陕西中天火箭技术股份有限公司
(上接101版)
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2022-029
陕西中天火箭技术股份有限公司
第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会召开情况
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2022年4月9日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2022年4月20日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了如下议案：
（一）审议《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：同意5票；反对0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议《关于2021年年度报告全文及摘要的议案》
经审核，监事会认为：
1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度年度报告全文》及《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度年度报告摘要》。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议《关于〈2021年财务决算报告〉的议案》
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度财务决算报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（四）审议《关于〈2022年财务预算报告〉的议案》
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2022年度财务预算报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（五）审议《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》
经审核，监事会认为：本次对外担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，财务状况良好，担保风险可控。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（六）审议《关于与航天科技财务有限责任公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》
经审核，监事会认为：公司拟与航天科技财务有限责任公司签署《金融服务协议》，是为了更好地满足公司日常经营需要，协议中约定的事项遵循了公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于与航天科技财务有限责任公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（七）审议《关于公司2021年度日常关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计事项的议案》
公司对2021年度日常关联交易的执行情况及2022年度日常关联交易的预计情况是基于公司日常生产经营需要，交易价格符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东权益的情形，不影响公司的独立性，审议程序合法合规，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2021年度日常关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计事项的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（八）审议《关于募集资金年度存放与实际使用情况的议案》
经审核，监事会认为：公司2021年度募集资金存放及使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和要求，募集资金的存放及使用没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在损害股东利益的情况。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（九）审议《关于公司2021年度非经营资金占用及其他关联资金往来情况专项说明的议案》
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《关于陕西中天火箭技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（十）审议《关于〈2021年度公司利润分配方案〉的议案》
经审核，监事会认为：公司2021年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（十一）审议《关于公司续聘审计机构的议案》
经审核，监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年年度财务审计机构，其制订的审计策略及计划符合审计规程，审计意见客观、公允地反映了公司的经营成果，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年年度财务审计机构。
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于续聘审计机构的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（十二）审议《关于〈2021年度监事会工作报告〉的议案》
详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度监事会工作报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
三、备查文件
陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司监事会
2022年4月20日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2022-023
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71元后，本公司收到募集资金人民币465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元（以下简称：“募集资金”）。截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。
（二）募集资金使用和结余
截至2021年12月31日，公司募集资金累计投入的金额为240,610,729.88元，其中：公司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为3,971,043.00元；募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为236,639,686.88元。
