中国汽车工程研究院股份有限公司

公司代码：601965 公司简称：中国汽研

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中国汽研母公司2021年实现净利润478,699,839.72元，合并后归属于上市公司股东的净利润691,667,708.29元。提取10%法定盈余公积金47,869,983.97元，母公司2021年度实现的可供分配利润为430,829,855.75元,加上2021年初未分配利润1,720,157,087.45元，减去2021年已分配的2020年度现金股利296,195,570.10元，截至2021年12月31日，母公司可供股东分配的利润为1,854,791,373.10元。

本着兼顾公司持续发展及股东合理回报的原则，综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出计划以及股东意见，提议2021年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施利润分配，剩余利润结转至下年度分配。2021年度不送红股也不进行公积金转增股本。

本利润分配预案尚待股东大会审议通过。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）行业情况

2021年，国内汽车市场处于行业转型变革的飞速发展时期，机遇与挑战并存。据中国汽车工业协会统计，2021年我国汽车产销量分别为2,608.2万辆和2,627.5万辆，同比分别增长3.4%和3.8%，结束了2018年以来连续三年的下降局面。其中新能源汽车成为最大亮点，全年销量超过350万辆，市场占有率提升至13.4%，进一步说明新能源汽车市场已经从政策驱动快速向市场驱动迈进。

1.汽车技术服务板块

2021年，汽车传统检测认证业务增速放缓，但随着平行进口车国六环保信息公开、“大吨小标”专项治理、非道路移动机械第四阶段排放标准等政策的实施为细分检测领域带来市场新机遇，同时随着汽车行业数字化、智能化发展，造车新势力的进入，也为汽车检测认证业务带来新的业务增量点。

在国家“双碳”战略加持下，新能源汽车业务得到迅猛发展，全年保持产销两旺的趋势，据中国汽车工业协会统计，新能源汽车市场渗透率达13.4%，各大企业在新能源相关产业链争相布局，未来随着新能源汽车市场相关基础设施建设政策的逐步完善，新能源汽车市场终将成为汽车产业变革的重要力量。

与此同时，国内汽车智能网联和自动驾驶技术发展迅速，国家和地方政府密集出台相关政策法规，各地智能网联汽车商业化示范发展进入实操阶段，北京、上海、重庆等全国多地相继建设智能网联汽车示范区和先行区，并陆续推动商业化运营。据国家工业和信息化部统计，全国已有3500多公里的道路实现智能化升级，搭载网联终端车辆超过500万辆。据中国电子信息产业发展研究院发布的《智能网联汽车产业发展报告（顺义指数2021）》预测，2021年我国智能网联汽车产业规模已超过4,000亿元，2023年这一数字将达到9,000亿元。

2.装备制造板块

专用车业务：受国家机动车污染物排放标准第五阶段向第六阶段升级、重卡上户政策收紧等不利因素影响，据中国汽车工业协会统计，2021年我国商用车产销量同比分别下滑10.7个百分点和6.6个百分点，各型货车产销量均出现不同程度的减量，其中重型货车减量最大。

燃气系统业务：天然气汽车行业，受车用液化天然气价格大涨和柴油车污染物排放标准国六升级需求透支较大影响，2021年天然气重卡销量大幅下降。燃料电池行业，氢燃料电池技术实现重大突破，氢燃料电池汽车进入大规模商业示范阶段，氢能示范城市群已开始以燃料电池商用车为主体的多元场景商业化示范。根据中国汽车工程学会发布的《中国氢燃料电池汽车技术路线图》，2025年以商用车为主的氢燃料电池汽车保有量预计将发展到5至10万辆。

轨道交通业务：城市轨道交通建设速度加快，根据中国城市轨道交通协会数据统计，我国城轨交通累计运营线路长度由2016年的4152.8公里增至2021年的9192.6公里，年均复合增长率17.2%，多个城市为补齐交通设施短板，地铁、高铁需求量逐年攀升，高功率密度、智能化、高可靠性、轻量化、模块化、节能环保等成为行业未来重要发展方向。

