浙江华康药业股份有限公司

公司代码：605077 公司简称：华康股份

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司利润分配及公积金转增股本预案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利6元（含税），截至本公告披露日，公司总股本为16,318.4万股，以此计算合计拟派发现金红利9,791.04万元（含税）。

2、公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增4股。以公司总股本16,318.4万股为基数计算，本次资本公积金转增股本后，公司总股本为22,845.76万股。

本次利润分配及公积金转增股本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

1、所属行业

公司主营业务为“木糖醇、山梨糖醇、麦芽糖醇、赤藓糖醇、果葡糖浆等多种功能性糖醇、淀粉糖产品的研发、生产、销售”，主要产品为木糖醇、山梨糖醇、麦芽糖醇、赤藓糖醇、果葡糖浆等多种功能性糖醇、淀粉糖产品。根据中国证监会的行业分类，公司的行业分类代码为C13，行业大类为“农副食品加工业”，根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754一2017），公司所处的行业分类为“食品工业”，小类为“食品及饲料添加剂制造（C-1495）”、“淀粉及淀粉制品制造（C-1391）”。

2、行业发展

关于公司行业情况，敬请投资者查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之六 “公司关于公司未来发展的讨论与分析”中（一）“行业格局和趋势”。

3、行业周期性、区域性、季节性

（1）功能性糖醇行业

①周期性

功能性糖醇主要下游市场为食品、饮料、医药、日化用品等与生活息息相关的行业，需求较为稳定，消费水平受国家宏观经济波动影响较小，不存在明显的周期性特征。

②区域性

在区域分布方面，经过多年发展，我国功能性糖醇制造行业呈现出一定的地域集中分布特征。从地区上看，我国功能性糖醇制造业主要分布在华东、华北、东北等地区。

在销售方面，晶体功能性糖醇主要作为功能性食品配料、甜味剂、添加剂应用于食品、饮料、医药、日化制造业等下游行业，应用范围较广，在销售方面并无明显的区域性特征。液体功能性糖醇由于物流成本较高，因此销售半径通常在几百公里以内，具有一定的区域性特征。

③季节性

在原材料采购方面，淀粉市场供应充足，半纤维素系工业企业生产过程中的副产物，行业内企业通常按需采购，不存在明显的季节性特征。玉米芯是玉米种植业的副产品，与玉米成熟、收获时间相关，通常在每年11月份后大量上市，价格相对较低。玉米芯易于存储，生产企业一般在每年11月至次年上半年进行大量集中采购，具有一定的季节性特征。

在生产、销售方面，功能性糖醇行业的下游行业主要为食品、饮料、医药、日化等，总体来说，需求无明显的季节性特征；功能性糖醇的主要原材料易于储存，企业的生产安排也不存在受季节性明显影响的情况。不过，因为我国下半年节日较多，糖果巧克力、培烤食品等休闲食品销量相应较高，带动对功能性糖醇等上游产品的需求。因此，功能性糖醇下半年的销售量通常略高于上半年。

(2)果葡糖浆行业

①周期性

果葡糖浆应用较广泛，其下游市场主要为饮料、食品、糖果等与人们生活紧密相关的行业，需求较为稳定，消费水平受国家宏观经济波动的影响较小，不存在明显的周期性。

②区域性

果葡糖浆是液体形态，物流成本相对较高，故产品销售范围受运输半径限制因此，存在一定的区域性特征。

③季节性

果葡糖浆等淀粉糖主要应用于饮料、食品、糖果等行业，其中又以饮料行业应用最为广泛。因此果葡糖浆的市场需求受下游饮料行业影响较大，在夏季消费者对于饮料产品的消费需求有所提升，导致饮料行业具有明显的季节性，因而果葡糖浆的市场需求具有一定的季节性特征。

