熊猫金控股份有限公司 ■

公司代码：600599 公司简称：ST熊猫

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具了保留意见审计报告，具体详见公司同日披露的《董事会关于公司2021年度非标准审计意见所涉事项专项说明》。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经利安达会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司2021年度公司实现合并净利润7,196.72万元，其中归属于母公司股东的净利润为7,196.86万元。母公司本年度实现净利润822.57万元,加上年初未分配利润为-8,768.71万元，截止2021年12月31日可供分配的利润为-7,946.13万元。

鉴于2021年度实现的净利润须弥补以前年度亏损，根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，建议2021年度利润分配方案为不进行利润分配，也不以公积金转增股本。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、烟花出口

目前，我国是全球最大的花炮生产、出口和消费国，花炮产量占到全球产量的90%，约占世界贸易量的80%。根据中国海关总署数据统计，2021年度，全国烟花、爆竹累计出口322,901吨，金额累计519,840万元，分别同比增长19.2%和16.5%。而根据浏阳市鞭炮烟花产业发展中心公布的统计信息，2021年1-12月份，浏阳烟花爆竹出口销售额近36亿元，同比增长20%多。在出口总量中，以北美、东南亚市场为主。

2、互联网小贷

报告期内，地方金融监管动作频频，进一步释放出强监管、防风险信号。随着政府对金融行业的监管力度持续加强，非持牌金融机构遭到快速清理整顿，导致短期内信贷资金供给持续紧张，信贷市场不良率不断走高。长期来看，金融市场的清理整顿有利于持牌金融机构的发展，整顿期间各类金融企业均优化自身资产规模，调节产品结构，提升化解各类风险的能力。

报告期内，公司的主要业务为烟花出口和小额贷款。烟花出口业务主要从事烟花爆竹出口销售。小额贷款业务的经营模式主要为向需要资金的企业或个人发放小额贷款。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入2.89亿元，同比增长65.10%；2021年归属于上市股东的净利润为7,196.86万元，同比增长56%。截止2021年12月31日，公司总资产9.19亿元，较年初增长16.83%；归属于上市股东的所有者权益为6.97亿元，较年初增长11.51%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

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董事会关于公司2021年度非标准审计意见

所涉事项的专项说明

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告的审计机构，对本公司2021年度财务报告出具了非标准审计意见的审计报告。根据中国证监会和上海证券交易所的相关要求，公司董事会对审计报告中所涉及的事项专项说明如下：

一、审计报告中保留意见的内容

（一）形成保留意见的基础

如财务报表附注五、7所述，截止2021年12月31日，公司期末小额贷款余额为3.76亿元，截止审计报告日，上述贷款存在部分于资产负债表日后发生逾期且尚未收回的情况，合计金额为0.88亿元。对上述贷款的合理性及贷款损失准备计提的充分性，公司管理层未能向审计师提供充分、适当的审计证据。

(二) 出具保留意见审计报告的详细理由和依据

根据《中国注册会计师审计准则第1502号一一在审计报告中发表非无保留意见》第八条的规定：“当存在下列情形之一时，注册会计师应当发表保留意见：（一）在获取充分、适当的审计证据后，注册会计师认为错报单独或累计起来对财务报表影响重大，但不具有广泛性；（二）注册会计师无法获取充分、适当的审计证据以作为形成审计意见的基础，但是认为未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生的影响重大，但不具有广泛性”。

如本专项说明一所述，审计师无法对上述保留事项获取充分、适当的审计证据，这些事项对公司财务报表可能产生重大影响，但对整体财务报表不具有广泛性。因此，根据审计准则的相关规定，审计师对公司2021年度财务报表出具保留意见的审计报告。

（三）保留意见涉及事项对报告期内财务状况、经营成果和现金流量可能的影响

由于上述保留意见事项可能导致的重大影响，审计师无法确定是否有必要对这些金额进行调整，故无法确定保留意见涉及事项对公司2021年度财务状况、经营成果和现金流量的具体影响金额。

二、公司消除上述事项及其影响的具体措施

一方面公司将增补专业催收人员对上述逾期贷款进行催收，并利用诉讼、征信或催收外包等措施最大限度保障款项收回；另一方面公司将加强内部控制制度建设，完善企业管理体系，加强风险管控及预警，促进公司规范运作。

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2022年4月22日

证券简称：ST熊猫 证券代码：600599 公告编号：2022-015

熊猫金控股份有限公司

关于公司股票继续实施其他风险警示的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、2020年度熊猫金控股份有限公司（以下简称“熊猫金控”、“公司”）因触及上海证券交易所《股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.1第三项“最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告”的规定，公司股票于2021年5月20日起被实施其他风险警示。

2、2021年度公司因触及上海证券交易所《股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1（三）“最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告”的规定，公司股票自2022年4月23日起将继续被实施其他风险警示，股票简称仍为“ST熊猫”，股票代码仍为“600599”，股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。

一、公司股票前期被实施其他风险警示的情形

2020年度，公司内部控制被利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的审计报告，公司因触及上海证券交易所《股票上市规则》（2020年12月修订）第13.9.1第三项“最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告”，公司股票于2021年5月20日起被实施其他风险警示。详见公司于2021年5月19日披露的《ST熊猫关于撤销退市风险警示并实施其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2021-014号）。

二、公司股票继续被实施其他风险警示的情形

2021年度，公司内部控制被利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的审计报告，公司因触及上海证券交易所《股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.1（三）“最近一个会计年度内部控制被出具否定意见审计报告”的规定，公司股票达到了实施其他风险警示的情形，公司股票自2022年4月23日起将继续被实施其他风险警示。

