山西华翔集团股份有限公司

公司代码：603112 公司简称：华翔股份

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.26元（含税）。截至2022年3月31日，公司总股本437,212,800股，扣除拟回购注销的限制性股票62,100股,即以437,150,700股为基数,以此计算合计派发现金红利98,796,058.20元（含税）占公司2021年合并报表中归属于母公司股东的净利润328,015,825.55元的比例为30.12%，本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

如实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，并相应调整分配总额。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司主要从事各类定制化金属零部件的研发、生产和销售业务，产品主要应用于白色家电、工程机械、汽车零部件、电力工程、泵阀管件等领域，受黑色金属、白色家电、汽车消费、基建投资等行业波动影响较大。

2021年是一个充满机遇和挑战的一年。宏观来看，国内经济率先恢复，国家“十四五”规划释放积极信号，但同时行业企业也面临着原料价格波动、新冠疫情反复、“双碳”预期和能耗“双控”等因素的影响，公司所处行业企业则在上、下游市场的不确定性中寻找着适合自身的盈利模式。

（一）上游：原料价格震荡上涨

公司上游主要为以黑色金属产业链相关大宗商品为主，主要包括废钢、生铁、铁矿石、焦炭等。2021年，由于供需错配，导致黑色金属产业链呈现波动性强的特征，其价格波动可以分为四个阶段：第一阶段，年初至5月中旬，全产业链价格共振上涨；第二阶段，5月中旬至下旬，废钢、生铁价格高位跳水；第三阶段，6月至10月，废钢、生铁价格宽幅调整、煤焦价格大幅上涨；第四阶段，10月中旬至年底，废钢、生铁与煤焦价格快速回落。

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数据来源：我的钢铁网

（二）下游：下游市场平稳发展

1、白色家电行业

报告期内，白电市场整体运行平稳，海外订单增长明显，但由于受到下半年房地产调控政策和海运运力的不利影响，全年呈现先强后弱的走势。根据国家统计局数据，2021年我国房间空气调节器、家用电冰箱的产量分别为21,835.7万台和8,992.1万台，分别增长3.8%和-0.3%；每百户空调、电冰箱（柜）拥有量分别为131.2台和103.9台，分别增长11.4%和2.0%。

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数据来源：产业在线

2、工程机械行业

公司工程机械产品主要为出口业务，以欧洲国家和地区为主，涵盖了全球排名前列的主要工程机械生产商，产品需求与欧美地区工程机械行业发展密切相关。受益于国家“一带一路”战略布局和有效的疫情防控政策，尽管海运运力紧张，工程机械行业外贸销量仍实现了逆势上涨。根据中国工程机械工业协会工业车辆分会统计数据显示，2021年叉车销量首次突破百万台大关，全年实现销量109.9万台，同比增长37.4%。

3、汽车零部件行业

2021年，汽车行业虽受芯片等核心部件产能不足的制约，但仍迎来了新的上升周期，全年汽车产销仍保持稳中有增的发展态势。根据中国汽车工业协会统计，全国汽车产销分别为2,608.2万辆和2,627.5万辆，同比增长3.4%和3.8%，结束了自2018年以来连续三年下降趋势：其中，乘用车产销分别为2,140.8万辆和2,148.2万辆，同比分别增长7.1%和6.5%；商用车受重型柴油车国六排放法规切换、“蓝牌轻卡”政策带来的消费观望、基建和房地产投资增速下行等因素影响，产销分别为467.4万辆和479.33万辆，同比下降10.7%和6.6%。另外，新能源汽车产销分别完成354.5万辆和352.1万辆，同比均增长1.6倍，市场渗透率为13.4%，同比增长8个百分点。

（一）主要业务

公司主要从事各类定制化金属零部件的研发、生产和销售业务。公司目前已经形成包括产品设计、模具开发、铸造工艺、机加工工艺、涂装工艺等综合服务体系，具备跨行业多品种产品的批量化生产能力。

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公司于2021年4月将晋源实业正式归入合并报表，新增“生铁”销售业务。报告期内，生铁营业收入占公司合并范围内营业收入的18%。废钢、生铁是公司铸造业务的主要原材料，公司收购晋源实业可以实现对上游的战略性布局，确保原材料供应，有助于降低成本。

（二）经营模式

1、采购模式

公司主要采取“以产定购”的采购模式。对于大宗用量、市场价格存在波动的原材料，如生铁、废钢等，根据未来销量预测及现有生产情况进行按需采购或战略储备；对于其他原材料，则根据生产需求提报采购计划，以招标采购或询价采购方式实施采购。