4、公司所处行业地位

公司在糖醇行业内拥有良好口碑，具有较强的品牌优势，是糖醇产业领域的领先企业。公司是中国生物发酵产业协会副理事长单位，是木糖、木糖醇、麦芽糖醇、山梨糖醇等三十余项国家标准、行业标准、团体标准的起草单位之一。公司已通过GMP、ISO9001、ISO14001、ISO50001、ISO22000、OHSAS18001、FSSC22000、两化融合管理体系、浙江制造等多项体系认证；公司糖醇检测中心获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认可证书，符合ISO/IEC17025认证，生产技术和产品质量达到国际先进水平。公司凭借木糖醇产品的市场优势以及领先的市场占有率，成功入选工业和信息化部及中国工业经济联合会发布的《第三批制造业单项冠军企业和单项冠军产品名单》，公司生产的食品用木糖醇继2018年获得“制造业单项冠军产品”后，顺利通过复核。

公司拥有各种晶体糖醇、液体糖、醇及其他产品等，主要产品产能20万余吨，其产品广泛应用于食品、饮料、医药、日化等下游行业，具有较高市场认可度。截至目前，公司已与国内外知名食品饮料行业企业建立良好的长期合作关系，产品销往国内市场及欧洲、美洲、亚洲等全球主要国家和地区。

报告期内，公司秉持“做世界领先的糖醇专家”的企业愿景，重点从服务客户、服务市场、流程再造及优化、提升管理效率、完善考核监督机制、产品研发、产品应用领域拓展等方面加大力度，提升企业综合实力。加快形成高质量、高竞争力、可持续成长的价值体系和目标体系，将公司打造成为真正长久发展的“世界领先”的糖醇专家。具体情况如下：

（一）主营业务概况

公司是一家主要从事木糖醇、山梨糖醇、麦芽糖醇、果葡糖浆等多种功能性糖醇、淀粉糖产品研发、生产、销售的高新技术企业，所属行业为农副食品加工业。公司集研发、生产与销售为一体，生产规模与综合实力位居行业前列，现已成为全球主要的木糖醇和晶体山梨糖醇生产企业之一。

公司生产的木糖醇、山梨糖醇、麦芽糖醇、果葡糖浆等产品广泛应用于食品、饮料、医药、日化等下游行业，具有较高的市场认可度。截至目前，公司已与国内外知名食品饮料行业企业建立良好的长期合作关系，产品销往国内市场及欧洲、美洲、亚洲等全球主要国家和地区。

2021年，公司主营业务呈现良好的增长态势，晶体糖醇和液体糖、醇及其他产品销售量较2020年分别增长34.78%和29.56%。报告期内，公司加大了国内市场的开发力度，随着国内业务的不断拓展，销量取得了较大提升，国内业务营收取得超50%以上的增幅。同时，募投项目“年产3万吨山梨糖醇技改项目”顺利投产，很大程度上突破产能瓶颈，解决长期供不应求的问题。伴随着供给能力的提升，2021年山梨糖醇销量较2020年增长43.55%。

（二）公司的主要经营模式

报告期内，公司的主要产品有木糖醇、山梨糖醇、麦芽糖醇、果葡糖浆等多种功能性糖醇及淀粉糖产品，主要盈利模式是通过为客户提供各类功能性糖醇及淀粉糖产品来获取销售收入。

1、研发模式

公司研发管理模式主要采用项目负责制，通过定期召开项目进展情况讨论会的形式，向管理层汇报阶段进展。研发方向涵盖现有产品和生产工艺的不断改造创新、新产品的持续开发、功能性糖醇产品的应用基础研究等。

（1）现有产品及工艺的持续研发流程

针对现有产品的持续改进，公司通常以技术课题形式开展各类节能减排、质量提升、降本增效等方面的研究、开发及技改。

（2）新产品的研发流程

在立项阶段，首先由技术中心、营销中心等根据市场需求及技术发展趋势提出立项申请，经批准后提交技术中心进行可行性评估，公司审批后正式立项。

在方案设计阶段，首先由技术中心组织包含外部支持专家在内的专门团队进行方案设计，提交给由公司技术中心、质量部、生产运营中心等部门组成的评审委员会进行评审。通过评审后，技术中心根据项目方案开展研发工作。

