宁波德业科技股份有限公司

(上接61版)

五、风险提示

（一）汇率波动风险：经营期内汇率波动较大，套期保值业务汇率报价可能大幅偏离公司实际收付汇率，造成汇兑损失。

（二）客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期如期收回，因客户违约导致套期保值业务延期交割，可能导致公司发生损失。

（三）收付款预测风险：公司业务部门根据客户订单、预计订单和合同等进行收付款预测，实际执行中因订单调整等，可能导致预测不准，导致套期保值业务延期交割风险。

六、风险管理策略

（一）以出口交易为基础。严禁超过公司正常收汇规模的套期保值交易。

（二）严格内部审批流程。公司所有套期保值交易操作由财务部根据情况提出申请，并严格按照公司的内部控制流程进行审核、批准。

（三）建立套期保值交易台帐，建立内部监督制度。财务部专人负责对远期外汇交易、实际结汇、售汇情况等进行统计，登记专门的台帐。公司审计部负责对交易流程、内容是否符合董事会授权情况进行不定期的监督检查，并将结果向董事会审计委员会汇报。

七、所履行的审议程序

2022年4月20日，公司召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于宁波德业科技股份有限公司2022年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司使用不超过3亿美元或等值外币的金额开展外汇套期保值业务，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。本议案尚需提交2021年年度股东大会审议通过。

八、独立董事意见

我们认为：公司开展套期保值业务是为了规避和防范汇率波动对公司经营业绩的影响，提升公司外汇风险管理能力，有利于保证公司盈利的稳定性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司的审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司在授权期限内开展金额不超过3亿美元或等值外币的金额开展外汇套期保值业务。

九、上网公告文件

1、《宁波德业科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2022年4月21日

●备查文件

第二届董事会第十一次会议决议

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2022-021

宁波德业科技股份有限公司

关于2022年度公司及子公司向银行申请

综合授信额度及担保暨实际控制人为公司

及子公司提供关联担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）、宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”）、宁波德业日用电器科技有限公司（以下简称“德业电器”）

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：40亿元、41,485.64万元

●本次担保无反担保

●本事项尚需提交股东大会审议

公司于2022年4月20日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2022年度公司及子公司拟向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保的议案》。现将相关事项公告如下：

一、交易情况概述

（一）交易事项

公司及全资子公司德业变频、德业电器因业务发展需要，拟向银行申请综合授信的额度总计不超过40亿元人民币，有效期自2021年年度股东大会审议通过之日起一年。综合授信主要用于办理发放人民币/外币贷款、承兑商业汇票、开立信用证、出具保函、进出口贸易融资、资金交易、买方信贷、并购贷款等融资业务。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以银行与公司、德业变频、德业电器实际发生的融资金额为准。

在该类业务具体实施过程中，实际控制人张和君先生可以为公司、德业变频、德业电器向银行申请综合授信额度事项提供连带责任担保，公司可以为德业变频、德业电器担保，德业变频、德业电器之间可以互相担保，德业变频、德业电器可以为公司担保；且张和君先生自愿、无偿为公司及德业变频、德业电器提供担保，不需要公司及德业变频、德业电器提供反担保。

在融资过程中，为更好把握融资时机，提高融资效率，降低融资成本，公司提请股东大会授权公司董事长在授信额度范围内及有效期内，根据实际情况实施融资相关事项，包括但不限于决定融资品种、资金用途、时间、期限、利率、金融机构和中介机构的选聘，以及相关文件的签署事项。

本事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

（二）被担保人基本情况

1、公司基本情况如下：

■

2、公司最近一年财务数据：

单位：元

■

3、德业变频基本情况如下：

■

4、德业变频最近一年财务数据：

单位：元

■

5、德业电器基本情况如下：

■

6、德业电器最近一年财务数据

单位：元

■

7、与公司关系：全资子公司。

二、关联关系

公司实际控制人张和君先生直接持有公司24.00%股份，通过持有控股股东宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司（以下简称“艾思睿投资”）、持股股东宁波梅山保税港区亨丽投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“亨丽投资”）的股权而间接持有公司股份38.05%股份，合计持有公司62.05%股份。

