金河生物科技股份有限公司

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2022-009

2021年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以780,422,398为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）主要业务及产品

公司是专业从事动物保健品生产、销售、研发及服务的高新技术企业，是兽用金霉素行业的龙头企业。现有业务包括动物保健品业务，环保污水处理及玉米加工业务，产品种类涵盖兽用化药、兽用疫苗、动物营养品、玉米淀粉及工业污水处理服务。

金河生物公司的企业愿景是成为规模领先的动保公司，为全球客户提供优质产品和服务。为实现这一目标，公司积极布局兽用化药（盐酸多西环素）、兽用疫苗（牛羊布病、口蹄疫疫苗等）、宠物用药等新品种及新领域。

（二）经营模式

1、动保业务

（1）兽用化药

兽用化药主要包括金霉素、其他兽药及制剂产品，公司严格按照GMP、美国FDA质量管理规范进行采购和生产，销售市场涵盖国内和国际市场，美国为金霉素主要且高端市场，其他国家都有不同规模市场份额。国内市场客户包括终端养殖厂及渠道经销商，其中金霉素由于农业农村部兽药监管法规政策的调整，用药方式的改变，市场客户主要以终端养殖厂为主。

（2）兽用疫苗

兽用疫苗主要包括猪蓝耳、猪圆环、猪支原体疫苗等，公司严格按照GMP质量管理规范进行采购和生产，销售市场涵盖国内和国际市场，销售方式为大客户销售、市场化销售及政府招标采购。

（3）动物营养

动物营养主要产品为微囊多维、微囊氧化锌、激能素、微囊苯甲酸及山梨酸、微囊氯化胆碱多种维生素，主要客户为国内饲料企业，通过直销及渠道经销商的模式进行销售，为动物提供营养方案，保障动物健康。

2、玉米加工

玉米加工产品主要是玉米淀粉及联产品、液糖，玉米加工项目作为金河生物配套支持部门，为金河生物主产品金霉素的生产提供主要原料-玉米淀粉，富余部分淀粉产品及联产品和液糖对外销售。

3、环保业务

环保业务主要是工业污水处理，环保业务项目作为金河生物配套支持部门，为金河生物抗生素污水处理提供解决方案，同时也为工业园区及其他地区企业提供污水处理解决方案，2020年废水零排放中水回用项目以及固废填埋项目启动运行，增加了环保公司为治理环境污染提供解决方案的能力。

（三）行业发展情况

1、动保行业

（一）社会经济发展对兽药产业的影响

随着我国社会经济的持续发展，人们消费能力和消费水平的快速提升，畜产品需求和肉食消费结构发生明显变化，一是畜产品消费数量稳步上升。据统计，2020年我国肉类总产量7,639万吨，蛋类总产量3,468万吨，牛奶总产量3,440万吨。随着国家生育政策的放开，人口数量的增长，肉食品消费需求还将有持续上升空间。二是肉食质量需求改变。由单纯数量型转为质量优先，近些年来优质、安全、品牌肉食品市场需求增幅明显。近年来，全球肉类消费总量和人均消费量迅速增加，消费的增长主要来源于猪、禽肉的增长，猪肉虽增长缓慢，但仍是最主要的肉类消费品种。在全球人口对肉类需求持续增长的推动下，全球兽药行业市场规模稳步增长，其中化学药品占据最大的市场份额。未来，在肉类消费量的不断增长及人们健康意识增长的推动下，全球兽药市场将稳步增长。

另外，伴侣动物饲养发展迅猛，城镇宠物养殖迅速崛起，促进了包括宠物用药在内相关产业的发展壮大。我国已批准上市的狗、猫用药品市场规模均占有一定比重，主要产品是疫苗、驱虫药、抗菌药类。目前，宠物用药存在品种短缺问题，进口宠物药品种、数量逐年增加。

综上所述，兽药产业还将在目前年市场规模500亿元的基础上，有较大发展空间，宠物药市场潜力较大，新产品、新剂型研发前景广阔。

（二）动物传染病防控政策即国家强制免疫规划对兽药产业的影响

为保证动物养殖安全、动物食品安全和人体健康，国家始终高度重视动物疫病防控工作，坚持“预防为主”和“加强领导、密切配合，依靠科学、依法防治，群防群控、果断处置”的方针，通过制度设计、政策制定、完善技术等一系列措施，不断强化防控工作，提高工作效能，取得显著成效。2012年国务院办公厅发布《国家中长期动物疫病防治规划（2012一2020年）》，确立了动物疫病防控工作指导思想、基本原则和防治目标，并重点阐述重大动物疫病和重点人畜共患病计划防治策略，即“有计划地控制、净化、消灭对畜牧业和公共卫生安全危害大的重点病种，为实现免疫无疫和非免疫无疫奠定基础。基于疫病流行的动态变化，科学选择防治技术路线。调整强制免疫和强制扑杀病种要按相关法律法规规定执行”。随着国家动物疫病防控工作的不断强化，促进了与疫病防控政策密切相关兽药产品的发展、进步。同时，动物疫病的流行趋势和政府采取的防控措施，决定了兽药市场需求和产品结构的改变。其中，口蹄疫、高致病性禽流感等动物疫病实施强制免疫政策，直接影响了兽药市场需求变化和兽药产业的变化，具体表现在产量提高、市场规模增长、研发投入加大、产品质量持续提升、获批新产品数量增多等。

