深南金科股份有限公司

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

大华会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了带有强调事项段的无保留意见审计报告。本公司董事会已就相关事项出具专项说明，监事会已就相关事项发表意见，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主要业务是软件及信息服务业，以信息系统集成、软件销售及信息技术服务为代表。主要产品为计算机软硬件，包括信息安全集成及运维、数据治理平台、资源信息共享平台、交通调度平台、数据化可视平台等。在政务、交通、教育、医疗、金融、环保、电力等行业均积累了相应的解决方案及案例。

（一）主要产品及用途

1、信息系统集成业务

信息系统集成，是通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。产品包括综合安防产品、高校数据治理平台、政务资源信息共享平台等，主要客户为政府单位、高校、商业银行、运营商等企业。

（1）信息安全集成及运维服务

公司的目标是成为国内领先的信息安全集成服务提供商。通过构建先进高效的安全运营管理中心，实现针对系统、产品、设备、策略、信息安全事件、操作流程等的统一管理，为政府及企业客户提供网络与安全集成、安全咨询、安全运营服务。公司方案广泛应用于高校、执法部门、交通部门、金融等行业和领域，为客户提供从咨询到实施再到运维的整体服务，帮助政府部门和各类企业实现数字化升级。

尤其在智慧政务业务方面，公司通过对客户的网络架构安全规划网络访问控制设置、虚拟化安全防护、恶意代码防护等安全技术措施进行部署落地，全方位提高客户的安全防护与检测响应的综合保障能力。在运维服务方面，通过引入专业的安全服务，为客户定制信息安全管理制度及流程体系，从事前安全检查和风险评估、事中安全事件分析处置、事后应急处置响应全面提高客户的安全事件应对能力。

（2）高校数据治理平台

随着数字化及智慧校园建设工作的开展，各高校对数据应用的需求不断增加。由于前期系统建设分散，容易遇到数据孤岛、数据质量等问题，导致数据应用价值难以体现。公司数据治理平台包括数据中心、数据治理、数据应用三大模块。依托在高校多年的数据管理实践经验，通过建设高校数据治理平台，可实现高校各种业务数据、日志数据的统一管理，实现数据共享、数据分析应用等，保证数据质量，提升高校数据治理与应用水平，助力高校智慧校园的建设。

（3）政务资源信息共享平台

通过数据的采集、加工整合，建立区大数据资源中心，实现政务部门信息系统之间的互联互通，系统数据的共享交换，更好的支撑政府各单位之间的各个智慧应用；通过推进可公开的信息资源的社会化、市场化利用，运用大数据技术实现信息惠民、利民、便民。实现部门间数据共享；利用大数据技术实现决策辅助；向社会开放政府数据引导社会发掘数据价值。

2、软件业务

由公司向客户直接销售相关软件产品，销售的软件产品既包含自行开发的软件，也包含其采购的其他公司开发的软件。主要产品包括智慧交通调度平台、数据化可视平台等。

（1）智慧交通调度平台

公司运用擅长的大数据分析和人工智能技术构建智能交通大脑“智达通”，为展会活动的周边交通保驾护航。通过利用大数据计算和人工智能在乘车诱导、运力部署、车辆调度几个方面进行完善优化，采用信息化、科技化、智慧化的技术手段，从运力调配和大数据智慧分析两个方面入手，进行参展人流和运力车流数据的收集分析、精准预测和决策调度；同时，为进一步完善城市应急指挥体系，提高突发应急事件处置指挥调度能力和快速反应能力，公司开发了应急救援车辆指挥调度系统，通过充分运用云计算、大数据、物联网、人工智能、移动互联网等新一代信息技术，整合现有安全生产、防汛抗旱、消防、森林防火等信息化成果及行业基础数据，让基层人员快速参与到事件处置当中，打造全新科学指挥体系。

（2）数据化可视平台

数据化可视化提供一整套满足用户需求的数据分析、报表定制和信息发布与分发的解决方案。它提供了强大的管理能力、灵活的查询和分析能力、中国特色复杂报表的定制能力、个性化的信息探索和业务洞察能力以及自助式的查询服务能力，并且部署简便、支持个性化的企业分析应用的定制开发。通过企业级的信息整合，让管理决策者能从多角度进行数据分析，寻找潜在规律、识别潜在风险，可广泛应用于企业的业务报表、客户分析、绩效监控、风险监控等领域。提供丰富的可视化数据展示组件，将数据转换各种格式报表、多种图形在Web上显示出来，并进行交互处理。用户可以更直观、有便捷的获取信息，实现信息查询、报表浏览、数据分析、KPI监控等功能。

