浙江祥源文化股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
（上接265版）
证券代码：600576 证券简称：祥源文化 公告编号：2022-014
浙江祥源文化股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年5月20日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年5月20日 14 点30 分
召开地点：杭州市拱墅区密渡桥路1号白马大厦12楼公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月20日
至2022年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经2022年4月18日召开的第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议审议通过。具体内容请详见披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7
应回避表决的关联股东名称：浙江祥源实业有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一） 登记时间：2022年5月19日9：00――16：00时
（二） 登记地点：杭州市密渡桥路1号白马大厦12楼公司资本证券中心
（三） 登记手续：凡出席现场会议的个人股东凭身份证、持股凭证（委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证）办理登记手续；法人股东由法定代表人或其委托的代理人出席。法定代表人出席应出示本人身份证、法定代表人资格有效证明和持股凭证（委托代理人出席应出示本人身份证、法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证）办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式进行登记。
六、其他事项
（一）联系电话：0571-85866518
传 真：0571-85866566
联 系 人：陈秋萍
邮 编：310005
联系地址：杭州市密渡桥路1号白马大厦12楼资本证券中心
（二）与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
浙江祥源文化股份有限公司董事会
2022年4月19日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
浙江祥源文化股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600576 证券简称：祥源文化 公告编号：临2022-013
浙江祥源文化股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“上会会计师事务所”）
浙江祥源文化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于2021年度审计机构费用及聘公司2022年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘上会会计师事务所为公司2022年度财务审计和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月27日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路755号25层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会会计师事务所原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
业务资质：上会会计师事务所已取得会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号：32）；会计师事务所执业证书（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发(2000)358号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。首批获得财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。
2、人员信息
2021年末合伙人数量74人；2021年末注册会计师人数445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数115人。
3、业务信息
2021年度经审计的收入总额6.20亿元，其中审计业务收入3.63亿元、证券业务收入1.55亿元；上年度上市公司年报审计家数41家；主要行业包括：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。上年度上市公司年报审计收费总额0.45亿元，公司同行业上市公司审计客户数1家。
4、投资者保护能力
根据《财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定,证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元。截至2021年12月31日，上会会计师事务所职业保险累计赔偿限额为30,000.00万元，职业风险基金为76.64万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5、诚信记录
上会会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
（1）拟任2022年度审计服务项目合伙人：杨滢，中国注册会计师。2005年起从事注册会计师行业，主要从事上市公司以及房地产、施工、电力供应等行业的审计服务工作，具备相应专业胜任能力。现为上会会计师事务所合伙人。未在其他单位兼职。从事过证券服务业务。
（2）拟任2022年度审计服务质量控制复核人：唐慧珏，中国注册会计师。1996年开始从事注册会计师业务，提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，现担任上市公司审计项目的质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。现为上会会计师事务所合伙人。未在其他单位兼职。从事过证券服务业务。
（3）拟任2022年度审计服务签字会计师：朱峰，中国注册会计师。2013年起从事注册会计师行业，主要从事上市公司以及房地产、建筑等行业的审计服务工作，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。从事过证券服务业务。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人杨滢、拟任签字会计师朱峰和拟任质量控制复核人唐慧珏均具有丰富的行业服务经验，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于公司业务规模、上会会计师事务所投入的专业服务以及专业服务所承担的责任和需投入专业技术程度，综合考虑项目团队的专业能力和经验以及实际投入的工作时间等协商确定。
2、财务报告、内控费用同比变化情况
2022年度财务报告审计费用为人民币140万元(含税)，内部控制审计费用为人民币20万元(含税)，合计160万元(含税)。与上期相比，费用持平。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见
公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，且经过对其从事公司2021年审计工作的检查，认为上会会计师事务所在从事公司2021年各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观和公正。
因此，建议公司继续聘请上会会计师事务所为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见
1、独立董事事前认可意见：上会会计师事务所是符合《证券法》规定的会计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司提供2021年度审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见。本次续聘会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，上会会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好。本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保证公司审计工作的连续性和完整性，我们一致同意将上述议案提交公司第八届董事会第五次会议审议。
2、独立董事关于本次续聘会计师事务所的独立意见：上会会计师事务所是符合《证券法》规定的会计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司2021年度提供审计服务过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，坚持独立审计准则，体现了从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司2022年度财务审计和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计。公司本次续聘会计师事务所符合相关法律法规和公司实际情况，决策程序合法、有效，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律法规和公司制度的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。为维持审计的稳定性、持续性，我们同意公司继续聘任上会会计师事务所为公司2022年审计机构，并同意提交公司股东大会审议。
（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司第八届董事会第五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2021年度审计机构费用及聘公司2022年度财务审计和内部控制审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所为公司2022年度财务审计和内部控制审计机构。本议案尚需提请公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
（一）浙江祥源文化股份有限公司第八届董事会第五次会议决议；
（二）浙江祥源文化股份有限公司独立董事关于第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；
（三）浙江祥源文化股份有限公司独立董事关于第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
（四）审计委员会履职情况的说明文件。
特此公告。
浙江祥源文化股份有限公司董事会
2022年4月19日
