四川泸天化股份有限公司

四、增资协议主要内容

本次增资协议尚未签署，待协议签署将及时公告相关内容。

五、增资目的及对公司的影响

本次增资一方面减轻和宁化学的偿债压力、优化资产负债结构、恢复其融资功能，让其进入良性健康的发展，为自身经营发展提供资金，同时也为上市公司融资平台的搭建奠定基础，为公司未来转型发展投资新项目提供资金；另一方面符合公司发展需要，有利于更好地实现公司未来经营目标，对公司财务状况和经营成果无重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、备查文件

（一）泸天化（集团）有限责任公司关于对宁夏和宁化学有限公司债转股增资的批复

（二）四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2022-033

四川泸天化股份有限公司

关于拟为孙公司泸州九禾贸易

有限公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

四川泸天化股份有限公司拟为孙公司泸州九禾贸易有限公司10亿元融资提供连带责任担保，本次担保是为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，且需提交股东大会审议。请广大投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司九禾股份有限公司（以下简称“九禾公司”）的全资子公司泸州九禾贸易有限公司（以下简称“九禾贸易”）为加大经营业务的发展，拟向金融机构申请额度为人民币10亿元的融资，融资方式不限于票据融资、流动资金贷款等，贷款期限为1年，公司拟为上述10亿元融资提供担保，具体担保方式根据与金融机构的沟通情况予以确定，需本公司为上述贷款提供担保。

（二）九禾贸易属于公司的全资孙公司，主要业务为对外销售化肥及化工品等，生产经营正常，因此该公司无需提供反担保。

（三）2022年4月21日公司召开第七届董事会第二十四次会议，表决通过了《关于拟为孙公司泸州九禾贸易有限公司提供担保的议案》。审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，公司独立董事发表了独立意见。

（四）根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.1.10规定，本次担保属于拟为“最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%”的被担保对象提供担保，因此，尚需提请股东大会审议。

二、被担保人的基本情况

（一）名称：泸州九禾贸易有限公司

（二）成立日期：2016年3月4日

（三）注册地点：四川省泸州市纳溪区泸天化码头14幢

（四）法定代表人：蒙杰

（五）注册资本：1000万元人民币

（六）主营范围：销售化肥（除危化品）、化工产品（不含危险、易制毒、监控化学品）、饲料、建筑材料、日用百货，进出口业务（国家限制或者禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经活动）

（七）与公司的关联关系：系公司全资孙公司；与公司并表，不存在关联关系。

（八）被担保人财务状况

截止2021年12月31日，九禾贸易经审计资产总额为56,562万元，负债总额55,208万元,资产负债率97.61%，净资产1,354万元、营业收入120,495万元、利润总额-180万元、净利润-180万元。

（九）被担保人资信状况：被担保方不是失信被执行人。

三、担保合同的主要内容

上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司与贷款方共同协商确定。实际担保金额、期限等以担保合同为准。

四、独立董事意见

根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，鉴于本公司为孙公司提供担保，现发表如下独立意见：公司于2022年4月11日发出召开第七届董事会第二十四次会议的通知，2022年4月21日召开了董事会会议，表决通过了本次担保议案。董事会会议的召集、召开、审议及表决程序符合有关法律规定、交易所规则及《公司章程》的规定；本次担保符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定。我们认为，本次公司为全资孙公司担保是为了推动该公司经营业务的发展，对孙公司利润增长有促进作用，同意将上述议案提交公司股东大会审议。

五、对外担保累计金额及逾期担保金额

截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为0万元；公司为控股公司累计提供担保140,125.99万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为23.84%。

六、备查文件

四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2022-032

四川泸天化股份有限公司

关于拟为子公司九禾股份有限公司

提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

四川泸天化股份有限公司拟为子公司九禾股份有限公司5亿元融资提供连带责任担保，本次担保是为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，且需提交股东大会审议。请广大投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司九禾股份有限公司（以下简称“九禾股份”）为拓展经营业务，拟向金融机构申请额度为人民币5亿元的融资，融资方式不限于票据融资、流动资金贷款等，贷款期限为1年，公司拟为上述5亿元融资提供担保，具体担保方式根据与金融机构的沟通情况予以确定。