在小试与中试阶段，研发团队根据项目方案进行新产品工艺开发及小规模测试，不断调整新产品生产工艺，提高产品品质和生产效率。在确认新产品达到研发要求后，研发团队结束小试阶段，开始进行中试试验，同时申请相关的知识产权保护。

在试产阶段，技术中心提出申请，公司审批通过后，由技术中心主导对原生产线进行技改或新建生产线，并由研发团队及生产运营中心安排试产和完善改进工作。

在项目总结阶段，研发团队编写本次项目的设计开发总结报告，提交公司审批。审批通过后开展正式生产准备工作和项目验收。

2、采购模式

公司根据年度经营目标，制定年度采购整体计划，并根据市场行情及生产计划制定具体采购方案。公司采购工作由采购部负责，采购部根据《采购程序管理制度》，结合库存、订购周期、生产需求计划等因素，组织采购工作。公司采购的主要原料为淀粉、木糖、玉米芯等。

在淀粉采购方面，公司通常制定淀粉年度整体采购预算，并根据市场行情及生产计划进行具体采购。

在原料木糖采购方面，公司与木糖生产企业通常通过协商谈判方式确定采购协议。双方在采购协议中对产品质量标准、价格条款、采购数量、交货期限、结算方式、违约责任等进行约定。原料木糖到货后，由质量管理部按照相关标准及合同中约定的验收条款进行验收。

在玉米芯采购方面，主要系公司子公司焦作华康、高密同利采购，用于制取木糖使用。由于玉米芯系玉米种植业的副产品，因此公司子公司焦作华康主要系向山西、河南等玉米产区的玉米芯料户进行采购。

采购物资到厂后，仓库管理员依据相应的《验收规程》进行验收，核对无误后办理入库。对于验收不合格的物资，办理退货或其他手续。

原材料采购款的支付，主要依据采购合同的约定，采用预付款、货到付款或合同约定的账期付款，付款方式主要包括转账汇款或银行承兑汇票等。

3、生产模式

公司在每年初根据年度经营目标，制定年度采购整体计划，以市场为导向，采用以销定产的生产模式。具体流程如下：

生产计划制定：根据销售及库存情况，在每月中旬制定下月的生产计划，并在实际生产过程中，根据实际生产情况每旬对生产计划进行滚动调整。

生产领料：生产部根据生产计划，确定生产所需的原辅材料，编制领料单，到仓库领取生产所需材料。

生产及质量控制：公司已建立《安全生产管理制度》《生产过程控制管理制度》等安全生产及质量控制制度，严格按照生产指令单及其所规定的标准操作程序进行操作。

产品入库：生产部备货结束后，由品质部负责成品检验。品质部检验合格后，物流服务部仓库管理员办理产品入库手续。

4、销售模式

公司主要通过直销方式进行产品销售，同时少量产品会销售给贸易客户。

公司设有国内业务部和国际业务部，分别负责国内及国际市场的开拓与产品销售，并设有专门的大客户经理，负责与国内外主要客户进行长期稳定的业务沟通及合作。

在国内市场方面，公司已建立了覆盖全国大部分省、市、自治区的销售网络。此外，公司还通过子公司华康贸易开拓国内电商市场，从单一的B2B模式转为以B2B模式为主、B2C模式相结合的形式，构建起较为完善的销售体系。

在国际市场方面，公司已与世界众多知名食品企业建立长期合作关系，产品销往欧洲、日本、韩国、东南亚、美洲、大洋洲等世界主要功能性糖醇消费市场。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入159,401.58万元，同比增长20.79%；归属于上市公司股东的净利润23,670.89万元，同比下降22.94%。国内市场实现主营业务收入92,687.18万元，同比增长50.86%；国际业务各规格产品销售数量稳步增长。报告期末，公司总资产300,399.50万元，同比增加110.12%，归属于上市公司股东的净资产243,443.88万元，同比增加159.11%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-017