其他关联关系：董事陆亚珠女士直接持有公司0.75%股份，通过艾思睿投资、宁波梅山保税港区德派投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.39%股份，合计持有公司1.14%股份。陆亚珠女士系张和君先生妻子。

三、关联方基本情况

本项关联交易涉及的关联自然人为张和君先生。

张和君先生，1952年生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。现任公司董事长、总经理，直接持有公司24.00%股份，通过持有控股股东艾思睿投资、股东亨丽投资的股权而间接持有公司股份38.05%股份，合计持有公司62.05%股份，为公司的实际控制人。

近三年就职情况如下：2017年7月至今，任艾思睿投资执行董事；2017年8月至今，任亨丽投资执行事务合伙人；2020年6月至今，任德业（苏州）储能科技有限公司执行董事；2017年12月至今，任公司董事长兼总经理。

四、关联交易的主要内容和定价政策

自2021年年度股东大会审议通过之日起12个月内，实际控制人张和君先生为公司及德业变频、德业电器向银行申请综合授信额度提供连带责任担保，担保不收取任何费用。

五、关联交易的目的及对公司的影响

张和君先生自愿、无偿为公司及德业变频、德业电器向银行申请综合授信额度提供担保，且不要求公司、德业变频、德业电器为其提供反担保，大力支持了公司的发展，展现了实际控制人对公司发展的支持，维护了公司和全体股东的利益，且不会对公司的经营业绩产生影响。

六、公司对外担保累计金额及逾期金额

截至本公告披露日，公司及其控股子公司近十二个月累计实际对外担保总额为41,485.64万元，占公司最近一期经审计净资产的15.71%。公司不存在逾期担保及涉及诉讼的担保情形。

七、独立董事意见

我们认为，上述关联交易是公司在融资过程中，为满足公司生产经营资金需要而发生的正常的担保行为，目的是为了保证公司生产经营活动正常进行，推动公司长远发展，符合上市公司的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次申请综合授信及担保的主体均为公司合并报表范围内的公司，公司可对风险进行有效控制。本次涉及关联交易事项的表决程序合法，关联董事在相关议案表决时进行了回避，相关审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》、《关联交易管理制度》等内部规定。综上，我们同意该事项。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保事项，是公司在融资过程中，为满足公司生产经营资金需要而发生的正常的担保行为，目的是为了保证公司生产经营活动正常进行，推动公司长远发展，符合上市公司的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

保荐机构对公司本次向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保事项无异议。

九、上网公告附件

（一）《宁波德业科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关议案的事前认可意见》

（二）《宁波德业科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

（三）《宁波德业科技股份有限公司审计委员会关于第二届董事会第十一次会议相关事项的书面审核意见》

（四）《光大证券股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保的核查意见》

（五）宁波德业科技股份有限公司最近一期财务报表

（六）宁波德业变频技术有限公司最近一期财务报表

（七）宁波德业日用电器科技有限公司最近一期财务报表

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2022年4月21日

●备查文件

1、第二届董事会第十一次会议决议

2、第二届监事会第十一次会议决议

3、宁波德业科技股份有限公司营业执照复印件

4、宁波德业变频技术有限公司营业执照复印件

5、宁波德业日用电器科技有限公司营业执照复印件

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2022-022

宁波德业科技股份有限公司

关于变更部分募集资金投资项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 原项目名称：年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目、年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目、年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目；

● 新项目名称及投资总金额：年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目，投资总金额为人民币58,135.77万元；