截至2021年12月31日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,456,208.61元，募集资金余额为人民币209,113,850.23元。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据资金管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了专门的募集资金专户进行专户存储。
本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。
公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及公司全资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年12月29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换，截至2020年12月28日止，以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况。
2020年12月29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。实施期限自董事会通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。公司本年度使用闲置募集资金购买结构化存款累计收益296.95万元，截至2021年12月31日止，本公司无使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
不适用。
（七）超募资金使用情况
不适用。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
（九）募集资金使用的其他情况
无其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司募集资金管理制度等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表（2021年度）
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2022年4月20日
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注：军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）截至期末累计投入金额超出募集资金承诺投资总额部分为现金管理取得的收益。
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2022-024
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于2021年度公司利润分配方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、利润分配方案的基本情况
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度实现归属于母公司股东的净利润为122,352,866.07元，母公司实现净利润为63,593,599.77 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金6,359,359.98元，加母公司年初未分配利润255,618,865.54元，减母公司年度分配现金股利10,566,677.28元，母公司期末可供股东分配的利润为302,286,428.05元。
鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身发展战略，公司在保证正常经营和持续发展的前提下，拟定2021年度利润分配方案为：以2021年12月31日公司总股本155,392,313股为基数，每10股派发现金红利0.79元（含税），共计分配现金股利12,275,992.73元，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。
分配方案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，按照“现金分红总额不变”的原则相应调整。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、利润分配预案的合法性、合规性、合理性
本次利润分配方案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的相关规定，符合《公司章程》利润分配政策的要求，具备合法性、合规性。
本次利润分配预案综合考虑了公司发展战略和经营需要，结合公司发展阶段，制定与公司实际情况相匹配的利润分配方案，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，符合公司的发展规划，具备合理性。
三、利润分配方案的审议程序
（一）公司董事会审议情况
2022年4月20日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（二）公司监事会审议情况
2022年4月20日，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《2021年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。
四、独立董事意见
“我们对《2021年度公司利润分配方案》进行了审阅。本次利润分配拟以2021年12月31日公司总股本155,392,313.00股为基数，每10股派发现金红利0.79元（含税），根据《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发（2012）37 号）、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》（证监会公告（2013）43 号）及《公司章程》的相关规定，我们认为，公司董事会提出的《2021 年度公司利润分配方案》符合相关法律、法规以及其他规范性文件及《公司章程》的要求，且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平以及资金需求等因素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，满足股东合理回报并兼顾公司的可持续发展。因此，我们同意《关于〈2021年度公司利润分配方案〉的议案》，并同意将该议案于董事会审议通过后提交公司2021年年度股东大会审议。”
五、监事会意见
“经审核，监事会认为：公司2021年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。”
六、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展。本次利润分配方案需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