浙江华康药业股份有限公司

关于续聘2022年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华康股份”）于2022年4月18日召开的第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构，此项议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、拟聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

■

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1. 人员信息

■

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

2021年度财务报表审计费用为 100万元(含税)，公司2021年度审计收费定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。2022年度的审计费届时由双方协商确定具体报酬。

二、聘请审计机构履行的审议程序

（一）审计委员会履职意见

公司第五届董事会审计委员会第五次会议预审通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度的审计机构，勤勉、尽职，具有专业胜任能力，同时保持了应有的独立性，因此同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的外部审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对天健会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查，本次续聘2022年度审计机构事项已经过独立董事事前认可，并发表了独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2021年财务审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，表现出了良好工作水平以及独立、客观、公正的职业准则，很好地履行了审计机构的责任与义务。

本次聘任会计师事务所的相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度外部审计机构。

（三）董事会审议表决情况

2022年4月18日公司召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》。

（四）生效日期

本次聘任公司2022年外部审计机构事项尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司董事会

2022年4月20日

备查文件

1、第五届董事会第十八次会议决议；

2、第五届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见；

4、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

5、第五届董事会审计委员会第五次会议决议；

6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-020

浙江华康药业股份有限公司

关于利用自有闲置资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理额度：不超过80,000万元闲置自有资金。

● 投资品种：安全性高、流动性好、低风险、固定或浮动收益类的现金管理 理财产品。

● 现金管理期限：自浙江华康药业股份有限公司2021年年度股东大会审议通过之日至下一次年度股东大会召开之日止。

● 履行的审议程序：公司于2022年4月18日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在确保公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

公司用于现金管理的资金为公司部分暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。

（三）现金管理额度

公司拟使用不超过人民币80,000万元的自有闲置资金进行现金管理，在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。

（四）投资品种

公司可以购买安全性高、流动性好、低风险、固定或浮动收益类的现金管理 理财产品，包括但不限于银行理财产品、结构性存款等投资品种。

（五）决议有效期

自浙江华康药业股份有限公司2021年年度股东大会审议通过之日至下一次年度股东大会召开之日止。

（六）实施方式

公司股东大会授权总经理在上述额度及相关要求范围内行使投资决策权，签署相关业务合同及其他法律文件，并由财务部具体办理相关事宜。

二、投资风险及控制措施

尽管公司投资的产品属于低风险理财产品，但受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，不排除该等投资出现波动的风险。针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：

（一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

（二）公司将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（四）公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

三、对公司的影响

公司本次运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的 前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正 常发展，不涉及使用募集资金。通过适度的现金管理，能够获得一定的投资收益， 为公司和股东谋取投资回报。

四、审批程序

2022 年4月18日，公司召开的第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过80,000万元人民币的自有闲置资金进行现金管理。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》，本次使用自有闲置资金进行现金管理事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司在控制风险的前提下，对公司闲置资金进行现金管理，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该项投资决策程序符合相关法律、法规。同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司董事会

2022年4月20日

备查文件

1、公司第五届董事会第十八次会议决议；

2、公司第五届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-023

浙江华康药业股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月11日 13 点 00分

召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路18号公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月11日

至2022年5月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，详细内容见公司于2022年4月20日刊登在制定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公告。

2、特别决议议案：13

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：陈德水、余建明、程新平、徐小荣、杜勇锐、福建雅客食品有限公司、汤胜春、余辉、开化金悦投资管理有限公司、曹建宏。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）参会股东（包括股东代理人）登记时需提供的文件

1、个人股东亲自出席的，请携带本人身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席的，应出示代理人身份证、委托人身份证复印件、股东授权委托书；