● 变更募集资金投向的金额：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟将募集资金投资项目“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”调减19,823.37万元，“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”调减9,908.34万元，以及截至2021年12月31日，“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”暂未使用的募集资金金额13,588.15万元（含尚未收回的闲置募集资金现金管理购买的保本型银行结构性存款、理财产品的资金为人民币13,000.00万元及银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额）用于新项目的建设，共计变更43,319.86万元（含临时补充流动资金尚未归还的闲置募集资金20,000.00万元、尚未收回的闲置募集资金现金管理购买的保本型银行结构性存款理财产品的资金13,000.00万元及银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额，具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）；

● 新项目预计正常投产并产生收益的时间：新项目计划建设期为2年，预计建设完工后投产；

● 本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；

一、变更部分募集资金投资项目的概况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕201号文批准，并经上海证券交易所同意，公司已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,266.70万股，发行价格为每股人民币32.74元，募集资金总额为人民币139,691.76万元，扣除本次发行费用后募集资金净额为133,091.01万元。截至2021年4月14日，公司本次募集资金净额已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZF10349号《验资报告》。根据公司已公开披露的《宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目使用计划及累计投入募集资金金额如下：

■

（二）拟变更募集资金投资项目情况

公司根据发展战略及实际情况，为提高募集资金使用效益，公司拟将“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”变更为“年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目”，同时将该项目与“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”、“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”进行投资规模调整，涉及变更投向的募集资金总金额为人民币43,319.86万元，约占募集资金净额的32.55%，其中“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”调减19,823.37万元，“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”调减9,908.34万元，以及截至2021年12月31日，“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”暂未使用的募集资金金额13,588.15万元（含尚未收回的闲置募集资金现金管理购买的保本型银行结构性存款理财产品的资金13,000.00万元及银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额，具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）用于“年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目”。本次变更调整募集资金投资项目不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

拟变更后的募集资金投资项目情况如下：

■

上述变更事项已经公司2022年4月20日召开的第二届董事会第十一次会议以7票同意，0票反对，0票弃权以及第二届监事会第十一次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

二、变更募集资金投资项目的具体原因

（一）年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目

1、原项目计划投资和实际投资情况

原项目“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”实施主体为宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业环境”），募集资金投资项目预计总投资37,445.03万元，具体情况如下：

单位：万元

■

截至2021年12月31日，公司已用于“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”的募集资金金额为16,028.12万元，项目尚处于建设期，募集资金余额为22,050.11万元（含临时补充流动资金尚未归还的闲置募集资金10,000.00万元、银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额，具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）。

2、项目变更的具体原因

本项目原定为用于生产热交换器系列产品，解决公司目前北仑生产厂区拥挤、生产设备老旧、落后及由此衍生出的生产效率低下难以满足日益增长的市场需求等问题，通过本次生产场地新建、增加生产自动化设备、提升生产效率，完善生产线结构，在提高产成品质量同时，并在稳定现有产能的基础之上，扩大产能以满足日益增长的市场需求。截止目前，本项目已完成土地购置、厂房结顶、部分设备购置。

由于空调保有量持续上升，空调市场趋于饱和，综合分析未来我国空调市场仍有上升空间，但上升趋势放缓。且本项目自筹资金预先投入前，公司已对热交换系列产品生产部分设备进行更新换代，随着公司不断的对生产线进行技术改造升级，公司在充分论证后发现可在不影响本项目正常实施的情况下，减少部分设备采购。

因此，根据该项目的实际进展，在不影响该项目正常开展的情况下，调减募集资金规模19,823.37万元用于新项目建设。

（二）年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目

1、原项目计划投资和实际投资情况

原项目“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”实施主体为德业环境，募集资金投资项目预计总投资57,853.65万元，具体情况如下：

单位：万元

■

截至2021年12月31日，公司已用于“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”的募集资金金额为17,186.53万元，项目尚处于建设期，募集资金余额为32,415.88万元（含临时补充流动资金尚未归还的闲置募集资金10,000.00万元、尚未收回的闲置募集资金现金管理购买的保本型银行结构性存款理财产品的资金为人民币20,000.00万元及银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额，具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）。