（二）行业地位

中国汽研是我国汽车行业国家级科技创新和公共技术服务机构，是我国汽车测试评价及质量监督检验技术服务的主要供应商，拥有国家燃气汽车工程技术研究中心、汽车噪声振动和安全技术国家重点实验室、替代燃料汽车国家地方联合实验室、国家智能清洁能源汽车质量监督检验中心、国家机器人检测与评定中心（重庆）、国家机动车质量监督检验中心（重庆）、国家氢能动力质量监督检验中心（筹）、国家机动车质量监督检验中心（广东）、国家智能网联汽车质量检验检测中心（湖南）（筹）等国家级平台。报告期内，公司在数字、装备领域新获批2个省部级平台，4个子公司均获批“专精特新小巨人企业”，为我国汽车行业科技创新和企业技术进步提供支持和引领作用，在我国汽车技术服务领域拥有较高的行业地位。

报告期内公司主营业务未发生重大变化,主营业务为汽车技术服务和装备制造业务。

1.汽车技术服务业务：公司聚焦“安全、绿色、体验”三大技术领域，开展汽车及相关产品技术研发、测试评价、产品认证、软件工具、试验装备及技术咨询等业务。主要是为客户提供行业发展规划、法规标准研究、行业管理等技术支持和服务，为客户新产品开发及改进、测试装备能力建设提供关键核心技术研发、咨询和软硬件集成整体解决方案，提供满足国家行业主管部门法规标准要求新产品公告申报、CCC、进口车、汽车环保产品认定和排放、燃料消耗量等检测、认证服务，提供基于政府服务及特有行业数据源的政府智囊、指数、软件数据、品牌推广等多元数据服务。

2.装备制造业务：研发、生产和销售工程、环卫、物流专用车；燃气汽车系统及零部件，新能源技术服务；轨道车辆传动系统、制动系统及关键零部件。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司进一步优化调整布局结构，传统检测业务稳扎稳打，新能源、智能网联创新业务实现突破，总体经营业务持续向好。新签合同43.53亿元，同比增幅26.07%，完成全年预算38亿元的114.56%；营业收入38.35亿元，同比增加12.21%，完成全年预算38亿元的100.92%；利润总额8.43亿元，同比增长25.54%，完成全年预算7.10亿元的118.73%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2022-011

中国汽车工程研究院股份有限公司

第四届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2022年4月22日在重庆以现场加通讯方式召开。会议通知于2022年4月12日以电子邮件方式送达公司董事。本次会议由李开国董事长主持。应出席董事9名，实际出席董事9名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年董事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

二、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度总经理工作报告》的议案。

三、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年年度报告》及其摘要的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

四、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年第一季度报告》的议案。

报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

五、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度内部控制评价报告》的议案。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

六、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年内部审计工作情况及2022年内部审计工作计划》的议案。

七、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年内控体系工作报告》的议案。

八、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《中国汽研2021年社会责任报告》。

报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

九、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度财务决算及2022年度预算报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

十、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》,同意将该分配预案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2021年度利润分配方案的公告》。

十一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于制定《中国汽研未来三年股东回报规划（2022-2024）》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

十二、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》，同意将《关于2022年度日常关联交易预计的议案》提交股东大会审议。关联董事潘旺、冯松涛、李宏依法回避了表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司日常关联交易公告》。

十三、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于与通用技术集团财务有限责任公司拟签订《金融服务框架协议》暨关联交易的议案，同意将该议案提交股东大会审议。关联董事潘旺、冯松涛、李宏依法回避了表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司与通用技术集团财务有限责任公司拟签订〈金融服务框架协议〉暨关联交易的公告》。

十四、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了中国汽研关于通用技术集团财务有限责任公司的风险评估报告。关联董事潘旺、冯松涛、李宏依法回避了表决，独立董事对该报告发表了同意的独立意见。

十五、以6票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于中国汽研与通用技术集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案。关联董事潘旺、冯松涛、李宏依法回避了表决，独立董事对该预案发表了同意的独立意见。

十六、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于2022年度担保预计的公告》。

十七、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于开展票据池业务暨提供担保的公告》。

十八、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意公司及其子公司2022年向金融机构申请34亿元综合授信。