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议：法定代表人出席的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席的，代理人应出示本人身份证、法人营业执照复印件并加盖公章、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书；

3、融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为法人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

（二）参会登记方式

1、参会登记时间：2022 年5月10日上午：9:30-11:30 下午：13:30-16:30

2、登记地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号办公楼 3 楼董事会办公室

3、股东可采用现场登记、电子邮件、传真或信函的方式进行登记（需提供

有关证件复印件)，电子邮件或信函以登记时间内公司收到为准，并请在电子邮件或信函上注明联系电话。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，参会股东（代表）的交通、食宿等费用自理。

（二）会议联系方式

联系地址：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路18号

联系人：柳强 电子邮件：zqb@huakangpharma.com

联系电话：0570-6035901 传真：0570－6031552

（三）请务必携带有效身份证件、授权文件等（如适用），以备律师验证。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司董事会

2022年4月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

浙江华康药业股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浙江华康药业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月11日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-013

浙江华康药业股份有限公司

第五届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议于2022年4月18日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于2022年4月8日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

（二）审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度董事会工作报告》。

（三）审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年年度报告》及《华康股份2021年年度报告摘要》。

（四）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度财务决算报告》。

（五）审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2022年度财务预算报告》。

（六）审议通过《关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2022-015）。

（七）审议通过《关于追加确认公司2021年度部分日常关联交易及2022年度关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避6票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

回避表决情况：关联董事陈德水、余建明、程新平、徐小荣、曹建宏、杜勇锐。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于追加确认公司2021年度部分日常关联交易及2022年度关联交易预计的公告》（公告编号：2022-016）。

（八）审议通过《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度独立董事述职报告》。

（九）审议通过《关于公司2022年度董监高薪酬待遇的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

（十）审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-017）。

（十一）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-018）。

（十二）审议通过《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2022年度向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2022-019）。

（十三）审议通过《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于利用自有闲置资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-020）。

（十四）审议通过《关于公司2021年内部控制自我评价报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度内部控制自我评价报告》。

（十五）审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

（十六）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：2022-021）。

（十七）审议通过《关于新增部分管理制度的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

（十八）审议通过《关于设立全资子公司的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《华康股份关于设立全资子公司的公告》（公告编号：2022-022）。

（十九）审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露的《华康股份关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-023）。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-014

浙江华康药业股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2022年4月18日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于2022年4月8日以通讯方式向全体监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司监事会主席严晓星主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度监事会工作报告》。

（二）审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，认真审阅了公司 2021 年年度报告及相关材料，认为：

1、公司严格按照企业会计准则及有关规定规范运作，公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况；

2、公司2021年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,同意将本议案提交股东大会审议。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年年度报告》及《华康股份2021年年度报告摘要》。

（三）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年度财务决算报告》。

（四）审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份2022年度财务预算报告》。

（五）审议通过《关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

公司监事会认为：本次利润分配及公积金转增股本预案充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配及资本公积金转增股本预案。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2022-015）。

（六）审议通过《关于追加确认公司2021年度部分日常关联交易及2022年度关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于追加确认公司2021年度部分日常关联交易及2022年度关联交易预计的公告》（公告编号：2022-016）。

（七）审议通过《关于公司2022年度董监高薪酬待遇的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

（八）审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-017）。

（九）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-018）。

（十）审议通过《关于公司2022年度向银行申请授信额度的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于公司2022年度向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2022-019）。

（十一）审议通过《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于利用自有闲置资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-020）。

（十二）审议通过《关于公司2021年内部控制自我评价报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日披露的《华康股份2021年内部控制自我评价报告》。

（十三）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

具体内容详见同日披露的《华康股份关于修改〈公司章程〉的公告》（公告编号：2022-021）。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司监事会

2022年4月20日

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-015

浙江华康药业股份有限公司

关于公司2021年度利润分配

及公积金转增股本预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 利润分配及转增比例：每10股派发现金红利6.00元（含税）,每10股转增4股。

