掌阅科技股份有限公司
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联系人：孙娟霞
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邮政编码：100024
（二）参加与会股东及股东代理人的所有费用自理。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司董事会
2022年4月22日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
掌阅科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-009
掌阅科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《掌阅科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现将公司2021年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348号文核准，公司通过非公开发行的方式向20名特定投资者发行人民币普通股（A股）37,896,835股，发行价格为28.00元/股，募集资金总额为1,061,111,380.00元，扣除不含税的发行费用人民币23,410,546.99元，公司实际募集资金净额为人民币1,037,700,833.01元。上述募集资金净额已于2021年2月3日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。
截至2021年12月31日，公司累计已使用募集资金17,302.58万元，2021年投入募集资金投资项目的资金17,302.58万元。
截至2021年12月31日，公司募集资金余额为人民币87,656.38万元，募集资金账户变动具体情况如下：
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年9月24日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京分行望京支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符合上述协议的约定及相关法律法规的规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司各募集资金专用账户的存储情况如下：
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注：截至2021年12月31日，募集资金账户余额包含公司购买的大额存单未到期金额6亿元，其中招商银行北京望京支行、上海浦东发展银行北京知春路支行账户中分别包含未到期大额存单4亿元、2亿元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2021]518Z0205号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计为7,655,108.11元。公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金7,655,108.11元置换预先投入的自筹资金及支付的发行费用，详见2021年4月21日的《掌阅科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司已完成相应募集资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响公司募集资金投资项目建设的前提下，拟使用额度不超过80,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本议案已于2021年3月15日经公司2021年第二次临时股东大会审议批准。
截至2021年12月31日，公司累计购买的大额存单产品6亿元，具体如下表：
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注：上述大额存单产品均已于2022年2月28日赎回，实际收益合计为1,954万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，掌阅科技公司2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映掌阅科技公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，掌阅科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金相关监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，掌阅科技已按照规定用途使用募集资金；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对掌阅科技在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
募集资金使用情况对照表
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证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-010
掌阅科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司本次拟聘任的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
2022年4月22日，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”或“容诚会计师事务所”）作为公司2022年度的审计机构，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。
容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对掌阅科技公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为25家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5、独立性和诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：曹创，2010年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过4家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：赖晓楠，2017年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过3家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：田键泯，2020年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：陶亮，2010年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业； 近三年签署或复核过9家上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人曹创、签字注册会计师赖晓楠、签字注册会计师田键泯、项目质量控制复核人陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
容诚事务所为公司提供2021年度的财务报告和内部控制审计费用为150万元，其中财务审计服务报酬为120万元，内部控制审计服务报酬为30万元。公司2022年度财务报告审计费用为120万元，内控审计费用为30万元。如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序说明
（一）公司董事会审计委员会认为容诚事务所具备丰富的上市公司审计工作经验，连续多年为公司提供审计服务。审计委员会对容诚事务所的执业情况进行了充分的了解，认为容诚事务所具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2021年度审计工作，较好的履行了外部审计机构的责任和义务，认为容诚事务所能够满足公司未来审计工作需求，同意公司续聘容诚事务所为公司2022年度的财务报告和内部控制审计机构，并提交第三届董事会第七次会议审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：根据对容诚事务所相关情况的了解，容诚事务所连续多年为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了委托的各项审计工作。为保持公司财务审计的稳定性、连续性，我们同意公司续聘容诚事务所为公司2022年度财务报告及内控审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：在本次董事会召开前，公司已将聘任会计师事务所事项与我们进行了充分的沟通，并取得了我们的事前认可。经核查，容诚事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，连续多年为公司提供审计服务，在担任本公司2021年度的财务报告和内部控制审计的过程中，坚持独立审计原则，具有从事证券业务的专业素养和丰富经验，能够满足公司2022年度财务审计工作和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计，为维持审计的稳定性、持续性。我们同意公司继续聘任容诚事务所担任公司2022年度的审计机构。公司本次聘任会计师事务所符合相关法律法规和公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（三）公司于2022年4月22日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》，表决结果为：6票同意；0票弃权；0票反对。经审议，董事会同意聘任容诚事务所为公司2022年度审计机构，并将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-011