（二）九禾股份是公司的全资子公司，主要业务为对外销售化肥及化工产品，生产经营正常，因此该公司无需提供反担保。

（三）2022年4月21日公司召开第七届董事会第二十四次会议，表决通过了《关于拟为子公司九禾股份有限公司提供担保的议案》。该议案审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.1.10、相关法律法规和《公司章程》的规定，公司独立董事发表了独立意见。

（四）根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.1.10规定，本次担保属于拟为“最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%”的被担保对象提供担保，因此，尚需提请股东大会审议。

二、被担保人的基本情况

（一）被担保人名称：九禾股份有限公司

（二）成立日期：2001年12月26日

（三）注册地点：重庆市九龙坡区杨家坪西郊路33号第5层

（四）法定代表人：田军

（五）注册资本：10,000万元人民币

（六）主营范围：销售（票据式经营）危险化学品：液氨、甲醇、二甲醚、硝酸、氨溶液（含氨＞10%）、硫磺。生产复混肥料，销售化肥、农药、化工产品、饲料、农机具、建筑材料（不含危险化学品）、电器机械及器材、五金、交电、日用百货、日用杂品（不含烟花爆竹）、日用化学品、水果、矿产品，陆路货物运输代理，农业技术咨询，房屋租赁服务，企业管理顾问，自营和代理各类商品和技术的进出口，油菜籽的收购及销售，经营不再分装的包装种子，仓储服务（不含危险品存储），经营劳务外包业务等。

（七）与公司的关联关系：九禾股份系本公司全资子公司，与公司不存在关联关系。

（八）被担保人财务状况：

截止2021年12月31日，九禾股份经审计资产总额为249,126万元，负债总额219,353万元,资产负债率88.05%，净资产29,773万元，营业收入576,789万元，利润总额5,642万元，净利润4,445万元。

（九）被担保人资信状况：被担保方不是失信被执行人。

三、担保合同的主要内容

上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司与贷款方共同协商确定。实际担保金额、期限等以担保合同为准。

四、独立董事意见

根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，鉴于本公司为子公司提供担保，现发表如下独立意见：公司于2022年4月11日发出召开第七届董事会第二十四次会议的通知，2022年4月21日召开了董事会会议，表决通过了本次担保议案。董事会会议的召集、召开、审议及表决程序符合有关法律规定、交易所规则及《公司章程》的规定；本次担保符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定。我们认为，本次公司为全资子公司担保是为了推动该公司经营业务的发展，对子公司利润增长有促进作用，同意将上述议案提交公司股东大会审议。

五、对外担保累计金额及逾期担保金额

截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为0万元；公司为控股公司累计提供担保140,125.99万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为23.84%。

六、备查文件

四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2022-031

四川泸天化股份有限公司

关于拟为子公司四川泸天化

进出口贸易有限公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

四川泸天化股份有限公司拟为子公司四川泸天化进出口贸易有限公司10亿元融资提供连带责任担保，本次担保是为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，且需提交股东大会审议。请广大投资者充分关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司四川泸天化进出口贸易有限公司（以下简称 “进出口公司”）为拓展经营业务，拟向金融机构申请额度为人民币10亿元的融资，融资方式不限于票据融资、流动资金贷款等，贷款期限为1年，具体担保方式根据与金融机构的沟通情况予以确定，本公司拟为上述融资提供担保。

（二）进出口公司是公司的全资子公司，主要业务为对外贸易，生产经营正常，资产规模小，因此该公司无需提供反担保。

（三）2022年4月21日公司召开第七届董事会第二十四次会议，表决通过了《关于拟为子公司四川泸天化进出口贸易有限公司提供担保的议案》。该议案审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.1.10、相关法律法规和《公司章程》的规定，公司独立董事发表了独立意见。

（四）根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.1.10规定，本次担保属于拟为“最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%”的被担保对象提供担保，因此，尚需提请股东大会审议。

