北京海量数据技术股份有限公司

(下转250版)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:北京海量数据技术股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：闫忠文 主管会计工作负责人：赵轩 会计机构负责人：赵轩

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：北京海量数据技术股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：闫忠文 主管会计工作负责人：赵轩 会计机构负责人：赵轩

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：北京海量数据技术股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：闫忠文 主管会计工作负责人：赵轩 会计机构负责人：赵轩

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-030

北京海量数据技术股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议于2022年4月19日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由董事长闫忠文先生主持，公司于2022年4月8日以邮件方式向董事、监事和高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年年度报告全文及摘要》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年年度报告》（全文及摘要）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（二）审议通过《公司2021年度董事会工作报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（三）审议通过《公司2021年度总裁工作报告》

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（四）审议通过《公司2021年度独立董事述职报告》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。

独立董事将在公司2021年年度股东大会上述职。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（五）审议通过《公司董事会审计委员会2021年度履职报告》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告》。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（六）审议通过《公司2021年度财务决算报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（七）审议通过《公司2021年度利润分配预案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-032）。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（八）审议通过《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-033）。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（九）审议通过《2021年度内部控制评价报告》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十）审议通过《确认2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》等规定，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的前提下，董事会对董事、监事及高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬总额进行了确认。

2021年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况如下：

■

说明：公司根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司所处地区、行业及经营规模，并参考同行业上市公司薪酬水平，公司独立董事津贴标准确认为每年8万元（税前），独立董事津贴按月发放；

公司内部董事、监事、高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：各位董事表决各自薪酬方案时本人回避表决，表决结果均为：同意6票、反对0票、弃权0票；监事和高级管理人员薪酬方案的表决结果为：同意7票、反对0票、弃权0票。

（十一）审议通过《公司续聘2022年度审计机构的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-034）。

独立董事发表了事前的认可意见和同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十二）审议通过《首次公开发行股票的全部募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司首次公开发行股票的全部募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-035）。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十三）审议通过《2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2022-036）。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十四）审议通过《公司回购注销部分限制性股票的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-037）。

独立董事发表了同意的独立意见。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十五）审议通过《公司关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2022-039）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十六）审议通过《公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-040）。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十七）审议通过《公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-041）。

独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十八）审议通过《2022年第一季度报告的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年第一季度报告》。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十九）审议通过《提请召开2021年年度股东大会的议案》

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-043）。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2022年4月20日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-035

北京海量数据技术股份有限公司

首次公开发行股票的全部募集资金

投资项目结项并将节余募集资金

永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 结项的募集资金项目名称：研发中心扩建项目。本次募投项目结项后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目全部实施完成。

● 结项后募集资金安排：北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”或“公司”）拟将该项目节余募集资金共计4,108.14万元（包含截至2022年3月31日的利息与理财收益，实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）永久补充流动资金。

● 履行的审议程序：本事项已经公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

公司于2022年4月19日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《首次公开发行股票的全部募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司2017年首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心扩建项目”（以下简称“募投项目”）予以结项。本次结项后，为提高节余募集资金使用效率，同意公司将节余募集资金4,108.14万元（实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。现就相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股发行价格为9.99元，共计募集资金总额人民币20,479.50万元，扣除与发行有关的费用人民币3,826.40万元，募集资金净额人民币16,653.10万元，并存放于公司董事会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于2017年2月28日到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第110ZC0088号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司于2017年3月22日同保荐机构国海证券分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2020年11月，公司根据非公开发行人民币普通股（A股）股票工作开展的需要，聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司2020年非公开发A股股票的保荐机构，并与中信建投证券签订了相关保荐协议，原保荐机构国海证券未完成的公司首次公开发行股票募集资金使用持续督导职责将由中信建投证券承继。鉴于保荐机构的变更，公司及保荐机构中信建投证券与招商银行股份有限公司北京清华园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至本公告披露日，公司严格遵照相关法律、法规和规范性文件等相关规定管理、使用募集资金，协议各方均按照《监管协议》的规定履行相关职责。

三、募集资金存储、使用、节余与信息披露情况

（一）募集资金专户存储与募投项目变动情况

截至2022年3月31日募集资金专户存储情况如下：

■

公司分别于2020年3月26日、2020年5月18日召开第二届董事会第十八次会议、2019年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止营销及服务网络建设（扩建）项目，将该项目剩余的募集资金4,047.67万元（包含存款利息和现金管理收益合计409.74万元）用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动的开展。具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《海量数据关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-018）、《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-047）。

（二）闲置募集资金现金管理情况

为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自募集资金到账以来，公司董事会按年度5次授权公司管理层使用闲置募集资金进行现金管理，以上募集资金使用情况均履行了相应的审议程序，具体情况如下：

■

截至2022年3月31日，公司使用本项目的部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为336.99万元，在授权期限内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的行为符合有关规定及授权的要求，不存在违规使用募集资金的情形。

（三）募集资金使用、节余情况

截至2022年3月31日，募集资金使用和节余情况如下：

单位：人民币万元

证券代码：603138 证券简称：海量数据

2022年第一季度报告