3、技术服务

为客户提供软件相关的开发、升级、使用培训等服务，以及硬件相关的检查、维护、更换等服务。

（二）经营模式

1、采购模式：由采购部负责采购工作，以“货比三家，价格与质量并重”的采购原则，制定年度各类产品目录及合作供应商目录，根据客户需求，对供应商下达订货指令，要求供应商在指定的时间、将指定的品种、指定的数量送到指定的地点。

2、销售模式：主要由销售部门负责市场开发工作，目前已形成了金融、电力、通信等多领域的客户群体，获取订单的模式主要有通过参加客户招投标、参与客户邀请报价等方式。获取订单后，双方签订合同，公司根据合同内容向客户提供相关产品和（或）服务，在取得客户验收后确认销售收入。

3、结算模式：信息系统集成、软件业务通常在完成验收时收取90%-97%合同款项，其余3%-10%合同款为质保金。信息技术服务类一般是按照月度、季度进行分期结算，在完成验收时累计收取90%左右合同款项，其余10%左右合同款为质保金。具体项目不同，质保金回收期不同，但一般在验收合格1年内即可收回。

（三）业绩驱动因素

在国家政策、社会需求和产业资金等多方面有力因素的驱动下，信息技术服务业将得到新的驱动力量和发展机会。一是高速发展的信息消费，逐渐成为推动信息技术服务业我国经济增长的主要因素，带动数字内容、移动互联网等产业发展，信息平台建设和对接需求大大增加；二是发展空间巨大的新兴科技领域，随着以云计算、移动互联和大数据代表的技术创新和突破，产业发展方向愈发明显，与传统行业融合不断深化，催生的行业系统建设需求。在行业日趋成熟并广泛应用于各行各业的趋势下，加上公司在创新型产品战略、软硬件一体化结合、客户服务体系等方面具有独特的战略优势，信息技术服务业的市场发展空间较为广阔。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、股票被实施退市风险警示：公司2021年度经审计的财务数据触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第9.3.1 条的相关规定，公司在披露2021年度报告的同时，申请公司股票交易被实施退市风险警示。公司股票于实施退市风险警示公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实施退市风险警示。

2、公司控股股东采取刑事强制措施及股份冻结事项：公司于2021年7月23日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、实际控制人被采取刑事强制措施的公告》（公告编号：2021-042），公司控股股东、实际控制人周世平先生已被深圳市公安局福田分局采取刑事强制措施；于2022年4月15日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东、实际控制人被采取刑事强制措施的进展公告》（公告编号：2022-024），公司实际控制人周世平先生涉嫌集资诈骗、非法吸收公众存款罪一案，已由深圳市公安局福田分局移送至深圳市人民检查院。公司董事会将持续关注上述事件的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

公司已于2021年8月3日在巨潮资讯网披露了《关于公司控股股东部分股票可能被动减持的预披露公告》（公告编号：2021-043），公司控股股东、实际控制人周世平先生所持公司股份触发提前购回违约情形，首创证券有限责任公司将启动处置程序处置其所持有公司股份，预计减持公司股份不超过9,500,000 股，占本公司总股本的3.52%（本次减持计划存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，实际减持股份数量以最终处置结果为准）。公司将密切关注后续进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

公司已于2022年1月21日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东股份新增轮候冻结的公告》（公告编号：2022-003），截至公告披露日，公司控股股东周世平先生及其一致行动人红岭控股有限公司合计持有本公司股份63,447,932股，占公司总股本的23.50%；其中累计质押本公司股份28,563,100股，占公司总股本的10.58%；累计被司法冻结本公司股份63,447,932股，占公司总股本的23.50%；累计被轮候冻结本公司股份156,613,178股，占公司总股本的58.00%。上述股份冻结、轮候冻结的主要原因及诉讼涉及债务金额公司暂时无法获悉。截至目前，上述公司股份被冻结及轮候冻结事项暂时不会导致公司的实际控制权发生变更。公司将持续关注该事项的进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-027