2、生产模式

公司产品主要系定制生产，采取“以销定产”为主、“产销结合”为辅的生产模式。

精密事业部依据客户订单和以往的市场规律，参考成品库存，编制下月份的《营销计划》，经审批、评审后，将《营销计划》转化为《生产计划》并按照该计划生产。重工事业部根据市场走势预测和客户初期商谈结果，在与客户约定的交货时间前三个月进行生产（公司工程机械零部件产品主要销往海外）。

3、定价模式

公司产品的首次定价方式采用成本加成的定价策略，综合考虑原材料价格、制造成本、人工成本、订单数量、汇率等因素，在此基础上结合产品在不同市场的竞争情况确定合理的利润水平，并通过与客户协商确定最终销售价格。公司产品定价在首次报价的基础上采用“价格联动”的定价方式，即当主要原材料价格和汇率（如为外销）变动超过一定幅度时，双方约定在一定周期内根据该周期内的平均原材料价格和平均汇率对产品价格进行相应调整。

4、销售模式

公司主要定位于为细分业务领域龙头企业服务，主要采取直销模式。因公司主要产品的定制属性，与客户均为长期稳定供货关系，通过与主要客户签订长期框架性协议，约定生产、交付、付款等事宜。

（三）业绩回顾

2021年，公司坚持“强攻制高点、一览众山小”的市场策略，与下游应用行业国内外龙头企业深化合作，并贯彻“永远不对客户和市场说‘不’”的理念，紧密贴近市场，为客户提供优质服务，持续提升公司的市场竞争力。

报告期内，在产能扩张和市场开发的共同作用下，公司压缩机零部件业务提升明显。公司除了在原有客户的份额中实现了不同程度增长外，还通过新开发客户获得了更多的订单。

报告期内，公司工程机械零部件产品结构仍以叉车、高车配重为主，主要客户为全球工程机械排名前50主机厂，主要订单出口海外。依托优质且稳定的客户资源优势，公司努力克服海外疫情和空箱紧缺等不利因素影响，全年销量实现增长明显

报告期内，公司汽车零部件销量实现增长，主要得益于公司2019-2020年间开发的新产品，在报告期内开始批量供货；同时，公司还主动从客户处争取到多个转移项目订单，扩大了原有客户的市场份额。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入3,282,337,588.29元，较去年同期增长68.42%，实现归属于上市公司股东的净利润328,015,825.55元，较去年同期增长33.88%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

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山西华翔集团股份有限公司

第二届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议于2022年4月19日在公司办公楼307会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2022 年4月9日以直接送达方式发出。会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议经与会董事审议，做出以下决议：

（一）审议通过《关于〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

（三）审议通过《关于〈山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告及其摘要〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告》《山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

（四）审议通过《关于〈2021年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

（五）审议通过《关于〈2021年度独立董事述职报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

（六）审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-031）

（八）审议通过《关于〈山西华翔集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

（九）审议通过《关于开展远期结售汇业务的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于开展远期结售汇业务的公告》（公告编号：2022-033）。

（十）审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于向金融机构申请综合授信额度的公告》（公告编号：2022-034）

（十一）审议通过《关于开展票据池业务的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于开展票据池业务的公告》（公告编号：2022-035）。

（十二）审议通过《关于〈2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-037）。

（十三）审议通过《关于2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年日常关联交易的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。

公司独立董事发表了同意的事前认可意见以及同意的独立意见。

王春翔先生、王渊先生作为关联董事回避表决。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年日常关联交易的公告》（公告编号：2022-032）。

（十四）审议通过《关于公司董事2022年度薪酬的议案》

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，9票回避。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

（十五）审议通过《关于公司高级管理人员2022年度薪酬的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

王渊先生、陆海星先生、张敏先生、张杰先生作为关联董事回避表决。

（十六）审议通过《关于提请召开山西华翔集团股份有限公司2021年年度股东大会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-036）。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2022年4月20日

报备文件：

《第二届董事会第二十次会议决议》

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山西华翔集团股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2022年4月19日在公司办公楼205会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于2022年4月9日以直接送达方式发出。会议应出席监事5人，实际出席会议监事5人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经与会监事审议，做出以下决议：

（一）《审议通过关于〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

（二）审议通过《关于〈山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告及其摘要〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告》《山西华翔集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