七、备查文件
（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；
（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议；
（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项独立意见。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2022年4月20日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2022-022
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于2021年度日常关联交易的执行情况
和2022年度日常关联交易预计事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）关联交易概述
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计2022年度关联交易金额为42197万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务，以及其他业务。
2021年3月26日，经公司2021年第二次临时股东大会审议通过《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》，公司2021年度日常关联交易预计发生金额38856万元，实际发生20738.91万元，未超出经公司股东大会批准的年度关联交易额度。
公司于2022年4月20日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计事项的议案》，关联董事陈雷声、李轩、杨杰、罗向东、李健、宁星华回避了对本议案的表决，根据相关法律法规和《公司章程》等规定，本议案尚需提交公司股东大会审议，与本次关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会审议本议案时回避表决。
（二）预计关联交易的类别和金额
根据公司发展及业务运行需求，2022年度公司拟与关联方发生交易预计金额为42197万元,具体情况如下：
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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司
1.基本情况
法定代表人：吴燕生
注册资本：200亿元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
住所：北京市海淀区阜成路8号
公司成立日期：1999年6月29日
经营范围：战略导弹武器系统、战术导弹武器系统、火箭武器系统、精确制导武器系统，各类空间飞行器、航天运输系统、临近空间飞行器系统、地效飞行器系统、无人装备系统，以及相关配套产品的研制、试验、生产销售及服务；军品贸易、各类商业卫星及宇航产品出口、商业卫星发射（含搭载）及卫星运营服务；卫星通信广播电视传输服务；国务院授权范围内的国有资产投资、经营管理；航天工程和技术的研究、试验、技术咨询与推广应用服务；各类卫星应用系统及相关产品的研发、销售与服务；地理信息测绘技术及产品研发、销售与服务；电器机械、仪器仪表、计算机、通信和其他电子信息设备的研发、销售与服务；化学原料、化学制品（不含危险化学品）和特种材料研发及应用；通用设备、专用设备及装备研发；销售汽车及零部件；进出口贸易及投资服务；组织文化艺术交流服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与上市公司的关联关系
中国航天科技集团有限公司为本公司实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。
3.履约能力分析
上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（二）关联方名称：北京航天创智科技有限公司
1.基本情况
法定代表人：李国庆
注册资本：1100万元
住所：北京市丰台区北大街甲13号301室(园区)
公司类型：有限责任公司(法人独资)
公司成立日期：1999年7月12日
经营范围：设计、制造、销售警用装备与器械；国内航线除香港、澳门、台湾地区航线外的航空客运销售代理业务、国内铁路客运销售代理业务（限分支机构经营）；住宿（限分支机构经营）；技术开发、技术转让、技术咨询；承办展览展示；组织文化艺术交流活动（不含演出）、劳务（不含中介）服务；销售汽车、汽车配件、机械电器设备、计算机及其外围设备、通信设备（不含无线电发射设备）、办公设备、制冷设备、冷却塔设备、仪器仪表、金属材料、装饰材料、五金交电、化工产品、针纺织品、社会公共安全设备及器材；工程技术研究与试验发展；委托加工金属零件；会议服务；货物进出口；服装加工；技术服务；技术检测；机械设备租赁；摄影服务；数据处理；计算机系统集成服务；销售电子产品、软件；软件开发；软件设计。（其中知识产权出资为100.0万元；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（三）关联方名称：陕西航天机电环境工程设计院有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：南渭林
注册资本：11,000 万元
住所：陕西省西安市长安区航天基地吉泰路268号甲1号
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1993年9月6日
经营范围：阀门、压力管道及附件、节能环保产品、环保设备、金属制品、真空设备、机电装备、机电产品及零部件、机器人、工业自动化设备、汽车零部件、低温设备、压力容器的研发、设计、生产、安装、销售；流体控制工程、环境保护工程、机电工程、市政公用工程的设计、承包；工程技术咨询；建设项目环境影响评价；水处理药剂的研发、生产及销售；计算机网络工程、工业自动化控制工程的设计及施工；智能水电表、电子产品的设计、销售；计算机软件的研发、销售及技术服务；流体控制设备、机电设备的开发、技术咨询、技术服务、技术转让；建设工程项目管理；商业运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（四）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司
1.基本情况
法定代表人：王晔
注册资本：10500万元
住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1996年4月17日