深南金科股份有限公司

第五届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议通知于2022年4月8日通过以专人送达、电子邮件、电话通知等方式发出，于2022年4月18日在深圳市福田区福保街道福保社区金花路29号华宝一号大厦E301会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事5人，实到董事5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长周海燕女士主持，公司高级管理人员列席了会议。

二、会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》；

与会董事认为报告客观、真实地反映了2021年度公司落实股东大会及董事会决议、管理生产经营等方面的工作及取得的成果。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

（二）审议通过了《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》；

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《公司2021年度董事会工作报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事向旭家、张彦通、周玉华（已辞职）、曾繁军（已辞职）向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年度股东大会上述职。

（三）审议通过了《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》；

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年年度报告全文》及《2021年年度报告摘要》（公告编号：2021-029）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年财务决算报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本方案》；

经大华会计师事务所(特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并净利润为-12,079.15万元，归属于母公司所有者的净利润为-11,494.09万元。母公司本年度共实现净利润-1,451.34元，2021年末可供分配利润为-45,161.87万元。

鉴于公司进行利润分配以母公司为主体，公司2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，留存资金继续用于公司运营。

独立董事独立意见：公司董事会拟定的上述利润分配预案，符合公司当前的实际情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》；

独立董事意见：对照《企业内部控制基本规范》、《上市公司规范运作指引》等规定，公司已建立起了较为完善的内部控制体系，内部控制体系的合理性、有效性不存在重大缺陷，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求，能够保证公司各项经营活动的正常有序进行及公司资产的安全、完整。公司2021年内部控制自我评价报告真实客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过了《关于公司2021年度社会责任报告的议案》；

经审议，董事会认为公司编制的《2021年度社会责任报告》，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深南金科股份有限公司社会责任制度》等有关规定，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一业务办理》中关于社会责任报告披露要求。

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年度社会责任报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

公司拟继续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘用期一年。有关对审计机构的费用事宜，提请股东大会授权公司管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况确定。

公司独立董事发表了事前认可及独立意见。具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-030）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（九）审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

同意公司及控股子公司拟使用闲置自有资金进行投资理财，理财方向主要为安全性高、保本型或固定收益类产品。包括银行理财产品、信托产品及券商理财产品等。理财累计余额最高不超过5,000万元，在上述额度内资金可以滚动使用，即任意时点公司对外投资理财的额度不超过5,000万元。投资期限自本议案通过之日起一年内有效。并授权公司管理层具体实施相关事宜，本次投资不涉及关联交易。

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2022-031）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十）审议通过了《关于第五届董事会非独立董事薪酬的议案》；

根据公司发展战略规划及公司经营的实际情况，公司董事会薪酬与考核委员会制定了公司非独立董事的津贴方案：

1、对未在公司任职的非独立董事，参照公司独立董事薪酬标准发放（独立董事每年津贴为8万元/年）。

2、对在公司任职的非独立董事，同意按照其任职岗位标准给付薪酬，不再单独支付董事薪酬。

关联董事周海燕女士、张罡先生、王奇先生对此议案进行回避表决。因非关联董事不足3人，有权表决董事未达半数，董事会无法形成有效决议，该议案直接提交公司股东大会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十一）审议通过了《关于2021年度计提信用减值及资产减值准备的议案》；

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度计提信用减值及资产减值准备的公告》（公告编号：2022-032）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十二）审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》

公司拟于2022 年5月11日（星期三）下午 14:30 在广东省深圳市福田区福保街道福保社区金花路 29 号华宝一号大厦 E301 会议室以现场会议与网络投票相结合的方式召开2021年年度股东大会，对公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二次会议有关议案进行审议。

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年年度股东大会的公告》（公告编号：2022-033》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，审议通过。

三、备查文件

1、《深南金科股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议》；

特此公告。

深南金科股份有限公司

董事会

二〇二二年四月二十日

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-033

深南金科股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。

公司于2022年4月18日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

3、本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4、会议时间：

（1）现场召开时间：2022年5月11日（星期三）下午14:30

（2）网络投票时间：2022年5月11日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月11日上午9:15-9:25，9:30一11:30和下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月11日上午9:15至2022年5月11日下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2022年5月6日（星期五）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式（《授权委托书》见附件二）委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：深圳市福田区福保街道福保社区金花路29号华宝一号大厦E301会议室

二、会议审议事项：

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1、提交本次股东大会审议事项已经公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过，上述议案的相关内容详见公司在《巨潮资讯网》上披露的相关公告。

2、上述提案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。上述提案为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