掌阅科技股份有限公司
关于2022年度使用闲置自有资金
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：银行等金融机构
● 委托理财金额：不超过10亿元人民币
● 委托理财投资类型：低风险、短期理财产品或存款类产品
● 委托理财期限：自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
● 履行的审议程序：本议案已经第三届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
一、委托理财概述
（一）委托理财的目的
在保证公司正常经营所需流动资金的前提下，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟合理利用阶段性闲置自有资金（不包括募集资金）购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，有利于进一步提高闲置自有资金的使用效率和收益。
（二）资金来源
本次理财资金来源为公司闲置自有资金（不包括募集资金）。
（三）公司对委托理财相关风险的内部控制
在确保不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金（不包括募集资金）购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，可以增加公司收益。公司拟购买的理财产品为低风险产品，符合公司资金管理的相关规定。公司将严格按照内控制度有关规定，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，确保资金到期收回。如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制风险。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财的具体情况
公司拟使用额度不超过10亿元人民币的自有资金进行理财，期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。委托理财资金仅限于购买低风险、短期（不超过一年）理财产品和存款类产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
公司授权总经理在上述投资品种和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行等金融机构之间不存在关联关系，本次委托理财不构成关联交易。
（二）风险控制分析
公司拟购买的理财产品或存款类产品等相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。委托理财期间公司将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。公司将严格控制投资风险，及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
公司委托理财的受托方为银行等金融机构，董事会将对受托方的基本情况进行尽职调查，选择符合公司委托理财的各项要求且与公司及子公司不存在关联关系的金融机构开展委托理财业务。
四、对公司的影响
（一）公司一年又一期主要财务信息
单位：元
■
公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）对公司的影响
公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置资金（不包括募集资金）进行理财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。公司使用暂时闲置的自有资金（不包括募集资金）进行适度、适时的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为低风险理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行情况
公司于2022年4月22日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》，同意公司在不影响公司主营业务运营及日常资金流转需要的前提下合理利用闲置自有资金（不包括募集资金）阶段性购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，委托理财金额不超过10亿元人民币，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
独立董事意见：公司用于理财的资金为闲置自有资金（不包括募集资金），在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，合理利用闲置资金投资理财既能够提高资金的使用效率，也可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司使用不超过10亿元人民币的闲置自有资金购买理财产品，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
截至本公告日，公司最近十二个月不存在使用自有资金购买理财产品的情况。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
证券代码:603533 证券简称:掌阅科技 公告编号:2022-013
掌阅科技股份有限公司
关于继续为公司及公司董事、监事、
高级管理人员购买责任保险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
掌阅科技股份有限公司（简称“公司”）于2022年4月22日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。为完善公司风险控制体系，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟继续为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员以及相关主体购买责任保险，责任保险的具体方案如下：
一、责任险具体方案
1、投保人：掌阅科技股份有限公司
2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员，以及相关主体等
3、责任限额：不超过15,000万元/年（具体以公司同保险公司签署的协议约定为准）
4、保费总额：不超过50万元/年（具体以公司同保险公司签署的协议约定为准）
5、保险期限：12个月
为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内，授权公司经营管理层办理购买董监高责任险的具体相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费用及合同具体条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与保险相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满之前办理续保或重新投保等相关事宜。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司2021年年度股东大会审议表决。
二、独立董事意见
继续为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事及高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责。该事项不存在损害公司及全体股东的利益，尤其是中小股东的利益，审议程序合法、合规。我们同意该议案直接提交公司股东大会审议。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-016
掌阅科技股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议通知及会议资料于2022年4月12日通过电子邮件方式送达全体监事，本次会议于2022年4月22日以现场和通讯相结合方式召开。本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会会议由监事会主席黄国伟先生主持。本次会议的召开和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《2021年年度报告全文及2021年年度报告摘要》
监事会认为，公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映出公司2021年度公司的实际状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；没有发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二）审议通过了《2021年度监事会工作报告》
公司监事会听取了监事会主席黄国伟先生所作的《2021年度监事会工作报告》，报告期内，公司监事会认真履行工作职责，共召开了9次监事会会议，各次会议的召开和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过了《2021年度财务决算报告》
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《公司2021年度利润分配预案》
公司2021年度利润分配预案如下：拟以利润分配实施股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
监事会认为，公司2021年度利润分配预案与公司业绩水平相匹配，符合公司实际情况，符合《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（五）审议通过了《关于2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的议案》
