华润微电子有限公司
（上接286版）
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记时间：2022年5月23日（上午10:00-12:00，下午13:00-17:00）
（二）登记地点：江苏省无锡市滨湖区运河西路288号
（三）登记方式：
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；
2、自然人股东本人出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议室需携带原件。
六、其他事项
（一） 会议联系方式
会议地址：江苏省无锡市滨湖区运河西路288号
邮政编码：214061
电话：0510- 85893998
传真：0510- 85872470
邮箱：crmic_hq_ir_zy@crmicro.com
联系人：沈筛英
（二） 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三） 本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。
特此公告。
华润微电子有限公司董事会
2022年4月23日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
华润微电子有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月27日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1,000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2022-031
华润微电子有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）第一届董事会任期已届满，根据公司注册地开曼群岛所在地法律、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和公司《经第七次修订及重列的组织章程大纲和章程细则》（以下简称“章程”）的规定，公司开展了董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
2022年4月22日，公司第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》，具体提名情况如下（简历附后）：
1、经股东提名并经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名陈小军先生、李虹先生、吴国屹先生、窦健先生、李巍巍先生、汤树军先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；
2、经股东提名并经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名夏正曙先生、杨旸先生和张志高先生为公司第二届董事会独立董事候选人。其中夏正曙先生为会计专业人士。独立董事候选人夏正曙先生、杨旸先生和张志高先生均已取得独立董事资格证书和科创板独立董事视频学习课程证明。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将适时召开股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事和独立董事选举将以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事将自公司股东大会审议通过之日起就任，任期三年。公司第一届董事会独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
二、其他情况说明
1、上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在公司注册地开曼群岛所在地法律、公司《章程》规定的不得担任公司董事的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。上述董事候选人教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够满足履行公司董事职责的要求。
2、本次换届选举事项尚需提交公司股东大会审议。为保证公司董事会的正常运行，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会按照公司注册地开曼群岛所在地法律、公司《章程》等相关规定继续履行职责。
公司对第一届董事会董事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
华润微电子有限公司董事会
2022年4月23日
陈小军先生个人简历
陈小军先生，中国国籍，无境外长期居留权，天津大学电子工程系无线电技术专业工学学士学位，拥有工程师、政工师专业技术职称。
陈小军先生于2020年加入华润集团，为华润集团副总经理，兼任华润微电子有限公司董事长、华润化学材料科技股份有限公司董事长、曾任中国长城科技集团股份有限公司总经理、董事长，中国电子信息产业集团有限公司副总经理。陈小军先生未直接或间接持有公司股票，除在华润（集团）有限公司和华润化学材料科技股份有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李虹先生个人简历
李虹先生，博士学位，现任公司第一经济责任人、董事兼总裁、技术研究院院长、润科投资管理（上海）有限公司董事长。李虹先生在半导体技术研发和经营管理方面具有近30年的丰富产业经验，是公司多项技术发展和产业化的推动者，荣获“全国电子信息行业优秀创新企业家”、“2020年度重庆十大经济人物”等多项荣誉称号，同时，兼任中国集成电路创新联盟副理事长，中国半导体行业协会副理事长。