经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；鲜蛋零售；服装服饰零售；体育用品及器材零售；母婴用品销售；化妆品零售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；专业保洁、清洗、消毒服务；商务代理代办服务；停车场服务；职工疗休养策划服务；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；供暖服务；会议及展览服务；票务代理服务；对外承包工程；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件销售；化肥销售；办公用品销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；日用杂品销售；五金产品批发；鲜肉零售；日用百货销售；针纺织品销售；二手车经销；二手车经纪；二手车鉴定评估；配电开关控制设备销售；电子产品销售；旅客票务代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造；配电开关控制设备制造；机械设备租赁；销售代理；建筑材料销售；信息系统集成服务；日用品销售；通信设备销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；集贸市场管理服务；非居住房地产租赁；汽车旧车销售；厨具卫具及日用杂品批发；食品经营（仅销售预包装食品）；水产品零售；农副产品销售；食品添加剂销售；食用农产品零售；单位后勤管理服务；汽车租赁；二手车交易市场经营；五金产品零售；肥料销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；制冷、空调设备销售；石油制品销售（不含危险化学品）；家用电器销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代理；汽车新车销售；汽车零配件零售；承接总公司工程建设业务；配电开关控制设备研发；机械零件、零部件加工；托育服务；健身休闲活动。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：食品互联网销售；旅游业务；住宿服务；自来水生产与供应；供电业务；住宅室内装饰装修；进出口代理；技术进出口；货物进出口；食品经营；食品经营（销售散装食品）；保健食品销售；餐饮服务；酒类经营；小食杂；建筑智能化工程施工；道路货物运输（不含危险货物）；各类工程建设活动。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（五）关联方名称：西安航天复合材料研究所
1.基本情况
法定代表人：杨杰
开办资金：11,512万元
住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号
单位类型：事业法人
业务范围：结构复合材料研究、功能复合材料研究、相关材料和产品研制与技术服务。
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（六）关联方名称：西安航天化学动力有限公司
1.基本情况
法定代表人：钱凯
注册资本：50,000万元
住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1995年5月9日
经营范围：航天产品及有关协作产品的科研生产，球型铝粉、金属粉末材料及制品、功能涂层的生产销售；非标准设备设计及加工；机械、电子仪器仪表的修理；理化测试分析；民用复合固体推进剂、气体发生器及油田增油产品的开发、生产、销售及技术服务；油田井下作业、高能气体压裂、热造缝及定向射流解堵、岩石工程爆破施工；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；会议接待；餐饮、住宿（仅限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（七）关联方名称：航天动力技术研究院
1.基本情况
法定代表人：任全彬
开办资金：9,572万元
住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号
单位类型：事业法人
业务范围：开展航天动力技术研究、促进航天科技发展；航天产品研制、航天技术民用产品开发、相关专业培训与技术服务。
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，公司控股股东，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（八）关联方名称：西安航天动力技术研究所
1.基本情况
法定代表人：王健儒
开办资金：9,354万元
住所： 陕西省西安市灞桥区田王街特字1号
单位类型：事业法人
业务范围：开展航天动力研究，促进航天科技发展；真空技术研究；激光全息测试；激光电火应用研究；结构强度研究；力学环境试验研究；动力装置燃烧内流场研究；相关产品研制与软件开发。
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（九）关联方名称：西安航天动力研究所
1.基本情况
法定代表人：王春明
开办资金：8,913万元
住所：西安市航天基地飞天路289号
单位类型：事业法人
业务范围：航天动力技术研究，液体火箭发动机设计与研究，液体火箭发动机试验工程研究，流体机械及工程研究，机电制造工程研究，热能工程研究，航天动力技术产业化研究等。
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（十）关联方名称：航天科技财务有限责任公司
1.基本情况
法定代表人：史伟国
注册资本：650000万元
住所：北京市西城区平安里西大街31号-01至03层,07至09层
公司类型：有限责任公司
公司成立日期：2001年10月10日
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2.与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3.履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价及依据
公司与关联方之间发生的关联交易均为日常生产经营所需，基于自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价依据市场化为原则，严格执行市场价格，同公司与非关联方同类交易的定价政策一致，并根据市场变化及时相应调整。
（二）关联交易协议及结算
公司将根据交易双方生产经营需要及时与关联方签订协议，结算方式与非关联方一致。
四、关联交易的目的和对公司的影响
公司2022年度日常关联交易预计均为正常的经营活动产生，符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是基于市场化原则、公平合理地进行，定价政策和定价依据公平、公正，有利于公司经营业绩的稳定增长，不影响公司的独立性，不存在损害公司利益和公司股东利益的情形。
五、独立董事的事前认可意见和独立意见
公司独立董事发表了事前认可意见：“经了解与查阅公司关联交易事项，研究分析2021年度关联交易实际发行执行情况及2022年预测情况，公司与关联方2021年度已发生的日常关联交易、2022年度拟发生的日常关联交易与公司目前的生产经营相关，理由合理、充分；不存在利益输送的情形，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形；公司预计的2022年度关联交易所占公司同类业务总额比例不大，对公司经营收入和利润的影响较小，不会导致公司对关联方构成较大依赖，不会影响公司的独立性。因此，我们同意《关于公司2021年度关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计事项的议案》，并同意该议案提交公司第三届董事会第十四次会议审议，经审议通过后，需提交公司股东大会审议。”
