三达膜环境技术股份有限公司

(上接117版)

2、独立董事关于公司第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

3、长江证券承销保荐有限公司出具的《关于三达膜环境技术股份有限公司确认2021年度日常关联交易超出预计部分事项的核查意见》。

特此公告。

三达膜环境技术股份有限公司

董事会

2022年4月20日

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2022-018

三达膜环境技术股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2022年4月19日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2022年4月8日以通讯方式发出。本次会议由监事会主席林莉女士主持，应到监事3名，实到监事3名，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。经与会监事审议和投票表决，会议决议如下：

一、 审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》

监事会认为：公司《2021年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，所包含的内容真实、准确、完整地反映了本公司2021年度经营管理和财务状况等各方面的实际情况。不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

二、 审议通过《关于2021年度监事会工作报告的议案》

监事会认为：公司《2021年度监事会工作报告》真实、准确、完整地体现了公司监事会2021年度的工作情况。监事会成员严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。重点从公司依法运作、经营管理活动、公司财务检查、董事会及高级管理人员履行职责等方面行使监督职能，有力维护了公司及股东的合法权益，有效促进了公司的规范化运作。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

三、 审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

监事会认为：公司《2021年度财务决算报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，客观、真实、准确地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。公司管理层认真履行职权，严格执行各项决议，有效发挥职能，使公司取得了良好的经营业绩。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

监事会认为：公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在变相改变资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，监事会将督促公司积极推进募投项目的建设。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

五、审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的实际情况，健全完善了内部控制管理体系。公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

六、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

七、 审议通过《关于2021年度计提资产减值准备的议案》

监事会认为：根据《企业会计准则》等相关规定，为真实、准确地反映公司截至2021年12月31日的财务状况及经营成果，本着谨慎性原则，在与会计师进行了充分的沟通后，公司对截至2021年12月31日可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。本次计提资产减值损失符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

八、 审议通过《关于2021年年度利润分配方案的议案》

监事会认为：公司2021年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

九、 审议通过《关于监事2022年度薪酬方案的议案》

监事会认为：根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，结合公司实际经营情况及所处行业、地区的薪酬水平、岗位职责等情况，监事会对公司监事2021年度薪资予以了确认，并同意公司拟定的监事2022年度薪酬方案。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案将与董事2022年度薪酬方案的议案合并后提交公司股东大会审议。

十、审议《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》

监事会认为：为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险有利于更好地保障公司及公司董事、监事、高级管理人员的权益，有助于促进公司董事、监事、高级管理人员充分行使权利、履行职责。也有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

十一、审议《关于确认2021年度日常关联交易的议案》

监事会认为：公司2021年度发生的日常关联交易符合公司的日常经营需要，不会对公司的生产经营、财务状况以及独立性构成影响，不存在损害公司全体股东合法权益的情形。

具体内容同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

三达膜环境技术股份有限公司监事会

2022年4月20日

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2022-011

三达膜环境技术股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“本公司”）将2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意三达膜环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925号）核准，由主承销商长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，公开发行人民币普通股股票83,470,000.00股，每股发行价格为人民币18.26元，募集资金总额为人民币1,524,162,200.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为1,450,246,642.09元。截至2019年11月12日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）83,470,000.00股，募集资金总额为人民币1,524,162,200.00元，扣除保荐及承销费人民币63,221,611.38元后，实际收到主承销商长江证券划入募集资金金额为人民币1,460,940,588.62元。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2019)第350ZA0041号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金35,777.10万元，其中以前年度累计使用募集资金26,488.04万元，2021年度使用募集资金9,289.07万元，截止2021年12月31日，募集资金账户余额为人民币85,214.15万元。具体情况如下：

单位：人民币元

■

二、 募集资金管理情况

根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，已在制度上保证募集资金的规范使用。

2019年11月13日，本公司分别与中国光大银行股份有限公司延安分行（以下简称“光大延安支行”）、招商银行股份有限公司厦门集美支行（以下简称“招商集美支行”）、兴业银行股份有限公司厦门杏林支行（以下简称“兴业杏林支行”）、兴业银行股份有限公司厦门海沧支行（以下简称“兴业海沧支行”）、中国银行股份有限公司厦门杏林支行（以下简称“中行厦门支行”）、中国农业银行股份有限公司厦门东区支行（以下简称“农行东区支行”）和长江证券签署《募集资金三方监管协议》，在光大延安支行开设募集资金专项账户（账号：52870188000064276）、在招商集美支行开设募集资金专项账户（账号：592902591610588）、在兴业杏林支行开设募集资金专项账户（账号：129950100100360978）、在兴业海沧支行开设募集资金专项账户（账号：129940100100348347）、在中行厦门支行开设募集资金专项账户（账号：431278339766）、在农行东区支行开设募集资金专项账户（账号：40355001040039322）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