2、项目变更的具体原因

本项目原定于生产环境电器相关系列产品线建设，通过本次生产场地扩建、增加生产自动化设备、提升生产效率，完善生产线结构，在提高产成品质量同时，扩大产能以满足日益增长的市场需求。公司在募集资金到位前和募投项目土建未开工之初，为了及时响应市场的需求，已运用自有资金购置部分生产设备，通过增加班次人手和租用空置厂房的方式已经形成了部分生产产能。因此，在募集资金到位后，结合前期的投入，募投项目的设备实际再投资规模将需要调整，使得募投项目建设规模更加贴近市场需求和企业实际运营状况。

因此，根据该项目的实际进展，在不影响该项目正常开展的情况下，调减募集资金规模9,908.34万元用于新项目建设。

（三）年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目

1、原项目计划投资和实际投资情况

原项目“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”实施主体为宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”），募集资金投资项目预计总投资18,642.68万元，具体情况如下：

单位：万元

■

截至2021年12月31日，公司已用于“年产74.9万套电路控制系列产品生产线建设项目”的募集资金金额为5,174.49万元，项目尚处于建设期，募集资金余额为13,588.15万元（含尚未收回的闲置募集资金现金管理购买的保本型银行结构性存款理财产品的资金为人民币13,000.00万元及银行理财收益银行存款利息收入扣除银行手续费后的净额，具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准）。

2、项目变更的具体原因

本项目原定为建设生产变频控制器、逆变器等电路控制产品生产线，原实施主体为德业环境，实施地点为宁波慈溪滨海经济开发区。2021年4月，德业变频竞得位于宁波市北仑区大碶约40亩地块，将该项目的实施主体和实施地点变更为德业变频、宁波市北仑区。

变频控制器主要应用于变频空调、除湿机、空气源热泵热风机等家电，亦可用于冰箱、微波炉、热水器等耗电较大的电器。本项目的实施意在提高现有产品质量，稳定维系原有顾客关系及经营业绩的同时，扩大自身发展规模，提高自身技术实力，提升公司的品牌形象，适应更广泛的客户需求。

由于本项目最初设计时点为2019年初，公司于2018年基于原有技术优势，积极响应国家“煤改电”政策，开展空气源热泵热风机业务，但该业务主要通过政府招标采购进行销售，回款周期长，因此2020年公司逐渐收缩空气源热泵热风机业务，对变频控制器需求相应减少。而电路控制系列逆变器产品于2018年逐步打开国外市场，国外需求旺盛，行业前景广阔。截至目前，本项目已完成土地购置、部分设备采购，厂房进入建设初期。

公司目前的变频控制器生产线产能足以满足除湿机等家电的需求，而逆变器产品海外订单充沛，产能扩张迫在眉睫。公司经审慎研究后，决定将本项目整体变更为“年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目”，将该项目全部剩余未使用募集资金投入新项目。

三、新项目的具体内容

（一）项目概况及投资概算

为满足公司逆变器系列产品的产能需求，公司拟建设“年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目”，用于逆变器系列产品的扩产，项目的建设将在不改变公司现有系列产品的结构基础上，提高逆变器系列产品的生产能力，有助于加快公司产业拓展步伐，改善公司生产环境，促进公司未来发展。实施主体为德业变频，实施地点为浙江省宁波市北仑区大碶大浦河南路北、沿山河南路东。

募集资金投资项目预计总投资58,135.77万元，其中募集资金45,485.76万元，不足部分由公司自筹资金解决。具体情况如下：

单位：万元

■

（二）项目建设期及规划安排

项目计划建设周期为24个月，严格执行建设程序，确保建设前期工作质量，强化项目实施管理，并对工程实现全面的监理，以确保工程质量和安全。项目实施的进度安排主要是指项目可行性研究阶段，初步设计编制及报批、项目设备购置安装调试、人员招聘、试生产等工作安排。募投项目实施的阶段性目标：