● 本次利润分配及公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配及公积金转增股本预案已经公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

一、利润分配及公积金转增股本预案情况

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”或“华康股份”）期末可供分配的利润（母公司报表口径）为66,488.83万元。经公司第五届董事会第十八次会议决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本。公司利润分配及公积金转增股本预案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利6元（含税），截至本公告披露日，公司总股本为16,318.4万股，以此计算合计拟派发现金红利9,791.04万元（含税），本年度公司现金分红占公司2021年度归属于上市公司股东净利润的比率为41.36%。

2、公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增4股。以公司总股本16,318.4万股为基数计算，本次资本公积金转增股本后，公司总股本为22,845.76万股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额及每股转增比例不变，相应调整每股分配金额及转增数量。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配及公积金转增股本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月18日召开公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了本次利润分配及公积金转增股本预案，本次利润分配及公积金转增股本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案综合考虑了公司持续发展的资金需求和公司股东的合理回报要求，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意公司2021年度利润分配及公积金转增股本预案的议案。

（三）监事会意见

监事会认为：本次利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配及资本公积金转增股本预案。

三、相关风险提示

1、本次利润分配及公积金转增股本预案对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，方案实施后，公司总股本将增加，预计每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。本次利润分配及公积金转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。请投资者理性判断，并注意相关投资风险。

2、本次利润分配及公积金转增股本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江华康药业股份有限公司董事会

2022年4月20日

备查文件

1、第五届董事会第十八次会议决议；

2、第五届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-016

浙江华康药业股份有限公司关于

追加确认公司2021年度部分日常关联交易

及2022年度关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 追加确认公司2021年度部分日常关联交易及2022年度关联交易预计的事项，已经公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准，此事项存在关联董事及关联股东回避表决的情况。

● 受下游需求增长及木糖供应紧张的影响，2021年度木糖的市场价格有较大幅度的增长，公司向四川雅华生物有限公司购买商品的实际结算金额为16,807.58万元，较2021年预计关联交易金额超出1,807.58万元。

● 公司2021年度关联交易情况及2022年度关联交易为公司正常经营性往来，交易遵循公平、公正、合理的市场原则，不存在损害公司、全体股东利益的情形，不会导致公司对关联方形成依赖，不会对公司的经营成果和财务状况产生不利影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）追加确认2021年度日常关联交易

2021年3月29日，浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，2021年4月21日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于公司2020年度关联交易情况及2021年度关联交易预计的议案》，预计公司与四川雅华生物有限公司（以下简称“四川雅华”）2021年度的日常经营性关联交易金额不超过15,000.00万元，关联交易内容为购买商品。受下游需求增长及木糖供应紧张的影响，2021年度木糖的市场价格有较大幅度的增长，公司向四川雅华生物有限公司购买商品的实际结算金额为16,807.58万元，较2021年预计金额超出1,807.58万元。

因此，公司追加确认2021年度日常关联交易及实际发生情况如下：

单位：万元

■

考虑到2020年度公司向四川雅华采购木糖及木糖母液的金额为9,626.89万元，因此在2020年度的基础上，公司2021年度预计与四川雅华的关联交易采购数量为15,000吨，当时木糖采购均价低于1万元/吨，故公司预计关联采购金额为15,000万元。然而2021年度，木糖价格上涨导致关联交易实际发生额超过预计金额，公司未及时核算交易总金额致使未能及时将该等关联交易提交董事会审议并披露。针对该事项，公司高度重视，已组织相关当事部门认真学习了《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，同时，公司进一步梳理了信息披露流程，加强了信息披露管理，确保公司的信息及时、准确披露。今后公司将加强对日常关联交易的管理，实时监控，若实际发生的日常关联交易金额超出预计金额，将及时履行审议程序和信息披露义务。

（二）公司2021年度关联交易执行情况

(下转244版)