云南驰宏锌锗股份有限公司
关于修订《公司监事会议事规则》的公告
（上接54版）
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-035
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于修订《公司监事会议事规则》的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步规范监事会运作建设，保障监事会依法履行职责，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公司于2022年4月20日召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于修订〈公司监事会议事规则〉的预案》，拟对《公司监事会议事规则》部分条款作如下修订，具体修订情况如下：
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《公司监事会议事规则》其余条款不变。本预案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司监事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-036
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于召开2021年度网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2022年4月29日（星期五）15:00-16:00
● 会议召开方式：网络文字互动
● 投资者参与方式：微信小程序“驰宏锌锗投资者关系”
云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2022年4月22日在指定的信息披露媒体上披露公司2021年年度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司将于2022年4月29日召开2021年度网上业绩说明会，与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，并广泛听取投资者的意见和建议。
一、业绩说明会安排
（一）召开时间：2022年4月29日（星期五）15:00-16:00
（二）召开方式：网络文字互动
（三）出席人员：董事长王冲先生、独立董事陈旭东先生、总经理陈青先生、副总经理兼董事会秘书王小强先生、财务总监李昌云先生。
（四）投资者参与方式：
参与方式一：在微信小程序中搜索“驰宏锌锗投资者关系”；
参与方式二：微信扫一扫下方二维码，依据提示，授权登入“驰宏锌锗投资者关系”小程序，即可参与交流。
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二、投资者问题征集
为有效提升公司与投资者之间沟通交流效率，现就公司2021年度网上业绩说明会提前向投资者征集问题，提问通道自发出公告之日起开放。
投资者可于2022年4月27日17:00前，通过“驰宏锌锗投资者关系”小程序，以提问的形式将关注的问题进行提交。公司将对征集到的问题进行整理，在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回复。
三、联系部门及联系方式
联系部门：驰宏锌锗战略与资本运营中心证券部
电 话：0874-8966698
邮 箱：chxz600497@chxz.com
四、其他事项
公司2021年度网上业绩说明会召开后，投资者可以通过“驰宏锌锗投资者关系”小程序查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-010
云南驰宏锌锗股份有限公司
2021年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配金额：每股派发现金股利0.12元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、2021年度利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为584,417,261.51元，母公司实现净利润1,438,146,515.29元，按照母公司实现净利润1,438,146,515.29元提取10%的法定盈余公积金143,814,651.53元，加上以前年度结转的未分配利润289,667,162.10元，2021年度公司实际可供分配的利润为730,269,772.08元。
本期公司主产品价格上涨，经营性净现金流持续向好，为及时回报股东，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本5,091,291,568股，以此计算合计拟派发现金红利610,954,988.16元，占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的104.54%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
二、相关审议程序及意见
（一）董事会审议程序
2022年4月20日，公司召开第七届董事会第二十三次会议审议了《关于公司2021年度利润分配的预案》，以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过本预案并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
2022年4月20日，公司召开第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配的预案》，以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过本预案。监事会认为公司2021年度利润分配预案与公司当前所处行业周期及公司
发展阶段相适应，符合《公司章程》及《公司2021年-2023年股东回报规划》的规定，有利于在确保公司持续、稳健经营的基础上与全体股东分享公司成长的经营成果。董事会对利润分配的审议表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
（三）独立董事意见
鉴于公司当前稳健的经营状况，结合公司当前所处行业发展周期及公司未来发展前景，在保证公司健康长远发展的前提下，公司2021年度利润分配预案充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，有利于广大投资者参与和分享公司发展的经营成果，兼顾了公司业务持续发展与投资者利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。公司2021年度利润分配预案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明晰，符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等有关规定，不存在大股东套现等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司实际发展情况、未来资金需求等因素，不影响公司每股收益、对当期经营性现金流不会产生不利影响，不会影响公司正常经营和长远发展。
本次利润分配预案需经公司2021年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022－009
云南驰宏锌锗股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
2.会议通知于2022年4月9日以电子邮件和专人送达的方式发出。
3.会议于2022年4月20日以现场结合通讯方式在曲靖召开。
4.会议应出席监事5人，实际出席监事5人，其中监事会主席高行芳女士和监事刘鹏安先生因工作原因以通讯方式出席会议并行使表决权。
