辽宁成大股份有限公司
关于向广发证券股份有限公司购买理财产品
暨关联交易公告

(上接370版)

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2022－033

辽宁成大股份有限公司

关于向广发证券股份有限公司购买理财产品

暨关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品（包括公司子公司向广发证券股份有限公司购买理财产品）。

● 理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

一、关联交易概述

1、关联交易的基本情况

辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有阶段性闲置资金向广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）购买理财产品（包括公司子公司向广发证券购买理财产品），理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司向广发证券购买理财产品构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2、该关联交易应当履行的审议程序

上述关联交易事项已经公司于2022年4月20日召开的第十届董事会第十次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他8名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。

二、广发证券股份有限公司的基本情况

广发证券是国内首批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳证券交易所上市，总市值位居国内上市证券公司前列。广发证券的注册地址为广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，主要办公地址为广州市天河区马场路26号广发证券大厦，法定代表人为林传辉先生，注册资本为人民币7,621,087,664元，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；股票期权做市。

广发证券2021年度经审计的主要财务数据如下：

资产总额：535,855,323,975.70元

归属于上市公司股东的净资产：106,624,509,660.79元

营业收入：34,249,988,400.75元

归属于上市公司股东的净利润：10,854,115,527.40元

截至2021年12月31日，本公司持有广发证券A股1,250,154,088股，占其总股本16.40%；本公司持有广发证券H股115,300,000股，本公司全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有广发证券H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占其总股本1.53%。公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，除此以外，本公司与广发证券之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

三、对上市公司的影响

本次关联交易有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。

四、独立董事意见

事前公司独立董事认可本次关联交易，认为公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品的关联交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。

董事会审议后，公司独立董事发表独立意见如下：公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品，符合相关法律法规的要求，审批程序合法。有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2022年4月22日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2022-036

辽宁成大股份有限公司

关于公司2022年度开展远期售汇等

外汇衍生品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年度开展远期售汇等外汇衍生品业务的议案》。为防范汇率风险，锁定公司融资成本，公司拟开展远期售汇等外汇衍生品业务。

一、业务概述

1、业务品种

公司外汇衍生品业务品种为外汇远期售汇等，主要通过为公司提供内保外债融资业务的合作银行等金融机构完成。

2、业务规模、期限及授权

公司在与合作银行等金融机构签订内保外债相关融资合同及取得融资资金的基础上，根据具体融资金额办理相应金额的远期售汇业务，业务存量金额不超过1.5亿美元，单笔远期售汇业务金额不超过3,000万美元。本额度在2022年度内可循环使用，授权公司管理层具体组织实施。

3、资金来源

（1）保证金：开展外汇远期售汇业务，公司将根据与合作银行等金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司的自有资金或抵减合作银行等金融机构对公司的授信额度。

（2）交割资金：交割资金将使用公司自有资金或融资资金。

二、业务的必要性

为降低公司总融资成本、扩大融资渠道，公司拟通过合作银行等金融机构以内保外债的融资方式取得境外低利率的外币借款。为锁定融资成本，避免汇率波动影响，公司需要开展远期售汇交易，此项交易不会对公司经营状况产生不利影响。

三、操作规范

1、公司依照《辽宁成大股份有限公司衍生品交易管理制度》等相关制度和规定，对远期售汇业务的风险控制、审批程序、后续管理等作出了明确规定，可以保证公司开展远期售汇业务的风险可控。

2、公司参与远期售汇业务的人员都已充分理解远期售汇业务的特点及风险，严格执行远期售汇业务的操作和风险管理制度。

四、风险分析

1、汇率波动风险：对于远期售汇业务，如果到期日即期售汇汇率小于远期售汇约定汇率，则该笔合约将产生亏损。

2、履约风险：开展远期售汇业务，存在合约到期公司无法履约造成的违约风险。

五、风险管理策略

1、公司开展远期售汇业务遵循防范风险原则，在签订融资合同时严格按照已签订的融资金额和还款时间进行交易，所有远期售汇业务交易均有真实的融资背景。

2、公司预计的2022年远期售汇业务金额，是根据合作银行等金融机构的信贷规模情况，并参考近年来公司发生的内保外债融资金额确定。公司将根据内部规章制度的要求，认真监控业务流程，评估风险，监督和跟踪交易情况。

六、会计政策和核算原则

公司开展外汇远期售汇业务以公允价值进行确认、计量、其公允价值变动计入当期损益。公司根据《企业会计准则第22号----金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号----金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇远期售汇业务进行相应的核算和披露。

七、独立董事的独立意见

公司已根据有关法律法规制定了外汇衍生品业务的内控管理制度，建立了相应的组织机构和业务流程。公司外汇衍生品交易以正常生产经营为基础，与日常经营需求紧密相关，减少、规避因汇率、利率波动等形成的风险，在依法依规经营的情况下不存在损害上市公司和中小股东权益的情况。我们同意开展该业务。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2022年4月22日

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号：临2022－038

辽宁成大股份有限公司

第十届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

辽宁成大股份有限公司监事会于2022年4月8日以书面和电子邮件方式发出召开第十届监事会第四次会议的通知，会议于2022年4月20日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席于占洋先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下事项：

一、公司2021年度监事会工作报告

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

二、公司2021年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

监事会对公司2021年年度报告的审核意见如下：

（一）公司董事会、总裁在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

（二）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2021年年度审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司2021年年度报告全文和摘要的审核意见

1、公司2021年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定。

2、公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年年度的经营管理和财务状况等实际情况。

3、在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、保证公司2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

三、公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案

详见《辽宁成大股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》（临2022-030）。

监事会对公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案发表以下意见：

公司拟定的2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，符合公司长远发展的需要，相应决策和表决程序符合规定，并及时进行信息披露。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

四、公司2021年度内部控制评价报告（详见上海证券交易所网站）

监事会对董事会关于公司2021年度内部控制评价报告进行了审核，提出以下审核意见：

2021年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，不存在与财务报告相关的重大缺陷。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

五、公司2021年度社会责任报告（详见上海证券交易所网站）

监事会对公司2021年度社会责任报告进行了审核，提出以下审核意见：

公司2021年度社会责任报告真实、准确、客观地反映了公司2021年度履行社会责任的状况，符合相关要求。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

六、关于向关联方广发证券股份有限公司购买理财产品的议案

公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）购买理财产品（包括公司子公司向广发证券购买理财产品），理财余额最高不超过人民币12亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

公司董事会授权董事长在上述额度内决定和签署相关手续，授权期限自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。

由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品构成关联交易。

上述关联交易事项已经公司于2022年4月20日召开的第十届董事会第十次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他8名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。

监事会认为：公司（包括子公司）向广发证券购买理财产品，将提高阶段性闲置资金的使用效率，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。

详见《辽宁成大股份有限公司关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告》（临2022-033）。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

七、关于公司2021年度监事薪酬的议案

根据《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《辽宁成大股份有限公司监事会主席薪酬管理办法》、《辽宁成大股份有限公司高级管理人员绩效考核管理办法》等相关规定，在公司任职的监事会主席、监事按其在本公司实际担任职务、岗位考核情况确定年度总收入。2021年度薪酬发放情况如下：

■

注1：上述人员薪酬按2021年相关任职期间计算。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

八、关于修订《辽宁成大股份有限公司监事会议事规则》的议案（详见上海证券交易所网站）

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意票3票、反对票0票、弃权票0票。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司监事会

2022年4月22日