3、议案10涉及关联股东回避表决的议案，关联股东周海燕女士审议该议案时回避表决；

4、公司独立董事将在本次年度股东大会上宣读述职报告。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2022年4月9日上午9:30-12:00，下午13:30-17:30；

2、登记地点：公司办公室。

3、登记方式：

（1）个人股东持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；

（2）法人股东持股东证券账户卡、法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；

（3）委托代理人必须持股东签署或盖章的授权委托书、股东本人身份证复印件或法人股东营业执照复印件（加盖公章）、深圳证券账户卡、代理人本人身份证办理登记手续；

（4）异地股东可以用信函或传真方式办理登记，参加会议时提供原件。

4、联系人：黄姗姗

电话：0755-82730065

传真：0755-82730281

邮编：518000

5、出席会议的股东及股东代表食宿和交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会公司向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、深南金科股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议；

2、深南金科股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议；

3、深交所要求的其他文件。

六、会议附件

1、参加网络投票的具体操作流程；

2、授权委托书（格式）

深南金科股份有限公司

董事会

二○二二年四月二十日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362417”，投票简称为“深南投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月11日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月11日9:15，结束时间为2022年5月11日15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 （下称“受托人”）代表本人（或本单位）出席深南金科股份有限公司2021年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

本次股东大会提案表决意见

■

特别说明：

1、受托人根据委托人的意见选择赞成、反对、弃权并在相应栏内划“√”；同意、反对、弃权仅能选一项；多选者，视为无效委托；如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人姓名： 委托人证件号码：

委托人持股数： 委托人股东账号：

受托人姓名： 受托人身份证证件号码：

委托日期： 委托人签字（盖章）：

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-028

深南金科股份有限公司

第五届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议通知于2022年4月8日以专人送达、电子邮件、电话通知等方式发出，于2022年4月18日在深圳市福田区福保街道福保社区金花路29号华宝一号大厦E301会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席曹子祥先生主持，公司高级管理人员列席了会议。与会监事审议情况如下：

二、会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》；

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的职权，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。

具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2021年度监事会工作报告》。

表决结果：3票赞成，0 票反对，0票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过了《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》；

公司监事会对公司2021年度报告及摘要发表如下审核意见：公司年报编制和审议的程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定。2021年度报告及其摘要真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；

监事会认为该报告全面反映公司2021年度整体业绩及主要财务数据。审议通过公司《2021年度财务决算报告》。

表决结果：3票赞成，0 票反对，0票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过了《关于公司2021年度利润分配及公积金转增股本方案》；

经大华会计师事务所(特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并净利润为-12,079.15万元，归属于母公司所有者的净利润为-11,494.09万元。母公司本年度共实现净利润-1,451.34元，2021年末可供分配利润为-45,161.87万元。

鉴于公司进行利润分配以母公司为主体，公司2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，留存资金继续用于公司运营。

表决结果：3票赞成，0 票反对，0票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》；

监事会认为：《公司2021年度内部控制自我评价报告》符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况；对内部控制的总体评价客观、准确。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

经核查，监事会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在聘任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

经审核，监事会认为公司在充分保障日常资金运营、资本性开支等基础上，使用自有资金进行投资理财，尤其是短期的现金管理，能够有效提高公司资金使用效益，不存在损害公司中小股东利益的情形。该议案内容已经公司董事会审议通过，公司独立董事就本议案内容发表了独立意见，该事项决策和审议程序合法合规。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权；议案获得通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议通过了《关于2021年度计提信用减值及资产减值准备的议案》；

经审核，监事会认为公司本次计提信用减值及资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，符合公司资产及经营的实际情况，计提信用减值及资产减值准备后能够更加公允地反映公司财务状况和经营成果。公司本次计提信用减值及资产减值准备事项决策程序规范，审议程序合法合规。同意本次计提信用减值及资产减值准备事项。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

1、《深南金科股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议》；

特此公告。

深南金科股份有限公司

监事会

二〇二二年四月二十日

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-032

深南金科股份有限公司

关于2021年度计提信用减值

及资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年4月18日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于2021 年度计提信用减值及资产减值准备的议案》。考虑外部环境变化对相关公司未来现金流的影响，为了更加客观公正的反映公司当期的财务状况和资产状况，根据《企业会计准则第8号一一资产减值》《会计监管风险提示第8号一一商誉减值》以及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，公司对2021年度财务报告合并会计报表范围内相关资产计提资产减值准备，具体情况如下：