三、相关提示

公司股票自2022年4月23日起将继续被实施其他风险警示，股票简称仍为“ST熊猫”，股票代码仍为“600599”，股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。

公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

熊猫金控股份有限公司

2022年4月23日

证券简称：ST熊猫 证券代码：600599 编号：临2022-012

熊猫金控股份有限公司

第七届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

熊猫金控股份有限公司第七届董事会第四会议通知于2022年4月12日分别以电子邮件、传真、送达等方式发送给各位董事，会议于2022年4月22日上午九点三十分以现场和通讯方式召开，会议由董事长李民先生主持，会议应到董事5人，亲自出席董事5人。公司监事及高管人员列席了会议。会议通过如下决议：

一、审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》；

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

二、审议通过了《公司2021年度总经理工作报告》；

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

三、审议通过了《公司2021年度独立董事述职报告》；

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

四、审议通过了《公司2021年度审计委员会履职情况报告》；

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

五、审议通过了《公司2021年年度报告及其摘要》；

《公司2021年年度报告及其摘要》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

六、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》；

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

七、审议通过了《公司2021年度利润分配预案》；

经利安达会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本公司2021年度公司实现合并净利润7,196.72万元，其中归属于母公司股东的净利润为7,196.86万元。母公司本年度实现净利润822.57万元,加上年初未分配利润为-8,768.71万元，截止2021年12月31日可供分配的利润为-7,946.13万元。

鉴于2021年度实现的净利润须弥补以前年度亏损，根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，建议2021年度利润分配方案为不进行利润分配，也不以公积金转增股本。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

八、审议通过了《董事会关于公司2021年度非标准审计意见所涉事项专项说明的议案》；

《董事会关于公司2021年度保留意见审计报告所涉事项的专项说明》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

九、审议通过了《公司2021年度内部控制评价报告》；

《公司2021年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

十、审议通过了《董事会关于公司2021年度否定意见内部控制审计报告所涉事项专项说明的议案》；

《董事会关于公司2021年度否定意见内部控制审计报告所涉事项专项说明》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

十一、审议通过了《关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案》；

经公司第七届董事会第四次会议审议，公司第七届董事会专门委员会的组成情况调整如下：

1、董事会战略委员会

主任委员：李 民

委 员：李 民、舒强兴、李立清

战略工作小组成员：李 民、舒强兴、李立清

2、董事会提名委员会

主任委员：舒强兴

委 员：舒强兴、李 民、李立清

3、董事会审计委员会

主任委员：舒强兴

委 员：舒强兴、李立清、李 民

审计工作小组成员：舒强兴、李立清、李 民

4、董事会薪酬与考核委员会

主任委员：李立清

委 员：李立清、舒强兴、杨恒伟

薪酬与考核工作小组成员：李立清、舒强兴、杨恒伟

5、董事会投资者关系工作委员会

主任委员：李 民

委 员：李 民、舒强兴、李立清

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

十二、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》；

公司定于2022年5月13日召开2021年年度股东大会。会议通知详细内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《ST熊猫关于召开2021年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

以上第一、三、五、六、七、九项议案尚需经2021年年度股东大会审议。

特此公告。

熊猫金控股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券简称：ST熊猫 证券代码：600599 编号：临2022-013

熊猫金控股份有限公司

第七届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

熊猫金控股份有限公司第七届监事会第三次会议通知于2022年4月12日分别以电子邮件、传真、送达等方式发送给各位监事，会议于2022年4月22日上午九点三十分以现场和通讯方式召开。会议由监事会主席于玲女士主持，出席本次会议监事应到3人，实到3人。符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：

一、审议通过《2021年度监事会工作报告》；

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

二、审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》；

公司监事会对公司2021年年度报告全文及摘要进行了认真、细致的审核， 认为：

1、2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、2021年年度报告内容和格式完全符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年度的经营管理和财务状况；

3、在提出本书面审核意见前，未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、监事会保证公司2021年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

三、审议通过《公司2021年度财务决算报告》；

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

四、审议通过《公司2021年度利润分配预案》；

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

五、审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》；

监事会认为：公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及其他相关法律法规的要求，对公司截止2021年12月31日的内部控制设计和运行的有效性进行了自我评价。监事会审阅了《公司2021年度内部控制自我评价报告》，对该报告无异议。

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

六、审议通过《监事会关于对公司董事会关于公司2021年度非标准审计意见所涉事项专项说明的意见的议案》；

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

七、审议通过《监事会关于对公司董事会关于公司2021年度否定意见内部控制审计报告所涉事项专项说明的意见的议案》。

表决结果：同意票数3票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0票，弃权票数0票。

特此公告。

熊猫金控股份有限公司监事会

2022年4月23日

证券代码：600599 证券简称：ST熊猫 公告编号：2022-014

熊猫金控股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月13日 14 点 30分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月13日

至2022年5月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第2项议案经公司第七届监事会第三次会议审议通过，其他议案经公司第七届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司2022年4月23日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、国家股、法人股股东持法定代表人授权委托书、股东账户卡 、工商营业执照复印件（加盖印章）及出席人身份证办理登记手续；

2、个人股东持本人身份证、股东账户卡；代理人应持委托人及本人身份证、股东账户卡和授权委托书办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记 。

3、登记时间：2022年5月12日上午9：00-11：00，下午2：30-5：00

4、登记地点：湖南省浏阳市浏阳大道125号公司董事会办公室。

六、其他事项

1、 本次会议按已办理出席会议登记手续确认其与会资格；

2、 会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理；

3、 联系电话：0731-83620963

4、 联系地址：湖南省浏阳市浏阳大道125号

5、 邮政编码：410300 联系人：罗春艳

特此公告。

熊猫金控股份有限公司董事会

2022年4月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

熊猫金控股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。