅水处理技术有限公司提供担保人民币25,300万元，担保期限为八年；（3）上海电气研砼建筑科技集团有限公司为广西梧州市园区新材料科技发展有限公司提供担保人民币50,400万元，担保期限为十年。

上述对外担保事项需要提交股东大会审批后生效,其中：对全资及控股子公司的担保额度有效期至公司下一年度股东大会召开日止；对各参股子公司的担保金额的有效期分别至对其担保期限日止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十二、关于修订上海电气集团股份有限公司章程的预案

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、关于修订《公司担保管理制度》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十四、关于修订《公司内部审计管理制度》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十五、关于上海电气保险经纪有限公司转增资本金的议案

同意公司全资子公司上海电气保险经纪有限公司（以下简称“保经公司”）以未分配利润人民币34,521,559.29元和盈余公积人民币5,478,440.71元转增资本金合计人民币4,000万元，转增后保经公司注册资本金由人民币1,000万元增加到人民币5,000万元。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十六、关于上海电气集团股份有限公司增资天际汽车的议案

同意公司以持有的上海电气集团电池科技有限公司55%股权作价不低于人民币4,400万元增资天际汽车（长沙）集团有限公司（以下简称“长沙天际”）与天际汽车科技集团有限公司（以下简称“绍兴天际”，两者合称“天际汽车”），增资完成后公司在长沙天际和绍兴天际中的持股比例相同（预估为0.2742%，以国资评估备案值为参考）。

同意公司出资不超过2,750美元增资Enovate Motors International Limited（以下简称“开曼天际”）获取与在长沙天际和绍兴天际持股比例相同的股权（预估为0.2742%）；同时，公司以不高于1美元的价格购买天际汽车创始人张海亮持有的开曼天际0.0684%股权（预估比例，以国资评估备案值为参考）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十七、关于召开公司2021年年度股东大会的议案

同意召开公司2021年年度股东大会，并授权首席财务官、董事会秘书周志炎负责公告和通函披露前的核定，以及确定公司2021年年度股东大会召开的时间与地点等相关事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-022

上海电气集团股份有限公司

关于聘任公司高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议，会议审议同意如下事项：

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，同意聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师，任期自董事会审议通过之日起至本届高级管理人员任期届满之日止。傅敏女士的简历详见附件。

公司所有独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ二二年四月十八日

附件：傅敏女士简历

傅敏，女，49岁，现任上海电气集团股份有限公司总审计师、审计风控部部长。傅敏女士曾任上海市审计局外资运用审计处科员、副主任科员、主任科员，财政审计处处长助理、副处长、处长，地区审计处处长，经济责任审计处处长，一级调研员。傅敏女士拥有上海财经大学工商管理硕士学位，高级审计师。

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-023

上海电气集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》变更会计政策。本次会计政策变更不会对公司当期及前期的财务报告产生重大影响。

一、概述

2021年，中国财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》。公司已于2021年年度报告追溯调整2021年度财务报表期初数。

2022年4月18日，公司召开了董事会五届六十六次会议，会议审议并通过《关于2021年度会计政策变更及相关影响的议案》。

二、具体情况及对公司的影响

1、采用《企业会计准则实施问答》追溯调整

调整事项：针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，将其自销售费用重分类至营业成本。对公司财务报表科目追溯调整如下：

单位：人民币千元

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2、采用《企业会计准则解释第14号》及《PPP项目合同社会资本方会计处理实施问答》追溯调整

调整事项：将PPP项目建造收入金额确认为无形资产的部分，在相关建造期间确认的合同资产在“无形资产”项目中列报；对于其他在建造期间确认的合同资产，根据其预计是否自资产负债表日起一年内变现，在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列报。对公司财务报表科目追溯调整如下：

单位：人民币千元

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3、采用《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》

调整事项：租金减让期间由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额，2021年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2021年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额，2022年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件”。公司采用上述通知，截至2021年末对公司财务报表无影响，不需追溯调整。

三、独立董事、监事会的结论性意见

公司独立董事发表如下意见：公司本次会计政策变更符合财政部相关文件规定和公司实际情况。公司本次变更会计政策后，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司实施本次会计政策变更。

公司监事会发表如下意见：本次公司会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东利益。

四、备查文件

1、公司董事会五届六十六次会议决议；

2、公司监事会五届四十六次会议决议；

3、公司独立董事发表的独立意见。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-026

上海电气集团股份有限公司

关于对控股企业计提商誉减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议，审议通过了《关于对控股企业计提商誉减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、计提商誉减值准备情况概述