单位：元

■

一、本次信用减值及资产减值准备计提情况说明

（一）信用减值准备

根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》规定的方法，基于应收账款、其他应收款的信用风险特征，在单项或组合基础上计算预期信用损失。

单项计提：有证据表明单项应收款项发生减值时，单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提减值损失。

组合计提：公司根据历史信用损失，结合当前状况、对未来经济状况的预测以及综合考虑前瞻性因素调整，考虑不同客户的信用风险特征，确定12个月内和整个存续期的预期信用损失率、计提预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

1.1应收票据减值准备

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的 应收票据单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失462,724.40元；

1.2应收账款减值准备

公司若干客户因自身各种不同原因发生重大财务困难，经营或财务状况出现重大不利变化，违约或拖欠利息或本金，本公司预计相关应收款项不能全部收回，因而按照预期信用损失模型，以单项为基础评估应收款项的预期信用损失；同时，本公司按照预期信用损失模型，以组合为基础评估应收款项的预期信用损失，合计对应收款项确认减值损失4,525,873.49元；

1.3其他应收款减值准备

公司加强对长账龄其他应收款项的管理，于本年度收回若干客户的欠款，相应以单项为基础计提减值准备；同时，本公司按照预期信用损失模型，以组合为基础评估其他应收款项的预期信用损失，合计对其他应收款项计提减值损失人民币3,838,718.78元。

（二）资产减值准备

1、存货跌价准备

根据《企业会计准则第1号一存货》的相关规定，公司存货采用成本与可变现净值孰低计量。计提存货跌价准备时，原材料和库存商品均按单个存货项目计提。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

2021年公司对存货进行了减值测试，根据测试结果计提存货跌价准备人民币7,881,558.90元。

2、固定资产减值准备

公司固定资产于资产负债表日进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入资产减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

综上所述，2021年公司对固定资产共确认资产减值损失人民币1,531,081.78元。

3、商誉减值准备

根据《企业会计准则》要求，公司于收购完成后每年期末对商誉进行了减值测试。公司于2021年期末对与商誉相关的各资产组进行了减值测试，首先将该商誉包括在内，调整各资产组的账面价值，然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。

综上所述，2021年公司对商誉共确认资产减值损失人民币79,294,372.81元。

二、本次计提信用减值及资产减值准备对公司的的影响

截至2021年12月31日，公司计提信用减值准备及资产减值准备金额共计人民币9,753.43万元，减少公司2021年归属于上市公司股东净利润人民币9,753.43万元，相应减少本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益人民币9,753.43万元。

本次计提信用减值准备及资产减值准备事项，符合《企业会计准则》等相关规定，公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和股东利益的行为。

三、董事会关于本次计提信用减值及资产减值准备的合理性说明

董事会认为：本次计提信用减值及资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，计提信用减值及资产减值准备依据充分，体现了会计谨慎性原则，本次计提信用减值及资产减值准备后能够更加公允地反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本次信用减值及资产减值准备的计提。

四、独立董事的独立意见

公司独立董事认为：经审查，本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》相关规定及公司实际情况，本次计提信用及资产减值准备是基于谨慎性会计原则，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司本次计提信用及资产减值准备。

五、监事会意见

公司独立董事认为：经审查，本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》相关规定及公司实际情况，本次计提信用及资产减值准备是基于谨慎性会计原则，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东特别是中小股东利益的情形，因此我们同意公司本次计提信用及资产减值准备。

六、备查文件

1、第五届董事会第十九次会议决议；

2、第五届监事会第十二次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项发表的独立意见。

特此公告。

深南金科股份有限公司

董事会

二〇二二年四月二十日

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-034

深南金科股份有限公司

关于公司股票交易被实行

退市风险警示暨停牌的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示 ：

1、公司股票于2022年4月20日停牌一天，并于2022年4月21日开市起复牌；

2、公司股票自2022年4月21日起被实行“退市风险警示”处理，股票简称由“深南股份”变更为“*ST深南”，证券代码仍为“002417”；

3、实行退市风险警示后公司股票交易的日涨跌幅限制为5%。

深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日披露《2021年年度报告》，年报数据显示，公司2021年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”。现将有关事项公告如下：

一、股票种类、简称、证券代码以及实行风险警示起始日

1、股票种类：人民币普通股A股

2、股票简称：由“深南股份”变更为“*ST深南”