5.根据《公司章程》规定，会议由监事会主席指定监事罗刚女士主持。
二、监事会会议审议情况
1.审议通过《公司2021年度监事会工作报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2.审议通过《公司2021年度财务决算报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
3.审议通过《公司2022年度财务预算报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
4.审议通过《关于公司2021年度利润分配的预案》；
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为584,417,261.51元，母公司实现净利润1,438,146,515.29元，按照母公司实现净利润1,438,146,515.29元提取10%的法定盈余公积金143,814,651.53元，加上以前年度结转的未分配利润289,667,162.10元，2021年度公司实际可供分配的利润为730,269,772.08元。
本期公司主产品价格上涨，经营性净现金流持续向好，为及时回报股东，同意公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本5,091,291,568股，以此计算合计拟派发现金红利610,954,988.16元，占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的104.54%。
公司上述利润分配预案充分考虑了公司的盈利情况、未来发展、资本充足率及投资者利益等因素，符合《公司章程》及《公司2021年-2023年股东回报规划》的规定。董事会对利润分配的审议表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
5.审议通过《公司2021年度环境、社会及管治（ESG）报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
6.审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
7.审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》；
监事会对公司2021年年度报告进行认真审核后，提出如下审核意见：
（1）公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2021年年度的经营成果和财务状况等情况；
（3）在提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
8.审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
9.审议通过《关于公司会计估计变更的议案》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
10.审议通过《关于中铝财务有限责任公司为公司提供金融服务的预案》；
中铝财务有限责任公司为公司及公司控股子公司提供金融服务有利于拓宽公司融资渠道，提升资金使用效率。双方拟签订的《金融服务协议》遵循平等自愿原则，不影响公司财务独立性。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
11.审议通过《中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
12.审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
13.审议通过《关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机构的预案》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
14.审议通过《关于公司计提资产减值准备及报废部分固定资产的预案》；
经审核，监事会认为公司本次对存在减值迹象的部分资产计提减值准备及对部分因生产、安全、环保等性能不满足公司目前使用要求的固定资产进行报废处置符合公司资产的实际情况和《企业会计准则》相关规定，有利于更加真实、客观、公允地反映公司资产状况，符合公司实际情况，对公司现金流量状况不构成影响。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
15.审议通过《公司2022年第一季度报告》；
监事会对公司2022年第一季度报告进行认真审核后，提出如下审核意见：
（1）公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；
（2）公司2022年第一季度报告的内容和格式符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能真实地反映出公司2022年第一季度的经营成果和财务状况；
（3）在公司监事会提出本意见之前，未发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
16.审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的预案》（详见公司“临2022-035”号公告及上海证券交易所网站上www.sse.com.cn上的《公司监事会议事规则》全文）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
以上1、2、3、4、7、10、13、14、16项议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司监事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-012
云南驰宏锌锗股份有限公司关于
会计估计变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 鉴于目前与公司尾矿库、渣库相关附属设施及设备等固定资产有关经济利益的预期实现方式发生了变化，经对此类固定资产折旧计提金额与经济利益预期实现方式变化的研判，公司将自2021年10月1日起对此类固定资产折旧方法由平均年限法变更为工作量法。
● 本次会计估计变更无需对公司已披露的财务报表进行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。
● 本次会计估计变更无需提交公司股东大会审议。
一、会计估计变更概述
（一）会计估计变更日期
公司本次会计估计变更自2021年10月1日起执行。
（二）会计估计变更的原因
根据《企业会计准则第4号一固定资产（2006）》第十九条：“企业至少应当于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，应当改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变应当作为会计估计变更。”
2021年第四季度，公司根据规定对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，目前公司及下属分子公司对尾矿库、渣库、排土场及相关附属设施及设备形成的固定资产的折旧会计估计，是在尾矿库、渣库及排土场建成达到预定可使用状态转固时，根据实际可使用库容及配套产能每年预计产生的尾矿、渣或废石量估计相关资产使用年限，按照平均年限法折旧。近年来随着公司生产经营过程中的变化，尾矿、渣及废石的实际排入量与原有预测存在偏差，主要系公司矿山采出原矿品位和选厂入选矿量变动影响尾矿量产出，矿山地质品位变化及采掘计划的优化调整影响废石、土方量变动，公司产能变动影响尾矿、渣量变动；公司尾矿、渣、废石、土方排入量占用库容发生了变动，但是相关固定资产采用年限平均法计提固定的折旧额，已不再能客观公正地反映公司的财务状况和经营成果。