（三）产业展望

发展趋势：市场容量稳步增长，销售额增幅明显；受疫情影响生物制品销量有所波动，化药制剂销量平稳，抗菌药略有下降；中兽药有小幅增长，新兽药研发活跃，进口产品有市场需求。

环境因素：非洲猪瘟疫情、禽流感等重大动物疫病、饲料“禁抗”和养殖“减抗”、新版兽药GMP实施、新版兽药典实施、国际动保巨头竞争等因素。

市场需求：水禽、宠物用药（全球市场125亿美元）、水生动物、经济动物用产品和诊断制品；牛、羊、蛋鸡用药；中兽药（改善机能）、猪禽等中小畜禽用药。

金河动保产业在行业中占据一席之地，其中金霉素产品占据优势地位，疫苗和动物营养产品正在不断发力，随着金河新战略的落地实施，金河在动保产业发展的大背景下会加速前进，行业地位会不断巩固与提升。

（注：以上数据资料来源于《2020中国兽药产业发展报告》）

2、环保行业

在当前加快构建“双循环”新发展格局的宏观背景下，环保产业的高质量发展将迎来重大机遇。据了解，从部委到地方政府，再到企业，都在围绕环保产业新一轮发展蓄势加力。生态环境部将加大资金投入，会同有关部门出台和落实生态环境保护相关的财税、价格、金融、贸易等优惠扶持政策。

随着生态环境保护治理的力度持续加大，我国环保产业发展的市场空间加速释放，在国民经济中的战略地位不断提升。

金河环保公司专注于高难度医药、化工类工业废水处理、市政污水处理的发展战略，持续加强技术发展能力和科技创新能力，在国家加强环保产业发展的大背景下，金河环保公司将加快扩展业务区域与模式，进入高速发展赛道。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

√ 是 □ 否

2021年一季度，公司在美国的子公司法玛威与另一家美国企业发生药号互换交易，法玛威换出药号无形资产账面价值为0美元，交易发生的当期经咨询给公司提供审计服务的审计机构及相关税务咨询机构，认为该笔交易为非现金交易，不宜以协议价值入账，应以公允价值确认收入，经专家共同评估，认为按329万美元作为换入药号的价值是适当的，同时确认329万美元营业外收入，美国公司的年度审计报告也确认了该笔收入。国内年度会计报表审计时，主审会计师事务所意见为：从谨慎性原则考虑，以51.1万美元的协议价作为公允价值确认该笔交易形成的无形资产和营业外收入金额。公司同意会计师事务所的调整意见，并在合并报表时对该事项予以调整确认。子公司法玛威报出的个别会计报表中仍遵从其美国主审会计师的意见，按329万美元的价值确认相关事项。公司对受此影响的已披露的季报、半年报数据进行相应调整，调整前后具体金额及差异如下：

单位：元

■

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、关于公司非公开发行股票的事项

公司于2020年6月23日和2020年7月10日分别召开第五届董事会第三次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了关于非公开发行股票事项相关议案，并于2020年12月11日收到中国证监会出具的《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》。2021年6月22日及2021年7月9日公司分别召开第五届董事会第十七次会议及2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年非公开发行股票决议有效期延期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理2020年非公开发行股票相关事项的议案》。2021年8月10日，公司披露了《非公开发行股票之发行情况报告书暨上市公告书》，公司向10名特定对象共发行145,132,743股人民币普通股（A股），此次非公开发行股份于8月12日上市。具体内容详见公司于2020年6月24日、2020年7月11日、2020年12月12日、2021年6月23日、2021年7月10日和2021年8月10日披露的相关公告。

2、关于控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司存续分立的事项

金河建安根据业务发展需要，以存续分立的方式，分立为金河建安（存续公司）和内蒙古金河控股有限公司（新设公司，以下简称“金河控股”）。原金河建安持有的公司股份由金河控股承继持有。具体内容详见公司于2020年5月15日、2020年7月14日、2020年8月11日、2020年8月18日、2020年9月15日、2020年10月14日、2020年11月12日、2020年12月11日、2021年1月9日、2021年2 月6日、2021年3月6日、2021年4月6日、2021年5月6日、2021年5月24日、2021年6月22日和2021年7月9日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。2021年7月20日，公司披露了《关于控股股东股份完成过户登记暨控股股东变更的公告》，截至2021年7月16日，金河建安已将所持公司股份全部过户给金河控股，金河建安不再持有公司股份，金河控股持有公司股份数量为241,758,670股，公司控股股东变更为金河控股。