二、被担保人的基本情况

（一）被担保人名称：四川泸天化进出口贸易有限公司

（二）成立日期：2017年8月31日

（三）注册地点：中国（四川）自由贸易试验区川南临港片区云台路一段68号西南商贸城二期D区LM-586号

（四）法定代表人：蒙杰

（五）注册资本：3000万元人民币

（六）主营范围：化肥化工产品及原材料（不含危险化学品）、汽车、食品、非金属矿及制品、金属及金属矿、建材、五金产品及电子产品、电线电缆、纺织品、纸张、包装材料、润滑油、塑料制品及原料、粮食、粉煤灰、机械设备及技术进出口业务；贸易代理服务；房屋租赁；批发兼零售：煤炭、酒、饮料及茶叶；汽车租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）与公司的关联关系：进出口公司系本公司全资子公司，与本公司不具有关联关系。

（八）被担保人财务状况：

截止2021年12月31日，进出口公司经审计资产总额为244,735万元，负债总额238,998万元,资产负债率97.66%，净资产5,737万元、营业收入308,322万元、利润总额507万元、净利润321万元。

（九）被担保人资信状况：被担保方不是失信被执行人。

三、担保合同的主要内容

上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司与贷款方共同协商确定。实际担保金额、期限等以担保合同为准。

四、独立董事意见

根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，鉴于本公司为子公司提供担保，现发表如下独立意见：公司于2022年4月11日发出召开第七届董事会第二十四次会议的通知，2022年4月21日召开了董事会会议，表决通过了本次担保议案。董事会会议的召集、召开、审议及表决程序符合有关法律规定、交易所规则及《公司章程》的规定；本次担保符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定。我们认为，本次公司为全资子公司担保是为了推动该公司经营业务的发展，对子公司利润增长有促进作用，同意将上述议案提交公司股东大会审议。

五、对外担保累计金额及逾期担保金额

截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为0万元；公司为控股公司累计提供担保140,125.99万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为23.84%。

六、备查文件

四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2022-030

四川泸天化股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品

的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,同意公司使用不超过50,000万元的闲置自有资金购买低风险银行理财产品。

本次使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品总额不超过50,000万元，占公司最近一期经审计净资产的8.51%，审批权限在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、购买理财产品情况概述

（一）投资目的：为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司及控股子公司正常经营的情况下，公司及控股子公司拟利用自有闲置资金购买短期银行低风险理财产品。

（二）投资额度：自董事会审议通过后一年内用于低风险银行理财产品投资的资金不得超过人民币50,000万元。

（三）投资品种：低风险银行理财产品。

（四）投资期限：单个理财产品的投资期限不超过6个月。

二、资金来源

本项低风险银行理财产品投资的资金来源全部为公司及控股子公司的自有闲置资金。

三、公司履行审批程序说明

本项投资由公司第七届董事会第二十四次会议审议通过后实施，董事会授权公司财务部提出具体方案经财务总监审核后，报总经理批准实施。

四、投资对公司的影响

公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司资金流动性及安全性的前提下，投资于短期低风险银行理财产品，可提高资金的使用效率和收益率，进而提升公司整体业绩水平，确保股东收益最大化，不会影响公司主营业务正常开展。

五、投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施

（一）风险分析

1.尽管短期低风险银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响；

2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资的实际收益不可预期；

3.相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

1.公司购买低风险银行理财产品的期限不超过6个月，可及时根据市场情况赎回。

2.公司严格按照制定的《公司资金管理制度及实施细则办法》进行实施。

3.公司财务部负责组织实施，将及时分析和跟踪低风险银行理财产品投向情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

4.低风险银行理财资金使用由审计部门进行日常监督，不定期对资金收益情况进行审计、核实。

5.独立董事应当对低风险银行理财资金使用情况进行检查，独立董事在公司审计室核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。

6.公司监事会应当对低风险银行理财资金使用情况进行监督与检查。

7.公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行理财收益情况。

六、备查文件

（一）四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议；

（二）四川泸天化股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议；

（三）独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：000912 证券简称：泸天化 公告编号：2022-028