综上，公司需将此类固定资产折旧方法的会计估计由平均年限法变更为以占用库容量为基础的工作量法。
（三）变更前公司采用的会计估计
本次会计估计变更前，公司对尾矿库、渣库、排土场及相关附属设施及设备形成的固定资产，采用平均年限法进行折旧摊销。
（四）变更后采用的会计估计
本次会计估计变更后，公司对尾矿库、渣库、排土场及相关附属设施及设备形成的固定资产，采用工作量法进行折旧。公司根据实际可用总库容确认相关资产工作总量，每月根据实际库容占用量计提折旧。
（五）会计估计变更合理性的说明
公司对尾矿库、渣库、排土场及相关附属设施及设备形成的固定资产，采用工作量法进行折旧。变更后的会计估计更能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
二、本次会计估计变更对公司的影响
本次会计估计变更无需对公司已披露的财务报表进行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。本次会计估计变更预计减少公司2021年净利润约为133.45万元，会计估计变更对利润的影响不会造成公司盈亏变化。
三、监事会意见
公司监事会认为：公司本次会计估计变更有效结合了公司的实际情况，符合相关会计政策的规定。变更后的会计估计能够更加公允准确地反映公司的财务状况和经营成果，有利于提升公司的财务信息质量。本次会计估计变更不会对公司财务报表产生重大影响。同意公司本次会计估计变更。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司此次会计估计变更能更恰当地反映公司财务状况和经营成果，变更后的会计信息更加准确可靠。本次会计估计变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流产生重大影响，相关审议决策程序符合有关法律法规规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计估计变更。
五、会计师审核意见
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，发表如下审核意见：
我们认为，驰宏锌锗管理层编制的专项说明在所有重大方面符合《企业会计准则第4号一一固定资产》《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》之《第九十三号会计差错更正、会计政策或会计估计变更》等相关规定，如实反映了驰宏锌锗会计估计变更情况。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-013
云南驰宏锌锗股份有限公司关于
中铝财务有限责任公司为公司提供金融服务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东大会审议：是
● 是否对关联方形成较大的依赖：否
一、关联交易概述
（一）交易简况
鉴于公司经营现金流入持续稳定提升，年平均货币资金存量增加，原与中铝财务有限责任公司（以下简称“中铝财务公司”）签订的《金融服务协议》不能满足公司资金集中管理实际需求，为确保公司资金使用的延续性和安全性，进一步提高公司资金使用效率，最大化统筹公司及控股子公司资金管理，不断提升资金价值创造能力，公司2022年将与中铝财务公司重新签订为期三年的《金融服务协议》，由中铝财务公司为公司及公司控股子公司提供存款、结算、信贷等金融服务。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚须提交公司股东大会审议。
（二）交易限额
出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑，就公司及公司控股子公司与中铝财务公司的金融服务交易做出以下限制：
1.存款服务：在《金融服务协议》有效期内，在上市公司监管要求允许范围内，日均存款余额（含应计利息）最高不超过人民币8亿元。
2.信贷服务：在《金融服务协议》有效期内，日贷款余额（包括应计利息）不限。
3.结算服务：在《金融服务协议》有效期内，中铝财务公司为公司及公司控股子公司提供的结算服务不收取任何费用。
4.其他金融服务：在《金融服务协议》有效期内，中铝财务公司为公司及公司控股子公司提供其他金融服务所收取的所有服务费用不超过人民币500万元。
二、关联关系
中铝财务公司的控股股东为中国铝业集团有限公司，与公司同受中国铝业集团有限公司控制，为公司关联企业。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述交易构成关联交易。
三、本次关联交易履行的审议程序
公司第七届董事会第二十三次会议以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了《关于中铝财务有限责任公司为公司提供金融服务的预案》和《中铝财务有限责任公司风险评估审核报告》，沈立俊先生、王强先生和张炜先生3名关联董事回避表决。公司独立董事对此项关联交易进行了事前认可并出具了独立意见。公司第七届监事会第十三次会议以5票赞成、0票弃权、0票反对审议通过了上述两项事项。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚须经公司股东大会审议批准，关联股东云南冶金集团股份有限公司须对该议案回避表决。
四、关联方介绍
公司名称：中铝财务有限责任公司
住 所：北京市西城区文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、5层、6层、7层701-708
注册资本：40亿元
法定代表人：葛小雷
成立日期：2011年6月27日
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）有价证券投资（股票投资除外）；（十三）成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要财务数据：截止2021年12月31日，中铝财务公司总资产426.11亿元，所有者权益56.11亿元，2021年实现营业收入9.34亿元，净利润2.95亿元。（经审计）
五、关联交易标的
中铝财务公司将为公司及公司控股子公司提供的金融服务。
六、关联交易的主要内容和履约安排
（一）协议双方
甲方：公司及其合并报表范围内，并符合《企业集团财务公司管理办法》明确的成员单位条件的相关子公司。
乙方：中铝财务有限责任公司
（二）金融服务协议主要内容
1、存款业务
（1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；
（2）乙方为甲方提供存款服务的存款利率，在中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率上限范围内，原则上不低于同期中国国内主要商业银行同类存款利率；
（3）乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方提出资金需求时及时足额予以兑付。乙方未能按时足额向甲方支付存款的，甲方有权终止本协议，乙方经提起诉讼并获判决支持其主张后，可对乙方应付甲方的存款与甲方在乙方的贷款进行抵消。
2、结算服务
（1）乙方根据甲方指令为甲方提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务；
（2）乙方免费为甲方提供上述结算服务；
（3）乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足甲方支付需求。
3、信贷服务
（1）在符合国家有关法律法规的前提下，乙方根据甲方经营和发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其他形式的资金融通业务；
（2）在符合相关监管条件下，乙方承诺向甲方提供的人民币贷款利率参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心颁布的贷款市场报价利率（即LPR），贷款利率原则上按照不高于信贷服务提供地或其附近地区在正常商业交易情况下主要独立金融机构向其提供的同期同类贷款的利率执行；