3、关于新建年产52000吨兽药级高效金霉素1000吨盐酸金霉素原料药项目的事项

公司于2020年9月23日和2020年10月12日分别召开第五届董事会第六次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了关于新建年产52000吨兽药级高效金霉素1000吨盐酸金霉素原料药项目的事项，该项目已于2021年9月6日开工建设，已完成主车间正负零基础的建设，预计2022底完成主车间土建工程。

4、关于公司与关联方共同对外投资设立控股子公司实施“盐酸多西环素项目”的事项

公司于2021年3月1日召开第五届董事会第十次会议审议通过了《关于公司与关联方共同对外投资设立控股子公司实施“盐酸多西环素项目”暨关联交易的议案》，目前已开工建设，预计2022年底完成并试生产。

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2022-007

金河生物科技股份有限公司

第五届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2022年4月8日以电子邮件方式发出通知，并于2022年4月20日以现场及通讯方式召开，独立董事姚民仆先生和卢文兵先生以通讯方式参加会议。会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以现场及通讯表决的方式审议通过了以下议案：

一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》。

二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》。

公司独立董事姚民仆先生、卢文兵先生和谢晓燕女士分别向董事会提交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上述职。

《2021年度董事会工作报告》详见公司《2021年度报告全文》之第三节“管理层讨论与分析”。《2021年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度审计报告的议案》。

《审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》。

《公司2021年度财务决算》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年度财务预算方案的议案》。

《金河生物科技股份有限公司2022年度财务预算方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现净利润23,747,956.58元，提取法定盈余公积2,374,795.66元，加上年初未分配利润368,602,513.01元，扣除本年度分配以前年度利润63,528,965.50元，2021年度可供股东分配的利润为326,446,708.43元。

根据公司经营情况和回报股东需要，公司2021年度利润分配预案为：2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过后实施。独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度报告全文及摘要的议案》。

《2021年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2021年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度募集资金使用与存放专项报告》。

就本议案公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，《关于公司2021年度募集资金使用与存放专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。

《金河生物科技股份有限公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对该事项发表了独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，为进一步加强公司的规范运作与财务安全，拟继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，负责公司2022会计年度的财务审计工作，并授权公司董事会安排与其签订工作合同及决定有关报酬事宜。

《金河生物科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2022年度董事、监事薪酬方案》。

《金河生物科技股份有限公司2022年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对本议案发表了独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2022年度高级管理人员薪酬方案》。

《金河生物科技股份有限公司2022年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对本议案发表了独立意见。

十三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告》。

就本议案公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，《金河生物科技股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十四、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》。

表决结果：有效表决票数6票，其中同意6票，反对0票，弃权0票。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》，该交易构成关联交易，关联董事王东晓先生、李福忠先生和王志军先生依法回避表决。独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议，关联股东金河控股、路牡丹、路漫漫、李福忠、王晓英、王志军、焦秉柱需回避表决。

《金河生物科技股份有限公司关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2022年预计关联交易的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关于2022年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

十六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关于申请银行综合授信额度的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

十七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对本议案发表了独立意见。

十八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于新建产业链延伸年产15000吨高端赤藓糖醇项目的议案》。

《关于新建产业链延伸年产15000吨高端赤藓糖醇项目的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

十九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于回购部分社会公众股份方案的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关于回购部分社会公众股份方案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），独立董事对本议案发表了独立意见。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

二十、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引（2022年修订）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，并结合公司的实际情况，公司董事会拟对《公司章程》部分条款进行相应修订。

《金河生物科技股份有限公司公司章程修正案》及《金河生物科技股份有限公司章程》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

二十一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订〈关联交易制度〉的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关联交易决策制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

二十二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订〈重大经营与投资决策管理制度〉的议案》。

《金河生物科技股份有限公司重大经营与投资决策管理制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

二十三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于制订〈重大事项报告制度〉的议案》。

《金河生物科技股份有限公司重大事项报告制度》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二十四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》。

公司定于2022年5月12日下午14:30召开2021年年度股东大会，《金河生物科技股份有限公司关于召开2021年度股东大会通知的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

二十五、备查文件

1、董事会决议；

2、深交所要求的其它文件。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2022年4月20日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2022-019

