上海沪工焊接集团股份有限公司

（上接721版）

1、审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度董事会工作报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度独立董事述职报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事将在2021年年度股东大会上进行述职。

3、审议通过《关于2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-021《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见。

5、审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度内部控制评价报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见。

6、审议通过《关于2021年度社会责任报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度社会责任报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

7、审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-022《关于2021年度利润分配预案的公告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见，该议案尚需提交股东大会审议。

8、审议通过《关于2021年年度报告及报告摘要的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年年度报告》及报告摘要（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事已对《2021年年度报告》中重组整合进展事项表了明确同意的意见，该议案尚需提交股东大会审议。

9、审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的《2021年度财务决算报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

10、审议通过《关于2022年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》

2022年度董事、高级管理人员薪酬方案如下：

1、董事年薪标准（税前）：四名非独立董事年薪标准为50-100万元，三名独立董事津贴为7.2万元；

2、高级管理人员年薪标准（税前）：高级管理人员年薪标准为50-100万元。

以上人员的薪酬将结合公司年度经营管理指标的完成情况及工作范围、职责要求、履职情况进行审核、考评确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见，该议案中关于董事的薪酬方案尚需提交股东大会审议。

11、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-024《关于续聘会计师事务所的公告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见，该议案尚需提交股东大会审议。

12、审议通过《关于公司变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-025《关于公司变更注册资本并修订〈公司章程〉的公告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

13、审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-026《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的公告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的意见。

14、审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-027《关于提请召开2021年年度股东大会的通知》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

15、审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》

详见公司披露于上海证券交易所网站的公告2022-028《2022年第一季度报告》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此决议。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2022-027

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月31日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月31日 14点00分

召开地点：上海市青浦区外青松公路7177号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月31日

至2022年5月31日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2022年4月25日召开的第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议审议通过。会议决议于2022年4月26日刊登于公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：4、9

3、对中小投资者单独计票的议案：4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2022年5月27日（星期五）9:00-16:00

2、登记地址：上海市青浦区外青松公路7177号董事会办公室

3、登记手续：

（1）个人股东出席会议的应持有本人身份证、股东账户卡；委托代理人出席会议的，应持有委托人身份证原件或者复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东账户卡。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持有本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡；代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、法人股东单位介绍信和股东账户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函或传真方式登记，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以股东来电确认收到为准。

六、其他事项

1、会议联系人：贾雪莲

电话：021-59715700 传真：021-59715670 邮箱：hggf@hugong.com

通讯地址：上海市青浦区外青松公路7177号董事会办公室（邮编：201700）

2、本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

3、本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请股东在与会前仔细阅读。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2022年4月26日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

上海沪工焊接集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月31日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2022-026

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构。

● 本次委托理财额度：公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财的单日最高余额不超过4亿元人民币。上述进行委托理财额度不等于公司的实际的委托理财发生额，具体发生金额将视公司运营资金的实际需求来确定，最多不超过本次授予的额度。

● 委托理财产品类型：安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信托、债券等产品。

● 委托理财额度期限：上述以自有资金进行委托理财的额度期限自董事会审议通过之日起1年内有效。

● 履行的审议程序：2022年4月25日，上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。

一、本次委托理财情况

（一）委托理财目的

在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信托、债券等产品，能有效提高闲置自有资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

闲置自有资金。

（三）委托理财的基本情况

1、委托理财产品类型：安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信托、债券等。

2、授权委托理财的额度及期限：公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财的单日最高余额不超过4亿元人民币，额度期限自董事会审议通过之日起1年内有效。上述进行委托理财额度不等于公司的实际的委托理财发生额，具体发生金额将视公司运营资金的实际需求来确定，最多不超过本次授予的额度。

3、委托理财的实施：董事会授权公司法定代表人在批准的额度范围内组织实施并签署相关法律文件。本授权有效期与上述进行委托理财的额度有效期相同。

二、对公司的影响

（一）公司主要财务指标情况

币种：人民币 单位：元

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（二）对公司的影响

在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置自有资金进行委托理财的事项合法合规，已履行规定的审批程序，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。

（三）会计处理方式

公司将根据企业会计准则及公司内部财务制度的相关规定进行相应的会计处理，具体以年度审计结果为准。

三、风险提示

（一）投资风险

公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为受托方，购买安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信托、债券等产品，总体风险可控。但并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。

（二）公司对委托理财的风险控制措施

1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》，严格控制相关风险。

2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则，使用闲置资金，以不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件。