■

（三）主要设备投资

项目拟购置设备19,094.60万元，主要设备投资清单如下：

单位：万元

■

（四）项目预计经济效益

在市场环境不发生重大不利变化的情况下，建设完成后第1年开始投产，达产率为30%，第2年达产50%，第3年达产70%，第4年达产100%，核定产能为680,000.00台套，完全达产后预计每年公司将产生400,153.60万元的收入。以上数据为公司依据目前市场行情进行的测算，不代表公司的业绩承诺，实际业绩情况取决于未来市场环境和公司市场开拓结果。

四、新项目的市场前景和风险提示

（一）新项目的市场前景

为应对气候变化、减少温室气体排放，目前世界上已有130多个国家设定了各自的碳中和目标时间。能源系统转型被视为经济脱碳的关键驱动力，加快能源转型、发展清洁能源成为各国应对气候变化的重要选择，逆变器作为新能源系统的大脑，可以有效控制电池系统、电动汽车充电、加热和冷却系统等，从而帮助业主和商业客户降低能耗。多国的碳中和承诺为全球光伏产业发展提供了契机，也创造了新的商业机会。

公司拥有完整的光伏逆变器解决方案，包括住宅和商业电站解决方案。同时，公司还提供太阳能储能系统解决方案。产品包括：组串并网逆变器1.5KW-110KW, 储能逆变器3KW-15KW, 微型并网逆变器300W-2000W。迄今为止德业逆变器产品已经畅销全球110多个国家和地区，极大地降低了全球碳排放量，助力社会可持续发展。

全球光伏逆变器的出货量基本处于高速增长状态，逐年增长趋势明显。2020年全球光伏逆变器的新增及替换整体市场规模为135.7GW。2021年全球光伏逆变器的新增及替换整体市场规模将达到约187GW，2025年全球光伏逆变器新增及替换整体市场将有望达到401GW的市场规模。

全球光伏逆变器的新增及替换整体出货量预测（GW）（https://www.askci.com/news/chanye/20210816/1611161555837.shtml）

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数据来源：HIS Markit、中商产业研究院

随着风电、光伏等新能源装机的快速增长，其发电间歇性与不稳定性逐步构成了对新能源装机的制约，配备储能设备成为对行业未来趋势的共识。据赛迪顾问预测，2020年全球光伏储能逆变器出货量达4.5GW，预计2021、2022年分别将达5.9、7.1GW，复合增速达26%。

全球光伏储能逆变器出货量预测（GW）

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数据来源：赛迪顾问，天风证券研究所

在各类储能形式中，户用及工商业储能由于可最大限度地实现电力的自发自用，经济性最为明显，而且对于无电网支撑的偏远地区以及孤岛电网区域，光储结合则可保障不间断供电，因此近年来户用储能发展迅速，预计到2025年新增可达93GWh。

全球户用储能增量预测（GWh）

■

数据来源：Woodmac，IEA，Solarpower EU, US DOE，天风证券研究所

综上所述，风电、光伏等下游市场的快速增长的需求刺激了逆变器市场，将为本项目产能消化打下了坚实地市场基础，为本项目新增产能的消化提供了广阔地市场空间。

（二）项目风险提示

公司对新项目进行了充分论证及可行性分析，但项目在未来的实施过程中可能面临宏观环境、政策和市场等方面的风险。

1、产业政策风险

随着国际形势、经济发展和产业结构调整的不断深入，国家对逆变器等设备行业及相关领域的宏观政策调整将带来公司市场需求的波动和产业竞争状况的变化，从而影响到公司的发展。若国家产业政策发生调整，如对本行业或上下游行业不再持鼓励支持态度，本项目的实施将会被迫调整或终止，公司的发展速度和盈利能力也将受到不利影响。

2、市场竞争风险

现阶段，我国逆变器行业存在着生产企业数量较多，竞争激烈，市场竞争明显等特征。行业内生产企业的市场竞争能力主要体现在产品的设计研发能力、质量保证以及成本控制能力等方面。随着行业市场的快速发展和市场烈竞争的加剧，行业内潜在竞争者的进入将使公司的市场份额和经营业绩面临下滑的风险。