1、Broetje-Automation GmbH（以下简称“宝尔捷”）

公司全资子公司上海电气香港有限公司（以下简称“电气香港”）持有宝尔捷100%股权。宝尔捷主要从事飞机构件的制造业务，并提供配套应用解决方案，为各类结构部件及最后组装提供完整的组装线及紧固机。

由于2020年度全球新冠疫情的爆发及其对2021年度所产生的持续影响，使得原本预测2021年即将复苏的航空业再次陷入危机，疫情期间商务出行的受限也较大程度影响了宝尔捷潜在订单的签订以及新订单的开发，宝尔捷2021年度营业收入持续下降并导致亏损。基于上述原因以及后疫情时代下的不确定因素，宝尔捷调整了其2022年至2026年度的预算及商业计划。公司基于该商业计划，聘请相关机构对宝尔捷价值进行评估，根据评估结果，公司于2021年对宝尔捷计提商誉减值准备人民币2.1亿元。

2、宁波海锋环保有限公司（以下简称“宁波海锋”）

公司全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）持有宁波海锋100%股权，宁波海锋主营业务为危险废弃物处理业务，拥有安全填埋场项目和综合处理项目两个子项目。

截至2021年12月31日，因浙江省新核准危废处置企业增加，导致市场竞争加剧，浙江省焚烧、柔性填埋和刚性填埋等危废处置平均价格显著下降。因此，结合宁波海锋项目建设进度及部分已投入运营项目的经营情况，公司对其未来年度的现金流量进行了预测，并聘请相关机构对宁波海锋的价值进行评估，预计宁波海锋未来年度的现金流量较原商业计划有所下降。根据评估结果，公司于2021年对宁波海锋计提商誉减值准备人民币2.8亿元。

3、吴江市太湖工业废弃物处理有限公司（以下简称“吴江太湖”）

吴江太湖为电气投资的全资子公司，主营业务为道路危险货物运输、焚烧处理工业废弃物、处理生活废弃物及集合利用。

截至2021年12月31日，因江苏省新核准危废处置企业增加，导致市场竞争加剧，江苏省焚烧、柔性填埋和刚性填埋等危废处置平均价格显著下降。结合吴江太湖项目建设进度情况及对市场预期，公司对其未来年度的现金流量进行了预测，并聘请相关机构对吴江太湖的价值进行评估，预计吴江太湖未来年度的现金流量较原商业计划有所下降。根据评估结果，公司于2021年对吴江太湖计提商誉减值准备人民币1.2亿元。

二、计提商誉减值准备对公司财务状况的影响

2021年度，上述商誉减值事项合计减少公司归属于上市公司股东的净利润约人民币6.1亿元。

三、董事会对本次计提商誉减值准备的意见

公司本次计提商誉减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

四、独立董事对本次计提商誉减值准备的意见

公司基于谨慎性原则计提商誉减值准备，符合企业会计准则和相关会计政策的规定，有利于客观、公允地反映公司资产实际情况和财务状况。其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司本次计提商誉减值准备事项。

五、监事会对本次计提的意见

公司本次计提商誉减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2022-031

上海电气集团股份有限公司

关于非公开发行股份

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 编制基础

募集资金存放和实际使用情况的专项报告系根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》编制。

二、 募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390号）核准，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）采用非公开发行方式发行416,088,765股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币7.21元，募集资金总额为人民币2,999,999,995.65元，减除承销费用人民币14,999,999.98元（含税）后，本次发行募集资金净额为人民币2,984,999,995.67元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第968号《上海电气集团股份有限公司2017年向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。公司募集资金现存放于公司已开立的中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行募集资金专户内。公司依据相关法规，对募集资金设立专用账户进行管理，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年1月22日，公司董事会四届五十九次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过人民币20亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2018年1月23日将上述资金用于补充流动资金。

2018年4月17日，公司董事会四届六十四次会议审议通过《关于公司用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为人民币0.88亿元。

2019年1月14日，公司将前述用于补充流动资金的人民币20亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2019年1月18日，公司董事会五届六次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过人民币25亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2019年1月21日将上述资金用于补充流动资金。

2019年11月19日，公司将前述用于补充流动资金的人民币25亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2021年12月31日，上市公司已使用本次募集资金人民币27.35亿元（相关发行费人民币0.15亿元），募集资金余额人民币2.75亿元。

三、 募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。

2017年11月15日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，公司专户账号1001262129040525666。

2019年12月31日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研究院”的实施主体上海电气（南通）科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号1001262129040538030。

2020年3月17日，公司、本次募投项目“北内路创意产业园区改造项目”的两个实施主体上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海定升源企业发展有限公司（由电气置业和上海国润投资发展有限公司（以下简称“国润投资公司”）下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立的项目公司）与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号分别是1001262129040539207和1001262129040539180。截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：

(下转203版)