（三）审议通过《关于〈2021年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-031）。

（五）审议通过《关于〈山西华翔集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

（六）审议通过《关于〈2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-037）。

（七）审议通过《关于公司监事2022年度薪酬的议案》

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，5票回避。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司监事会

2022年4月20日

报备文件：

《第二届监事会第十五次会议决议》

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山西华翔集团股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利2.26元（含税），不以公积金转增股本，不送红股；

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确；

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据 2021 年生产经营情况和 2022年生产经营计划，为保障公司及全体股东的利益，根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理回报的指导意见，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素，根据公司经营情况，现拟提出如下利润分配预案：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.26元（含税）。截至2022年3月31日，公司总股本437,212,800股，扣除拟回购注销的限制性股票62,100股,即以437,150,700股为基数,以此计算合计派发现金红利98,796,058.20元（含税），占公司2021年合并报表中归属于母公司股东的净利润328,015,825.55元的比例为30.12%，本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月19日召开第二届董事会第二十次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的合理诉求并兼顾公司的可持续发展，保持了利润分配政策的连续性和稳定性。我们同意公司董事会拟定的《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并同意提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

监事会认为：2021年度利润分配的预案符合公司当前的实际情况，符合《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件的规定，充分考虑了公司现金流状况、公司未来经营发展和股东的投资回报，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意该利润分配的预案并提交股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配的预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生重大不利影响。本次利润分配的预案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，注意投资风险。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2022年4月20日

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山西华翔集团股份有限公司

关于2021年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》等相关规定，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）就2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,320万股，发行价为每股人民币7.82元，共计募集资金总额416,024,000.00元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）33,018,867.92元后的募集资金为383,005,132.08元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2020年9月8日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费用、用于本次发行的信息披露等其他发行费用（不含增值税）18,495,283.02元后，公司本次募集资金净额364,509,849.06元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《山西华翔集团股份有限公司验资报告》（天健验〔2020〕3-77号）。

2、经中国证券监督管理委员会《关于核准山西华翔集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088号）核准，公司获准向社会公众公开发行8.00亿元可转换公司债券，扣除承销及保荐费、审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转债直接相关的外部费用等费用合计13,489,284.90（不含税），实际募集资金净额为人民币786,510,715.10元。上述募集资金已于2021年12月28日划至指定账户。天健会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公司发行的可转债募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天健验字〔2021〕3-81号《验证报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

1、IPO募集资金

截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计25,188.96万元，2021年年度募集资金使用情况如下：

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注：差异系发行手续费及材料制作费57.08万元已预先支付。

2、可转债募集资金

截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计0.00万元，2021年年度募集资金使用情况如下：

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注：公司募集资金专项账户余额与实际募集资金净额存在38.93万元差异，系公司预先支付手续费及其他24.40万元，部分信披费用20.75万尚未支付，以及支付审计及验资费用和律师费用含税价与不含税价价差6.23万元所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司临汾支行、中国银行股份有限公司临汾中大街支行、中信银行股份有限公司临汾支行、中国民生银行股份有限公司太原分行、招商银行股份有限公司太原分行、中信银行股份有限公司临汾分行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。该三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存放情况

截至2021年12月31日，本公司共有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元

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注：募集资金余额不包含公司使用闲置募集资金购买证券公司理财产品期末尚未到期余额95,517,444.88元。

单位：元

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三、2021年年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

补充流动资金项目无法单独核算效益，其效益结果体现在缓解公司现金流压力，降低财务资金风险上。

（二）对闲置募集资金进行现金管理情况

2020年10月30日，公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十二次会议，2020年11月16日，公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币2.4亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资范围为投资风险较低、安全性较高、流动性较好的短期（不超过一年）理财产品。

2021年11月15日，公司召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币1.3亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自董事会审议通过之日起1年之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

2022年1月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币5.0亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

截至2021年12月31日，公司本期使用闲置募集资金现金管理情况如下表：

单位：万元

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单位：万元

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四、变更募投项目的资金使用情况

变更募投项目的情况详见本报告附件2

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度中，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

山西华翔集团股份有限公司

2022年4月20日

附件1募集资金使用情况对照表

截至2021年12月31日

单位：万元

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单位：万元

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

2021年1-12月

单位：万元

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证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2022-036

债券代码：113637 债券简称：华翔转债

山西华翔集团股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月11日 9点30分

召开地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司307会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月11日

至2022年5月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

否

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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