3、技术风险

公司所处行业为典型的技术密集型行业，新技术、新工艺和新产品的配套研发是公司赢得市场的关键。公司近年来取得了大量研发成果，多数研发成果已取得了相关专利技术。考虑行业的高技术特征，若公司核心研发成果失密或受到侵害，将给公司生产经营带来不利影响。

4、管理风险

随着公司的经营规模进一步扩大，公司的技术人员、管理人员、生产人员也都将有较大规模的增加。虽然公司目前已建立了较为规范的管理体系，生产经营运转状况良好，但随着经营规模的迅速扩大，公司在经营决策、风险控制和贯彻实施等方面的难度将增加，新技术开发、市场开拓、内部管理的压力也将增大。倘若公司董事、高级管理人员的决策、监督和经营管理能力难以跟上业务的快速发展，公司不能在经营规模扩大的同时继续完善管理体系和内部控制制度，不能进一步引入相关经营管理和技术方面的人才，则将面临一定的管理风险，可能会对公司的持续健康发展造成一定的影响。

5、人力资源风险

公司作为高新技术企业，人才对公司的发展至关重要，人才的招聘和培养是公司目前发展中面临的一个关键问题。公司所处行业属于人才密集型和技术密集型行业，公司需要专业的技术研发人才、生产管理人员以及高管人员。随着行业竞争力度的不断加大，对于行业内顶尖的技术研发人才、生产管理专家以及高管人员的争夺也愈加激烈，公司若不加强对人力资源的保护和投资，公司将会面临人才流失所带来的风险。

五、新项目所需的审批及备案程序

新项目实施尚需取得政府备案和环评批准，公司将积极与相关部门沟通，尽快完成各项审批或备案。

六、关于本次变更募集资金投资项目的影响

本次变更募集资金投资项目是公司基于长远发展规划和市场发展前景，经充分研究论证后审慎提出的，有较高的可行性，符合整体行业环境变化趋势及公司未来发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大效益。公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，科学合理决策，加强募集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与投资者利益最大化。

七、独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见

（一）独立董事意见

本次募投项目拟变更事项，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展和提高募集资金的使用效率，符合全体股东的利益；本次变更不存在损害股东利益的情况；本次变更事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定。因此，我们同意该募集资金项目调整及变更事项，并在董事会审议通过后将该议案提交至公司股东大会审议。

（二）监事会意见

公司本次募投项目变更事项，符合公司实际情况和未来经营发展需要，不存在损害股东利益的情形；本次变更符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，有利于公司的长远发展。因此，我们同意公司对现有的募投项目予以变更。

（三）保荐机构核查意见

本次变更部分募集资金投资项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作 》等法律法规的相关规定。

保荐机构对公司本次变更部分募集资金投资项目的事项无异议。公司本次变更部分募集资金投资项目的事项尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。

八、关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜

公司本次关于变更部分募集资金投资项目的议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2022年4月21日

证券代码：605117 证券简称：德业股份 公告编号：2022-023

宁波德业科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月11日 14点00 分

召开地点：宁波市北仑区甬江南路26号研发7楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月11日

至2022年5月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经于第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，详情请见刊载于2022年4月21日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：11

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、10、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：11

应回避表决的关联股东名称：张和君、张栋斌、张栋业

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办公室办理登记，也可用信函或传

真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证

件或证明、股票账户卡；代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东

授权委托书。

2.法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人

出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委

托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依

法出具的书面授权委托书。

（二）登记时间：2022年5月6日上午9:00-12:00、下午2:00-17:00。

（三）登记地点：宁波市北仑区甬江南路26号宁波德业科技股份有限公司行政

楼7楼证券部办公室。

（四）特别提示：出席会议人员请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身

份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

六、其他事项

（一）会议费用情况：本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理。

（二）联系地址：宁波市北仑区甬江南路26号宁波德业科技股份有限公司行政楼7楼证券部办公室。

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