3、证券代码：无变动，仍为“002417”

4、实行退市风险警示起始日：2022年4月21日。公司股票于年度报告披露当日（2022年4月20日）停牌一天，自2022年4月21日复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实行退市风险警示。

5、实行风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为5%。

二、实施风险警示的主要原因

公司2021年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润为负值且营业收入低于1亿元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》第9.3.1条第一款的规定，上市公司出现“（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元”的情形，其股票交易将被实施退市风险警示。（上述净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准；营业收入应当扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入）。公司股票交易将于2022年4月20日停牌一天，自2022年4月21日复牌后被深圳证券交易所实行“退市风险警示”处理。

三、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施

针对公司目前的经营状况，公司董事会将努力采取有效的措施，积极改善公司经营和财务状况，增加新的利润增长点，提升公司整体竞争力，以此来增强公司的持续经营能力及盈利能力。具体拟采取以下措施：

1、加强业务拓展力度，拓宽业务布局

公司将进一步加强业务拓展力度，一方面，持续巩固现有客户的稳定合作关系，强化客户服务能力，提升公司的市场份额，围绕2021年新拓展客户开展业务深化合作，促进公司业务规模快速发展。另一方面，优化现有产品线，保持和发展可创收的信息安全领域产品线，停止营收和利润不佳的产品销售，寻找及研发利润空间更高的产品。

2、加大研发投入，提升公司竞争优势

公司将持续关注行业发展情况，紧随行业的技术创新趋势，围绕客户需求，加大研发投入，不断引进研发创新人才，同时继续提升自身研发和产品技术实力，抓住行业机遇，在更多的应用领域和产业链上下游不断延伸，提升自身经营业绩。

3、不断引进高端人才，加强团队建设

公司已完善人才激励政策，将利用现有激励政策优势加大高端人才尤其是加大研发、销售和管理创新型人才的引进，同时，加大内部员工的培训力度和投入，从内部培养优秀人才，提升员工的综合素质和专业水平，通过内培外招相结合的方式建设一支高水平、高素质的经营管理团队，不断提升公司竞争实力。

四、公司股票可能被终止上市的风险提示

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》第9.3.11规定：“上市公司因触及本规则第9.3.1条第一款第（一）项至第（三）项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现下列情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；（五）虽符合第9.3.7条的规定，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；（六）因不符合第9.3.7条的规定，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。公司追溯重述导致出现本规则第9.3.1条第一款第（一）项、第（二）项情形，或者因触及第9.3.1条第一款第（四）项情形其股票交易被实施退市风险警示后，出现前款第（四）项至第（六）项情形或者实际触及退市风险警示指标相应年度的次一年度出现前款第（一）项至第（三）项情形的，本所决定终止其股票上市交易。”若公司2022年度出现上述情形，深交所将决定公司股票终止上市。敬请广大投资者注意投资风险。

五、实行风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式

公司股票交易实行风险警示期间，公司将通过电话、邮件等方式接受投资者

的咨询，并在不违反内幕信息保密相关规定的前提下，安排相关人员及时回应投

资者的问询。

公司联系方式如下：

电话：0755-82730065

传真：0755-82730281

邮箱：ir@sunafin.com

通讯地址：深圳市福田区福保街道福保社区金花路29号华宝一号大厦（即安骏达仓储大厦）E301

特此公告。

深南金科股份有限公司

董事会

二○二二年四月二十日

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-031

深南金科股份有限公司

关于使用自有资金进行投资理财的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、投资概况

为提升资金使用效率和收益，深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财，理财方向主要为安全性高、保本型或固定收益类产品。包括但不限于银行理财产品及券商理财产品等。理财累计余额最高不超过人民币5,000万元，在上述额度内资金可以滚动使用，即任意时点公司对外投资理财的额度不超过5,000万元。投资期限自本议案审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。该议案尚需提交股东大会审议，本次投资事项不涉及关联交易。

二、投资的主要内容

1、投资目的：为提高自己使用效率和收益，提高资产回报率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营及发展的情况下，公司拟利用自有资金进行投资理财。

2、投资额度：累计余额最高不超过人民币5,000万元，在上述额度内资金可以滚动使用，即任意时点公司对外投资理财的额度不超过5,000万元。

2021年年度报告摘要

证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2022-029

(下转288版)