监事会认为，公司及全资子公司、控股子公司同关联方开展日常关联交易事项，符合公司业务经营发展的正常需要。监事会同意公司本次关联交易事项。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（六）审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
经审议，监事会认为，公司已建立了较为完善的法人治理结构、内部控制体系和规范运作的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，确保了财务报告及相关信息的真实完整。公司《2021年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（七）审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为，公司2021年度募集资金的存放和使用符合关于上市公司募集资金存放和使用的相关法律法规，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（八）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）进行的合理变更，符合相关规定要求，不存在损害公司和股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（九）审议通过了《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》
公司全体监事对本议案回避表决，该议案直接提交公司2021年年度股东大会审议表决。
表决结果：通过。
表决情况：同意0票，反对0票，弃权0票，回避表决3票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十）审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
三、报备文件
掌阅科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
监事会
2022年4月22日
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-017
掌阅科技股份有限公司
关于召开2021年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2022年4月27日（星期三）下午16:00–17:00
● 召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
● 召开方式：上证路演中心网络互动
● 投资者可于2022年4月23日至4月26日16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@zhangyue.com进行提问。公司将在2021年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月23日披露了公司2021年年度报告，为便于广大投资者全面深入地了解公司2021年经营情况、财务状况，公司计划于2022年4月27日下午16:00–17:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
1、召开时间：2022年4月27日下午16:00–17:00
2、召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
3、召开方式：上证路演中心网络互动
三、参加人员
公司董事长、总经理成湘均先生，董事会秘书陈永倬先生，财务负责人张维聪先生，独立董事许超女士（如遇特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、投资者参加方式
1、投资者可在2022年4月27日（星期三）下午16:00–17:00通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
2. 投资者可于2022年04月23日至4月26日16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@zhangyue.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：孙娟霞
联系电话：010-59236288
电子邮件：ir@zhangyue.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-006
掌阅科技股份有限公司
第三届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议通知及会议资料于2022年4月12日以邮件方式送达全体董事，本次会议于2022年4月22日以现场和通讯相结合方式召开。本次董事会会议应出席董事6人，实际出席董事6人，会议由董事长成湘均先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召开表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议的召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《2021年年度报告全文及2021年年度报告摘要》
董事会认为公司2021年年度报告的编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二）审议通过了《2021年度董事会工作报告》
公司董事会听取了董事长成湘均先生所作的《2021年度董事会工作报告》，认为报告内容真实反映了公司董事会2021年度工作情况，全体董事一致审议通过了《2021年度董事会工作报告》。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司现任独立董事许超、唐朝云和原独立董事于鑫铭、林涛向董事会提交了2021年度述职报告，并将在2021年度股东大会上进行述职，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（三）审议通过了《2021年度总经理工作报告》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《2021年度财务决算报告》
董事会认为公司《2021年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《公司2021年度利润分配预案》
公司2021年度利润分配预案如下：拟以利润分配实施股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
董事会认为公司2021年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定，符合公司的实际情况，同意将《公司2021年度利润分配预案》提交公司2021年年度股东大会审议。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（六）审议通过了《关于2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的议案》
公司董事会认为，公司及子公司同关联方开展相关日常关联交易事项，系公司日常经营活动中的正常业务合作，属于正常和必要的交易行为，符合公司经营发展需要。董事会同意公司2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计事项。
表决结果：通过。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事张超回避表决。
公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（七）审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
公司董事会认为，公司根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司的内部控制制度得到了有效地执行，保证了内部控制目标的达成。现有的内部控制体系不存在重大缺陷，与财务报表相关的内部控制在所有重大方面是完整、合理、有效的。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（八）审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
董事会认为公司严格按照中国证监会及上海证券交易所的相关法律、法规和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（九）审议通过了《关于聘任2022年度审计机构的议案》
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。董事会审计委员会建议继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构。经审议，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的审计机构。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十）审议通过了《关于2022年度使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》
同意公司在不影响公司主营业务运营及日常资金流转需要的前提下合理利用闲置自有资金（不包括募集资金）阶段性购买低风险、短期（不超过一年）的理财产品，委托理财金额不超过10亿元人民币，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十一）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