（3）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。
在遵守本协议的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。
4、其他金融服务
（1）乙方将按甲方的指示及要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务，乙方向甲方提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；
（2）乙方就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或银保监会就该类型服务规定的收费标准，且原则上不高于服务提供地或其附近地区。在正常商业交易情况下主要商业银行就同类金融服务所收取的费用或乙方向中国铝业集团有限公司及其集团成员单位提供同类金融服务的费用，以较低者为准。
在遵守本协议的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。
（三）交易限额
出于财务风险控制和交易合理性方面的考虑，就甲方与乙方的金融服务交易做出以下限制，甲方应协助乙方监控实施下列限制：
1、存款服务：在本协议有效期内，在上市公司监管要求允许范围内，日均存款余额（含应计利息）最高不超过人民币8亿元。
2、信贷服务：在本协议有效期内，日贷款余额（包括应计利息）不限。
3、结算服务：在本协议有效期内，乙方为甲方提供的结算服务不收取任何费用。
4、其他金融服务：在本协议有效期内，乙方为甲方提供其他金融服务所收取的所有服务费用不超过人民币500万元。
（四）协议期限、生效、变更和解除
1.本协议经双方签署并经过相关法律程序后生效，有效期为三年。本协议期满，任何一方若要终止合同，需于合同到期日的五个工作日前向对方提出书面通知。经双方同意并符合有关法律及适用的相关上市监管要求的情况下，可延期三年。
2.本协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，在达成书面协议以前，本协议条款仍然有效。
3.本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条款的效力。
七、该关联交易的目的及对上市公司的影响
中铝财务公司为经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，合法持有《金融许可证》并持续有效。依据有关企业集团财务公司的法律法规规定，有权为中国铝业集团有限公司及其集团成员单位提供金融服务。
中铝财务公司为公司及公司控股子公司提供的财务管理及多元化金融服务，遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发展及共赢的原则，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、拓宽融资渠道、降低融资成本和融资风险，为公司的长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。不存在损害公司及中小股东利益的情形。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-015
云南驰宏锌锗股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“驰宏锌锗”）编制了截至2021年12月31日的《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387号）核准，本公司已于2016年4月26日向特定投资者非公开发行274,599,787股新股募集发行股份购买资产的配套资金，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.41元，收到股东认缴股款共计人民币2,583,983,995.67元。2016年4月27日，公司独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币52,521,082.82元后的余额人民币2,531,462,912.85元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开立的账号为2505031229200005740的募集资金账户中。扣除其他发行费用3,661,889.04元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实际募集资金净额为2,527,801,023.81元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002号）。
2、募集资金使用和结余情况
经公司2016年5月6日召开的第六届董事会第四次（临时）会议审议通过，同意公司以募集资金51,384.97万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；以募集资金5,568.63万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金2,356.00万元置换预先投入彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的5亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于2016年11月将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金0.5亿元归还至公司募集资金专用账户，于2017年5月将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余4.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
公司于2017年5月26日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将4亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，0.5亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司于2017年11月24日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金0.5亿元归还至公司募集资金专用账户，于2018年5月21日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余3.5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
公司于2018年5月25日召开的第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将3亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2019年5月17日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2019年5月24日，公司召开第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六届监事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2020年5月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金2.5亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021 年5月14日，公司已将上述1.65亿元募集资金足额归还至公司募集资金专用账户。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日将上述 1.65 亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.35亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。