因募投项目“膜材料与技术研发中心项目”实施主体及实施地点发生了变更，2021年5月29日，本公司与子公司Suntar Investment Holding Pte. Ltd.、大华银行（中国）有限公司厦门分行（以下简称“大华银行厦门分行”）和长江证券签署《募集资金四方监管协议》，在大华银行厦门分行开设募集资金专项账户（账号：NRA182-302-310-9）。四方监管协议与证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

因原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”变更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧泉污水处理厂提标改造及扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污水处理厂提标改造及扩建项目”，2022年3月3日，公司与兴业杏林支行、保荐机构重新签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户（账号：129950100100360978）不变。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

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三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币35,777.10万元，具体使用情况详见附表1：三达膜2021年度募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020年4月9日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金20,566,313.00元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金6,550,880.00元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金27,117,193.00元置换预先投入的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于三达膜环境技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0162号）。具体内容详见公司已于2020年4月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-006）。

公司于2019年9月通过自有资金投入的滤芯车间水井费25,317元, 与公司募集资金投资项目无直接关系，不应使用公司募集资金进行置换，公司已于2021年12月归还了前述募集资金。

（三）对闲置募集资金进行现金管理情况

1、2019年12月1日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币10亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于2019年12月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-002）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。

2、2020年12月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币6.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于2020年12月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-031）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。

3、2021年11月22日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币6亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司已于2021年11月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-052）。

截至2021年12月31日，现金管理余额为人民币25,000万元，明细如下：

单位：人民币万元

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（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2020年8月20日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币8,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司已于2020年8月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-016）。本公司在规定期限内将使用的暂时补充流动资金的募集资金78,492,314.24元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。具体内容详见公司已于2021年8月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2021-039）。

2、2021年10月29日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币9,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司已于2021年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-049）。

截至2021年12月31日，已使用上述闲置募集资金暂时补充流动资金共计6,488.19万元。

（五）募集资金使用的其他情况

1、2020年10月28日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，拟将募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延安新三达膜技术有限公司变更为子公司Suntar Investment Holding Pte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时拟以“膜材料与技术研发中心项目”的募集资金人民币5,000万元或其等值美元向Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增资以实施募投项目。具体内容详见公司于2020年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2020-023）。2021年5月28日，公司子公司Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在大华银行厦门分行开设该募投项目的募集资金专项账户（账号：NRA182-302-310-9）。截止2021年12月31日，该项目募集资金专户监管协议的签订、募集资金专户资金的划转均已完成，该账户余额为人民币4,444.69万元。

2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项账户（账号：129940100100348347）截止2020年12月31日补充流动资金200,000,000元及孳息扣减手续费支出后的净额1,944,039.68元已经使用完毕，该账户已于2021年2月5日注销。

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年1月18日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用人民币1,200万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.82%，公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，该事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司已于2021年1月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三达膜关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。截至2021年12月31日，以超募资金永久补充流动资金金额为人民币1,200万元。

截止2021年12月31日，公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截止2021年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，不存在节余募集资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、2021年5月26日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期及拟变更部分募投项目的议案》，拟将募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”、“膜材料与技术研发中心项目”进行延期、拟变更“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”，其中延期的募投项目未改变募投项目的投资内容、投资总额，不会对该募投项目的实施造成实质性的影响，其中拟变更的募投项目投向公司的水务投资运营业务，属于公司主营业务。公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见。具体内容详见公司于2021年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2021-027）。

2、2021年7月30日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意公司将原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”变更为“基于高性能膜应用的孝感市孝南区碧泉污水处理厂提标改造及扩建项目”和“基于高性能膜应用的许昌市建安区污水处理厂提标改造及扩建项目”。原募投项目“特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目”募集资金为人民币30,000.00万元，拟变更项目预计使用募投资金25,250.00万元，预计剩余募投资金4,750.00万元，公司将继续对该部分剩余募集资金进行专户存储管理，并将尽快根据公司业务及战略发展需要确定该部分资金的具体用途。公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，该事项已经公司2021年第二次临时股东大会审议通过，本次变更募集资金投资项目的事项不构成关联交易。具体内容详见公司于2021年7月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2021-034）。