2021年12月30日，财政部颁布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）（以下简称“解释第15号”），要求“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行，“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。公司按照解释第15号的要求实施，本次会计政策变更是根据财政部发布和修订的相关规定进行合理调整，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。本次会计政策变更预计对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大的影响。公司董事会同意本次会计政策变更事项。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十二）审议通过了《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》
鉴于2021年度公司为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买的责任保险即将到期，为了进一步完善公司风险管理体系，促进公司及全体董事、监事、高级管理人员充分履职，降低公司运营风险，保障广大投资者的利益。2022年度公司继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险。公司全体董事对本议案回避表决，该议案直接提交公司2021年年度股东大会审议表决。
表决结果：通过。
表决情况：同意0票，反对0票，弃权0票，回避表决6票。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十三）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司的自身实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行相应修订。同时提请股东大会授权公司经营管理层办理工商变更登记等相关事宜，最终以工商登记机关核准的内容为准。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十四）审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十五）审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十六）审议通过了《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十七）审议通过了《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十八）审议通过了《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（十九）审议通过了《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十）审议通过了《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十一）审议通过了《关于修订〈董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十二）审议通过了《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十三）审议通过了《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十四）审议通过了《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十五）审议通过了《关于修订〈内幕信息知情人登记备案制度〉的议案》
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
（二十六）审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》
根据公司实际情况及经营发展需要，对公司组织架构进行了调整。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
（二十七）审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》
董事会同意于2022年5月13日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2021年年度股东大会，审议前述须提交股东大会审议通过的事项。
表决结果：通过。
表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件：
1、掌阅科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-007
掌阅科技股份有限公司
关于2021年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次利润分配比例：每10股派发现金红利0.4元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
● 本年度公司现金分红比例低于30%，是考虑到公司目前所处的发展阶段，为保障战略规划的顺利实施，进一步提升在行业内的综合竞争能力，公司需要加大投入力度，需要保持一定的资金实力，在兼顾长远发展及投资者合理回报的基础上制定本次利润分配方案。
一、2021年度利润分配预案
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末母公司可供分配利润为人民币555,364,281.56元。经董事会审议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。截至本公告披露日，公司总股本438,896,835股，以此计算合计拟派发现金红利17,555,873.40元（含税）。本年度公司现金分红比例为11.66%。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，上市公司盈利150,604,584.97元，母公司累计未分配利润为555,364,281.56元，上市公司拟分配的现金红利总额为17,555,873.40元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：
（一）上市公司所处行业情况
公司主营业务为互联网数字阅读平台服务（包括数字阅读付费及商业化增值业务）、版权产品业务。
（二）上市公司经营模式
公司以出版社、版权机构、文学网站、作家为正版图书数字内容来源，对数字图书内容进行编辑制作和聚合管理，通过“掌阅”等数字阅读平台面向互联网用户发行数字阅读产品，用户在数字阅读平台上充值并消费购买图书、杂志等数字内容。同时，公司利用庞大的用户流量所产生的互联网平台媒体价值，为各类客户提供多样的商业化增值服务。版权产品业务中，公司通过运营网络原创等文学版权，向阅读、影视、游戏等各类文化娱乐类客户输出其内容价值和IP价值，从而获取版权销售收益。
（三）上市公司盈利水平及资金需求
公司2019年、2020年、2021年分别实现归属于上市公司股东的净利润161,003,908.56元、264,152,561.71元、150,604,584.97元。鉴于公司所处行业的特点，目前阶段公司现有业务拓展及布局仍有较大资金需求。
（四）上市公司现金分红低于30%的原因
本年度公司现金分红比例低于30%，是考虑到公司目前所处的发展阶段，为保障战略规划的顺利实施，进一步提升在行业内的综合竞争能力，公司需要加大营销推广、人才引进和研发等投入力度，需要保持一定的资金实力，公司在兼顾公司长远发展及投资者合理回报的基础上制定本次利润分配方案。
（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
公司留存未分配利润将用于公司业务拓展，并进一步提升公司研发能力、运营能力和营销力度，满足公司业务发展需要，符合公司及广大股东的利益。
公司始终重视以现金方式对股东进行回报，将严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，并综合考虑利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极执行公司利润分配制度，同广大股东共享公司发展成果。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会审议表决情况
2022年4月22日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《公司2021年度利润分配预案》，董事会认为公司2021年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定，符合公司的实际情况，同意将《公司2021年度利润分配预案》提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司2021年度利润分配预案综合考虑了公司盈利情况、持续发展的资金需求和公司股东的合理回报要求。与公司业绩水平相匹配，符合公司实际情况，符合《公司法》、《公司章程》的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展。我们一致同意将《公司2021年度利润分配预案》提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年度利润分配预案与公司业绩水平相匹配，符合公司实际情况，符合《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。
四、相关风险提示
本次利润分配方案综合考虑了公司盈利水平、发展阶段、投资者回报水平及未来资金需求等多方面因素，不会对公司的经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