截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金 235,454.55万元。
截至2021年12月31日，公司募集资金专户2505031229200005740中的余额为人民币26,832,593.88元，其中本金为人民币24,816,997.02元，利息净收入为人民币2,015,596.86元。
彝良驰宏募集资金专户53050164613600000106中的余额为人民币13,671,601.33元，其中本金为人民币13,438,463.15元，利息净收入为人民币233,138.18元。
（二）2016年度非公开发行股票项目
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超993,518,583股新股。本公司已于2017年11月22日向本次非公开发行的符合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票781,393,382股，每股发行价格4.91元，募集资金总额3,836,641,505.62元。2017年11月23日，公司保荐机构中信证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币39,566,415.06元后的余额人民币3,797,075,090.56元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为53050164613600000288的募集资金账户中。扣除其他发行费用1,488,139.34元后，实际募集资金净额3,795,586,951.22元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002号）。
2、募集资金使用和结余情况
2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过12个月。公司于2018年10月11日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1亿元提前归还至公司募集资金专用账户；于2018年11月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余4亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2017年11月30日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资45,000万元，其中42,788.41万元为本次募集资金，2,211.59万元为公司自有资金。募集资金42,788.41万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户存储制度。同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金1,489,500,000.00元进行置换。
2017年12月27日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民币41,269,949.17元进行置换。同时审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“驰宏综合利用”）提供人民币不超过30,148.04万元无息借款专项用于实施“160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。
2018年11月16日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.9亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2019年11月7日将上述用于补充流动资金的2.9亿元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2019年11月18日，公司召开了第六届董事会第四十二次（临时）会议及第六届监事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的2.5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。2020年3月17日，公司已将上述2.5亿元中的0.4亿元提前归还至公司募集资金专用账户。2020年5月15日，公司将剩余用于补充流动资金的闲置募集资金2.1亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.75亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。至2021年5月14日，公司已将上述1.75亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2020年12月28日，公司召开了第七届董事会第九次（临时）会议和第七届监事会第七次（临时）会议审议通过《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的预案》，同意公司将2016年度非公开发行股票部分募集资金投资项目160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，并同意将该募集资金专用账户的节余资金745.48万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.55亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日归还上述1.55亿元至募集资金专用账户。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.25亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。
截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金 363,391.30万元。
截至2021年12月31日，公司募集资金专户53050164613600000288中的余额为人民币12,016,783.42元，其中本金为人民币 8,384,100.00元，利息净收入为人民币 3,632,683.42元。
荣达矿业募集资金专户2505026529200077490中的余额为人民币 22,181,186.94元，其中本金为人民币 22,033,567.32元，利息净收入为人民币 147,619.62元。
经公司2020年年度股东大会审议通过，同意160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，该募集资金专用账户5201010120010003559的节余资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。2021年6月，上述专户的节余资金共计755.09万元（其中募集资金625.64万元，利息收入129.45万元）已全部转至公司基本户，上述专户已注销。公司、驰宏资源综合、中信证券股份有限公司与重庆农村商业银行股份有限公司曲靖分行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理和存储监管协议的签订
1、募集资金管理情况