3、2021年9月30日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于取消实施部分募投项目的议案》，因募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”（以下简称“项目”）的建设用地无法如期取得，公司同意取消实施该募投项目。截止2021年12月31日，该募投项目已投入金额为60,772元，其募集资金专用账户余额为460,658,154.64元（其中含孳息25,604,935.88元）。取消实施募投项目后，公司将继续对该部分募集资金进行专户存储管理，视情况而定进行合理的现金管理投资，或用于暂时补充流动资金项目并按期归还。公司独立董事、监事会及保荐机构出具了相关意见，该事项已经公司2021年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2021年10月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2021-046）。

截至2021年12月31日止，本公司变更募集资金投资项目的具体情况详见附表2：三达膜2021年度变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、2020年4月至5月，公司在未经董事会审议通过的情况下，将累计1,004.99万元的超募资金直接用于补充流动资金，且未在《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中披露上述募集资金违规使用情况。2020年8月20日，公司召开董事会审议了使用不超过8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。2020年12月，公司归还了上述补流资金。

2、2020年4月，公司使用募集资金20,566,313.00元置换了预先投入募投项目自筹资金。其中，公司于2019年9月通过自有资金投入的滤芯车间水井费25,317元, 与原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”无直接关系，不应使用募集资金进行置换，公司已于2021年12月归还了前述募集资金。

3、公司原募投项目“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”之专项账户于2021年8月支付实验室装修费用84,300元、2021年9月支付仪器设备款22,570元，共计106,870元。前述两笔募集资金支出虽与无机陶瓷纳滤芯研发、测试业务相关，但系公司现有业务生产经营所需，与原“无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目”的建设实施并无直接对应关系，并且该募投项目按照原计划实施已不具有可行性，故公司前述两笔小额开支不应使用募资资金。公司已于2021年10、11月归还了前述募集资金。

公司本次已按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（上证公字［2013］13号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（证监会公告[2022]14号）等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，详见附表：2021年度募集资金使用情况对照表。公司将尽快落实募集资金使用，并及时履行相关义务。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2021年度存在募集资金使用不规范的情形，公司已及时进行了规范，截至2021年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在变相改变资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，公司应尽快落实募集资金使用，并按募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经核查，会计师事务所认为：三达膜《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制内容符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定，公允地反映了公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。

八、上网公告附件：

（一）长江证券承销保荐有限公司出具的《关于三达膜环境技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》

（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《三达膜环境技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

特此报告。

三达膜环境技术股份有限公司

董事会

2022年4月20日

附表1：

三达膜2021年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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附表2：

三达膜2021年度变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

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证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2022-012

三达膜环境技术股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2、人员信息

截至2020年12月31日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

3、业务规模

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对三达膜环境技术股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为28家。

4、投资者保护能力

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额90,000万元；容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三年完整自然年度及当年）有两起执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中无承担民事责任的情况。

5、诚信记录

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

25名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 11 次、自律监管措施2 次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：胡素萍，1999年成为中国注册会计师，1999年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过新大陆、国脉科技等上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：黄雅萍，2018年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过三达膜、国脉科技等上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：陈乙敏，2014年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为本公司提供审计服务。

拟任项目质量控制复核人：蒋玉芳，2012年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年复核过九芝堂、博迈科等上市公司审计报告。

2.上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人胡素萍、签字注册会计师黄雅萍、签字注册会计师陈乙敏、拟任项目质量控制复核人蒋玉芳近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2021年度容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务和内控审计费用合计为150万元人民币（不含税）。

公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据2022年具体工作量及市场价格水平，双方协商确定2022年度审计费用并签署相关协议，聘期一年。

二、续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和 诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，履行了必要的审计程序，审计结论公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务和内控审计机构并提供相关服务，聘期一年，并提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下，认为：容诚会计师事务（特殊普通合伙）所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在对公司2021年度会计报表审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所（特殊普通合伙）的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公司2022年度审计工作的质量要求，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合相关规定。综上，我们一致同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务和内控审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

2022年4月19日，公司召开第四届董事会第五次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务和内控审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

三达膜环境技术股份有限公司

董事会

2022年4月20日

(下转120版)