李虹先生于2009年加入公司，曾先后担任无锡华润上华科技有限公司总经理，华润微电子（重庆）有限公司董事长、总经理，无锡华润华晶微电子有限公司董事长、总经理等职务。李虹先生未直接或间接持有公司股票，已获公司授予但尚未归属的 2021年限制性股票激励计划的第二类限制性股票79,700股，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吴国屹先生个人简历
吴国屹先生，1977年生，中国国籍，无境外长期居留权，博士学位，上海财经大学经济学学士，会计硕士，荷兰商学院工商管理博士。2000年至2003年，任普华永道咨询（深圳）有限公司上海分公司高级咨询员；2003年至2004年，任上海泛锐投资管理有限公司投资经理；2004年至2006年，任埃森哲信息技术（大连）有限公司上海分公司经理；2006年至2008年，任上海贝尔阿尔卡特股份有限公司高级投资经理；2008年至今，历任公司战略发展部资深经理、助理总监、总监，现任公司董事、财务总监兼董事会秘书。吴国屹先生未直接或间接持有公司股票，已获公司授予但尚未归属的 2021年限制性股票激励计划的第二类限制性股票36,500股，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
汤树军先生个人简历
汤树军先生，中国国籍，无境外长期居留权，毕业于北京邮电大学信号与信息处理专业，硕士研究生。2000年9月至2002年7月，任中国国际广播电台电视中心技术人员；2006年9月至2017年11月，历任国家开发银行北京市分行客户二处客户经理、客户二处副处长；2017年11月至今，任华芯投资管理有限责任公司投资一部副总经理（自2019年10月起主持工作），2021年6月任公司董事。汤树军先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李巍巍先生个人简历
李巍巍先生，1967年生，中国国籍，无境外长期居留权，清华大学系统工程专业博士研究生。1994年10月至1998年6月，任广州浪奇实业股份有限责任公司董事会秘书处主任；1998年6月至2004年6月，历任国信证券有限责任公司总裁主任秘书、人事培训部副总经理、组织人事总部人力资源总监；2004年6月至2010年9月，任华西证券有限责任公司人力资源总监、副总裁；2010年9月至2019年1月，任华润深国投信托有限公司副总经理；2019年2月至2021年8月任华润金融控股有限公司副总经理；2021年8月任华润资本管理有限公司董事，2021年9月任公司董事。李巍巍先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司和华润资本管理有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
窦健先生个人简历
窦健先生，1967年生，中国国籍，无境外长期居留权，硕士学位，拥有中国安徽大学计算机软件专业学士学位、英国卡迪夫商学院MBA学位。1999年至2001年，任徐州华润电力经营策划部副部长；2001年至2012年，历任华润电力控股有限公司部门副总经理、部门总经理、副总裁；2012年至2021年8月，历任华润集团战略管理部助理总经理、副总经理；2021年9月任公司董事，2021年10月任华润置地有限公司董事。窦健先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司和华润置地有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨旸先生个人简历
杨旸先生，1974年生，中国国籍，无境外长期居留权，香港中文大学信息工程专业博士。2002年至2003年，任香港中文大学助理教授；2003年至2005年，任英国布鲁奈尔大学讲师、博导；2005年至2010年，任英国伦敦大学学院讲师、高级讲师、博导；2008年至2011年，任华中科技大学客座教授；2008年至2013年及2016年至2018年，任中科院上海微系统与信息技术研究所研究员、博导及主任；2017年至2018年，任福州物联网开放实验室有限公司首席技术官；2017年至2019年，任国际雾计算产学研联盟成员、大中华区主席；现任中国通信学会委员、香港中文大学信息工程系顾问委员会委员、上海知识产权法院技术调查官、重庆邮电大学学报编辑委员会委员、鹏城实验室兼聘研究员、上海交通大学兼职教授、香港中文大学（深圳）兼职教授、福州物联网开放实验室有限公司技术顾问、上海科技大学教授、博导及书院院长。2019年4月任公司独立董事。杨旸先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
张志高先生个人简历
张志高先生，1965年生，中国国籍，拥有美国长期居留权，毕业于复旦大学经济法专业。1984年至1988年，任上海电机厂技术员；1990年至1995年，任上海立信会计金融学院科员；1995年至2001年，任上海立信会计金融学院讲师；2001年至2007年，任上海市浩信律师事务所合伙人；现任上海序伦律师事务所合伙人。2019年4月任公司独立董事。张志高先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
夏正曙先生个人简历
夏正曙先生，1960年生，中国国籍，无境外长期居留权，江苏广播电视大学商业企业管理专业专科，拥有注册会计师资格。1979年至1994年，任无锡市崇安粮食局副科长；1994年加入公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），现任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计师。2019年4月任公司独立董事。夏正曙先生未直接或间接持有公司股票，除在华润微电子有限公司任职外与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