十九、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于资产核销的议案》，同意对1,055.83万元应收账款进行核销处理，由于以前年度公司已针对该项应收账款足额计提坏账准备，该项资产核销不会对公司当期损益产生重大影响。

二十、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于修订公司《经理层成员绩效管理办法》的议案。

二十一、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于审定董事长和高级管理人员2020年度薪酬的议案。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

二十二、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于审定2021年度高级管理人员任期制与契约化考核结果的议案。

二十三、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于审定公司2022年任期制与契约化考核年度目标的议案。

二十四、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年合规管理工作总结》的议案。

二十五、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于变更公司注册资本、修订《公司章程》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

详细情况见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉的公告》。

二十六、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于审议中国汽研重大事项决策权责清单的议案》。

二十七、以9票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于提请召集召开公司2021年年度股东大会的议案，授权董事长在本次董事会结束后根据公司安排，另行通知会议召开时间，并向公司全体股东发出股东大会会议通知，通知中将列明会议日期、时间、地点、审议事项等信息。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2022年4月23日

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2022-012

中国汽车工程研究院股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议于2022年4月22日以现场加通讯方式召开。会议通知于2022年4月12日以电子邮件方式送达公司监事。会议由监事会主席强勇主持，监事应到4人，实到4人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

一、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年监事会报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

二、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年年度报告》及其摘要的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

公司监事会对公司2021年年度报告审核意见如下：（1）公司2021年年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，未发现其中所包含的信息与公司当年度的经营管理和财务状况等事项不符的情况；（3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

三、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2022年第一季度报告》的议案；

监事会对本议案发表如下意见：公司监事会对2022年第一季度报告进行了审议，认为公司2022年第一季度报告的编制、审核、内容及格式均符合上海证券交易所的有关规定，所包含的信息能够真实、准确及完整地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。同意公司《2022年第一季度报告》。

四、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度内部控制评价报告》的议案；

监事会对本报告发表如下意见：2021年，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的相关要求，根据《中国汽研内控管理手册》《中国汽研内控评价办法》对公司及所属单位的控制环境、主要业务和事项管理控制的有效性进行了全面的自查和测试评价，经审核，我们认为公司的各项内部控制制度能够在规范流程、风险管控、保证公司经营活动正常运转等方面发挥应有的作用，未发现公司内部控制的设计或执行存在重大缺陷。同意公司2021年度内控评价报告。

五、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度财务决算及2022年度预算报告》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

六、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于《2021年度利润分配预案》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

监事会对利润分配预案发表如下意见：2021年度利润分配预案以权益分派股权登记日股数为基数，向全体股东按每10股派发现金3.00元(含税)实施现金分红，剩余利润结转至下年度分配。利润分配方案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展，符合公司持续、稳定的利润分配政策。

七、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于制定《中国汽研未来三年股东回报规划（2022-2024）》的议案，同意将该议案提交股东大会审议；

八、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》，关联监事强勇依法回避了表决，监事会同意将该议案提交股东大会审议；

监事会对本议案发表如下意见：前述关联交易事项与公司生产经营相关，交易有利于公司的生产经营及资金使用效率；公司对上述日常关联交易不存在依赖，定价合理、价格公允，符合市场原则，不存在损害公司及公司其他股东利益的情形，不影响公司独立性。综上，监事会同意《关于2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》。

九、会议以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了关于与通用技术集团财务有限责任公司拟签订《金融服务框架协议》暨关联交易的议案，关联监事强勇依法回避了表决，监事会同意将该议案提交股东大会审议；

监事会对本议案发表如下意见：公司董事会在审议该项议案时，相应表决程序合法、有效，关联董事均回避了表决。公司资金存放集团财务公司的关联交易属于公司自主经营行为，且不违反相关的法律、法规和监管机构的规定。同意公司与通用技术集团财务有限责任公司签署《金融服务框架协议》。

十、会议以4票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于开展票据池业务暨提供担保的议案》，同意将该议案提交股东大会审议；

(下转300版)