公司独立董事发表独立意见：“经核查，我们认为2021年度实际发生关联交易和 2022年度日常关联交易预计发生金额均为公司正常生产经营所需，关联交易的实施有利于公司持续稳健发展。拟进行的交易价格依照市场价格确定，定价公允、合理，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，不会影响到公司的独立性。公司董事会在审议关联交易议案时，关联董事进行了回避，审议及表决程序符合有关法律、法规及相关规定，程序合法有效。因此，我们同意《关于公司2021年度日常关联交易的执行情况和2022年度日常关联交易预计事项的议案》，并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2021年年度股东大会审议。”
六、监事会意见
“公司对2021年度日常关联交易的执行情况及2022年度日常关联交易的预计情况是基于公司日常生产经营需要，交易价格符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东权益的情形，不影响公司的独立性，审议程序合法合规，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。”
七、保荐机构核查意见
“经核查，保荐机构认为，公司2021年度日常关联交易发生情况符合公司实际生产经营情况，公司2022年度预计的日常关联交易符合公司正常生产经营的需要，在遵循公开、公平、公正的原则下，将不会损害公司及其他中小股东的利益。上述关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表事前认可意见，并发表了同意的独立意见，决策程序合法合规。
综上，保荐机构对公司2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计事项无异议。”
八、备查文件
（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；
（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议；
（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项独立意见；
（四）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；
（五）中国国际金融股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度日常关联交易确认和2022年度日常关联交易预计的核查意见。
特此公告。
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2022年4月20日
证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2022-027
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，拟将“军民两用火箭生产能力建设项目”及“研发中心项目”两个募投项目达到预定可使用状态日期分别延期至2024年3月及2023年9月。上述事项需提交股东大会审议，具体情况如下：
一、募资资金投资项目的基本情况
经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。公司已于2020年9月通过深圳证券交易所发行A股3,884.81万股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，收到股东认缴股款共计人民币502,694,414.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币445,956,562.54元。
上述募集资金人民币445,956,562.54已于2020年9月21日汇入公司在中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行开立的61050179000700000417账号募集资金专户，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2020）080007号验资报告验证。
公司本次发行募集资金计划投资项目如下：
单位：万元
■
上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截止2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
■
三、本次拟延期的募投项目情况
（一）本次拟延期的募投项目
单位：万元
■
结合公司目前募集资金投资项目实际情况，公司拟对以上两个项目的使用状态时间进行调整，具体如下：
■
（二）本次部分募投项目延期原因
1.军民两用火箭生产能力建设项目延期主要受以下因素影响：
（1）公司经营所在辖区环保要求对募投建设的影响
根据《西安市重污染天气应急预案（2020年修订稿）》 、《蓝田县重污染天气应急实施方案（2020年修订稿）》的规定，公司经营所在地政府因环境治理达到相关应急响应等级时即采取停工停产等强制性减排措施，该政策均于2020年进一步强化，公司于2020年9月上市以来，一直希望能持续稳定地实施募投项目，但基于上述环保政策上的强监管环境，尚未确定开工的适时时间。
（2）新冠肺炎疫情影响募投项目推进。
2019年底年，国内外爆发了新型冠状病毒肺炎疫情，政府相继出台了各项疫情防控措施，公司于2020年9月上市以来，西安地区又遭遇较为严重的疫情封城，项目建设、物流运输、人员流动等各方面受到了防疫管控措施更大程度的限制，同时，为预防疫情带来的各种不确定性，公司更加注重现金流的安全性，对于募投项目的投入更为谨慎，因此该募投项目持续稳定开始建设的窗口时间暂未确定。
（3）募投涉及的民品业务需要根据最新国家发展规划进一步优化
公司该募投项目于2018年立项，但国家在人工影响天气行业十四五规划中明确提出未来人影作业要更加信息化、自动化、安全化；人影作业也将更加高效化，科学化。因此，公司需要对人影设备生产线的建设作进一步适应未来发展的优化。
（4）募投项目设备的定制需要一定周期
公司人影设备涉及火工品生产，相关设备没有货架成品，均需定制设计开发及生产，因此公司对相关设备的设计、采购、运输及施工安装等均需要一定周期，加之上述原因的叠加影响，暂不能按期推进募投项目实施。
（5）募投涉及的军品业务根据最新市场需求进一步优化
公司承担的某空地制导火箭基本型已经研制定型完毕，根据国际客户的最新需求及军贸公司的未来国际市场的需求分析，该制导火箭未来要想取得更多的国际订单，必须朝系列化，多平台发展，以适应不同的作战需求和应用场景，适应不同无人机平台的挂载；同时，也需要更多不同型号的生产测试设备。公司上市时论证的军品制导火箭是基于当时的市场环境开发的基本型，公司已针对新的市场需求，开始新的系列化研制，目前还在研发论证阶段。因此，目前生产线的建设进展只是投入部分技术状态确定的生产测试设备，使得募投项目中军用火箭进展不及预期。
(下转103版)