四川泸天化股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）担任公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，并将该议案提请公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

四川华信在历年对公司的审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，以严谨负责的态度对本公司的财务报表和经营状况做出了客观、公正的评价，为股东能够正确了解公司的真实经营情况提供了可靠的依据，截至2021年底，已为公司连续服务二十三年。为保证公司审计工作的顺利进行，同时考虑到公司审计工作的持续性和完整性，公司董事会审计委员会提议拟继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，公司董事会同意拟继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，聘期为一年，并提请公司股东大会审议。

二、拟聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号

总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼

首席合伙人：李武林先生

截至2021年12月31日，四川华信合伙人共有54人，注册会计师人数为129人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师106人

四川华信2021年度的收入总额为19,360.55万元，审计业务收入19,360.55万元（包括证券业务收入13,317.81万元）

2021年度四川华信服务的上市公司年报审计客户共计42家，审计客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额10,336.31万元，本公司同行业上市公司审计客户9家。

2.投资者保护能力

四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，职业风险基金2,558万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年四川华信无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施6次；10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1.基本信息

（1）签字项目合伙人：何寿福

注册会计师注册时间为1998年5月，自2001年7月加入本所并从事证券业务类业务；2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署审计报告的情况包括：通威股份、泸州老窖、银河磁体、鸿利智汇、壹玖壹玖等。

（2）签字注册会计师：胡敏

注册会计师注册时间为2017年5月，自2013年7月加入本所并从事证券业务类业务；2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署审计报告的情况包括：泸天化股份、泸州老窖集团等。

（3）签字注册会计师：凡波

注册会计师注册时间为2014年7月，自2010年7月加入四川华信开始从事上市公司审计业务，自2021年起为本公司提供审计服务。近三年签署审计报告的情况包括：壹玖壹玖、巨星农牧、通威股份、泸州老窖等。

（4）拟安排质量控制复核人员：张美琳

中国注册会计师，2018 年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供质量控制复核工作，未在其他单位兼职。

2.诚信记录

拟签字注册会计胡敏、凡波和项目质量控制复核人张美琳最近三年未因执业受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

拟签字项目合伙人何寿福最近三年未受到刑事处罚与行政处罚。2019年3月，四川华信收到四川证监局（2019）7号行政监管措施决定书，涉及签字注册会计师何寿福，四川华信已按要求整改完毕并向四川证监局提交了整改报告，具体详见下表：

■

3.独立性

四川华信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在影响项目独立性的情况。

（三）审计收费

2021年度公司审计费用为人民币74万元，与2020年度审计费用相当。

董事会将授权公司经营层根据2022年公司实际业务情况和行业标准等与审计机构协商确定其报酬。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会对四川华信的独立性、专业胜任能力、 投资者保护能力等方面进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意拟继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构。

（二）公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项进行了审核并发表了事前认可意见和独立意见。

1.事前认可意见

四川华信具有证券期货相关业务执业资格，其审计团队具备为上市公司提供审计服务的经验，在其担任公司审计机构期间，能够恪守独立、客观、公正的执业精神，所出具的财务审计报告和内部控制审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东尤其是中小股东利益。因此，我们认可公司继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

2.独立意见

四川华信具备证券期货相关业务审计从业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2022年度审计工作的质量要求，在多年担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。我们认为董事会会议的召集、召开程序和过程符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议审议程序合法有效，同意公司继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，并提请2021年度股东大会审议。

（三）表决情况及审议程序

公司于2022年4月21日召开第七届董事会第二十四次会议，表决通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构的议案》，同意继续聘用四川华信为公司及子公司2022年度财务报告、公司内部控制审计机构，本次聘任会计师事务所事项还需提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘用会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

（一） 四川泸天化股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议；

（二） 四川泸天化股份有限公司董事会审计委员会关于续聘会计师事务所事项的意见；

（三） 四川泸天化股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；

（四） 独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

（五） 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告

四川泸天化股份有限公司董事会

2022年4月23日

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