金河生物科技股份有限公司

关于召开2021年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会

2、会议召集人：金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

3、会议召开的合法、合规性

公司于2022年4月20日召开了第五届董事会第二十七次会议，会议决定于2022年5月12日召开公司2021年度股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

(1)现场会议召开时间：2022年5月12日下午14:30

(2)网络投票时间：2022年5月12日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月12日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月12日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2022年4月29日

7、出席对象：

（1）2022年4月29日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。

（2）公司的董事、监事及高级管理人员

（3）公司聘请的见证律师

8、会议召开地点：内蒙古自治区托克托县新坪路71号公司三楼会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

公司独立董事已提交《2021年度独立董事述职报告》，并将在2021年度股

东大会上进行述职。

2、审议《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

3、审议《关于公司2021年度审计报告的议案》

4、审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

5、审议《关于公司2022年度财务预算方案的议案》

6、审议《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

7、审议《关于公司2021年度报告全文及摘要的议案》

8、审议《关于公司2021年度募集资金使用与存放专项报告》

9、审议《关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》

10、审议《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》

11、审议《金河生物科技股份有限公司2022年度董事、监事薪酬方案》

12、审议《关于公司2021年度内部控制自我评价报告》

13、审议《关于2022年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》

14、审议《关于公司2022年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的议案》

15、审议《关于申请银行综合授信额度的议案》

16、审议《关于回购部分社会公众股份方案的议案》

17、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

18、审议《关于修订〈关联交易制度〉的议案》

19、审议《关于修订〈重大经营与投资决策管理制度〉的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的要求，以上议案6、8、9、10、11、12、13、16均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东单独计票并披露。除议案17需以特别决议方式审议通过外，其余议案均为普通决议议案。议案13关联股东金河控股、路牡丹、路漫漫、李福忠、王晓英、王志军、焦秉柱需回避表决。

上述议案已经过公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于2022年4月22日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

三、提案编码

■

四、现场会议登记

1、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有加盖公司公章的 营业执照复印件、法人代表证明书、股东帐户卡和本人身份证办理登记手续；委 托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

2、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东帐户卡及本人身份证 办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

3、登记时间：2022年5月5日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00） 异地股东可用信函或传真方式登记。

4、登记地点：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22层。

5、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场， 谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、本次股东大会现场会议半天，参会股东食宿、交通费自理

2、会议咨询

联 系 人：吴晓东

联系电话：0471-3291630

传 真：0471-3291625

联系地址：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22层

七、备查文件

1、提议召开本次股东大会的董事会决议。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2022年4月20日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“362688”，投票简称为“金河投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月12日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月12日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年5月12日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席金河生物科技股份有限公司2021年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

委托人帐号： 持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码） ：

被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

■

注：

① 此委托书非累积投票表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

② 对采用累积投票制表决的议案，投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。

如委托人对上述表决事项未作出明确指示，受托人 是□ 否□ 可以按照自

己的意见表决。

委托人签名（法人股东加盖公章）

委托日期： 年 月 日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2022-008

金河生物科技股份有限公司

第五届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会议于2022年4月8日以电子邮件方式发出通知，并于2022年4月20日以现场方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事3人，实到监事3人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会监事以现场表决的方式审议通过了以下议案：

一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》。

《监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度审计报告的议案》。

《审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度财务决算报告的议案》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

四、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年度财务预算方案的议案》。

《金河生物科技股份有限公司2022年度财务预算方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

五、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司实现净利润23,747,956.58元，提取法定盈余公积2,374,795.66元，加上年初未分配利润368,602,513.01元，扣除本年度分配以前年度利润63,528,965.50元，2021年度可供股东分配的利润为326,446,708.43元。

根据公司经营情况和回报股东需要，公司2021年度利润分配预案为：2021年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

六、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度报告全文及摘要的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核金河生物科技股份有限公司2021年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2021年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

七、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度募集资金使用与存放专项报告》。

监事会认为2021年度公司募集资金的使用与存放符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用和存放的相关规定，不存在募集资金使用和存放违规的情形。

《关于公司2021年度募集资金存放与使用专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

八、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。

《金河生物科技股份有限公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

九、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》。

详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2021年度内部控制自我评价报告》。

监事会认为《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。监事会对《2021年度内部控制自我评价报告》无异议。

《金河生物科技股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》及《监事会对2021年度内部控制自我评价报告的意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司预计关联交易的议案》。

详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2022年预计关联交易的公告》。

本议案需提交2021年年度股东大会审议。

十二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2022年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的议案》。

《金河生物科技股份有限公司关于2022年度预计新增为子公司及二级子公司提供融资担保的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2021年年度股东大会审议通过。

十三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《金河生物科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

十四、备查文件

1、监事会决议；

2、深交所要求的其它文件。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

监 事 会

2022年4月20日