2016年1月13日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为2505031229200005740。2016年5月4日，公司与中国工商银行股份有限公司曲靖开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2016年5月6日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储所涉本次募投项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号为53050164613600000106。
2016年5月11日，公司、彝良驰宏与中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
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（二）2016年度非公开发行股票项目
1、募集资金管理情况
2017年9月26日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储2016年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募集资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司2016年度非公开发行股份共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1、募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目前期投入及置换情况
2021年度不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021 年5月14日，公司已将上述1.65亿元募集资金足额归还至公司募集资金专用账户。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.65亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日已将上述 1.65 亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.35亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
本公司不存在节余募集资金情况。
8、募集资金使用的其他情况
无
（二）2016年度非公开发行股票项目
1、募投项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表2）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2021年度不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年5月21日，公司召开了第七届董事会第五次（临时）会议及第七届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.75亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。至2021年5月14日，公司已将上述1.75亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2021年5月21日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议及第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.55亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2021年11月1日归还上述1.55亿元至公司募集资金专用账户。
2021年11月11日，公司召开了第七届董事会第十八次（临时）会议及第七届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的1.25亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
经公司2020年年度股东大会审议通过，同意160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，该募集资金专用账户5201010120010003559的节余资金（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。2021年6月，上述专户的结余资金共计755.09万元（其中募集资金625.64万元，利息收入129.45万元）已全部转至公司基本户，上述专户已注销。公司、驰宏资源综合利用、中信证券股份有限公司与重庆农村商业银行股份有限公司曲靖分行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2021年度募集资金的存放与使用情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司经核查后认为：驰宏锌锗2021年度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（二）2016年度非公开发行股票事项
保荐人中信证券股份有限公司经核查后认为：驰宏锌锗2021年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及驰宏锌锗《募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
附表1： 2021年度募集资金使用情况对照表（发行股份购买资产并募集配套资金项目） 单位：人民币万元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表2： 2021年度募集资金使用情况对照表（2016年度非公开发行股票项目） 单位：人民币万元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-018
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步完善公司治理，规范公司运作，坚持和加强党的全面领导，根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）及《国有企业公司章程制定管理办法》等有关法律、法规，结合公司实际情况，公司于2022年4月20日召开第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的预案》，拟对《公司章程》部分条款作如下修订：
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《公司章程》其余条款不变。本预案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2022年4月22日
证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2022-020
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于修订《公司董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为加强董事会建设，确保董事会科学决策和工作效率，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公司于2022年4月20日召开第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订〈公司董事会议事规则〉的预案》，拟对《公司董事会议事规则》部分条款作如下修订：
(下转56版)