3、明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业的审计机构进行审计。

5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

四、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

2022年4月25日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，本议案无需提交公司股东大会审议。

1、监事会意见

本次使用闲置自有资金进行委托理财事项，有利于公司提高闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主营业务的正常开展。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，全体监事一致通过以上事项。

2、独立董事意见

在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用闲置自有资金进行委托理财可以提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主营业务的开展，有利于为公司股东获取更多投资回报。该事项的审议、决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意通过以上事项。

五、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

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注：上述产品中国债逆回购为短期滚动理财产品，表中“实际投入金额”为近十二个月内单日最高余额，“实际收益”为近十二个月内收益情况。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2022-025

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

关于公司变更注册资本并修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开公司第四届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于公司变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》。

一、公司注册资本的变更情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“沪工转债”自2021年1月25日起可转换为公司股份。截至2022年4月22日，公司股份总数由317,982,354股变更为317,983,062股，注册资本由317,982,354元变更为317,983,062元。

二、修订《公司章程》的相关情况

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及相关规则的要求，结合自身实际情况与发展需要，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体修订情况如下：

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除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本议案尚须提请公司2021年年度股东大会予以审议。届时公司董事会将根据股东大会的授权情况办理相关工商变更登记等手续。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2022年4月26日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2022-021

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

(一)非公开发行股票募集配套资金

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2018〕1900号”文《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司向许宝瑞等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，本公司向深圳市红筹投资有限公司、南昌小蓝经济技术开发区经济发展投资有限责任公司等两家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票609.0289万股，每股发行价格为人民币23.48元，募集配套资金总额为人民币14,300万元，扣除财务顾问费人民币100万元，实际汇入本公司募集资金专户金额为人民币14,200万元。上述配套募集资金于2019年4月19日全部到位，将该募集资金存入于中国建设银行股份有限公司上海市青浦支行开设的募集资金存储专户，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第ZA12365号《验资报告》。

公司于2020年12月28日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议、于2021年1月15日召开了2021年第一次临时股东大会，根据审议通过的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司航天装备制造基地一期建设项目稳步推进，项目后续投入中包含检测试验业务，考虑到募投项目的经济效益及相关业务的区位协同性，避免重复投资，公司拟将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金。

公司根据重组计划及监管要求合理使用资金，截止2021年12月31日，本公司使用募集配套资金情况如下：

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注：截至2021年12月31日募集资金余额为利息收入，非公开发行股票募集配套资金已使用完毕。

(二)公开发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]983号”文《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，同意本公司向社会公开发行面值总额为400,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。本公司发行可转换公司债券应募集资金人民币400,000,000.00元，实际募集资金人民币400,000,000.00元，扣除不含税承销费人民币4,528,301.89元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币395,471,698.11元。该款项已于2020年7月24日由中信建投证券股份有限公司汇入本公司如下银行账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。

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截止2021年12月31日，本公司使用募集资金情况如下：

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二、 募集资金管理情况

为规范本公司募集资金的使用与管理，保护广大投资者的合法权益，提高募集资金使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的法律法规和规范性文件及本公司章程的相关规定，本公司制订了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。

(一)非公开发行股票募集配套资金

本公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定开设了募集资金存储专户。募集配套资金到位后，本公司和广发证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

根据本公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金通过全资子公司向全资孙公司增资的议案》，2019年7月6日，本公司子公司北京航天华宇科技有限公司（以下简称“航天华宇”）在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行开设募集资金存储专户，并与本公司、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2019年7月23日，航天华宇按本公司董事会决议完成了对河北诚航机械制造有限公司2,800万元增资款的划付，并将上述募集资金存储专户内的结余利息 1,861.67 元全部划至基本户，航天华宇对该账户办理了注销手续，公司及航天华宇与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。

根据本公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金通过全资子公司向全资孙公司增资的议案》，2019年7月6日，本公司全资孙公司河北诚航机械制造有限公司（以下简称“河北诚航”）在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行开设募集资金存储专户，并与本公司、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，河北诚航在使用募集资金时已经严格遵照执行。

根据本公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议及2019年第三次临时股东大会审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。2019年7月9日，公司已将在中国建设银行股份有限公司上海青浦支行的账号为31050183360000004833的结余募集资金及利息等合计3,936,263.29元全部划至公司一般资金账户，永久补充本公司流动资金，并对该募集资金专项账户办理了注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。

根据本公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。2021年4月22日，公司已将在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行的账号为25010078801400000742的结余募集资金及利息等合计22,997,800.00元全部划至公司一般资金账户，永久补充本公司流动资金。截止2021年12月31日，非公开发行股票募集配套资金已使用完毕，该募集资金专户余额为利息收入。

截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

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(二)公开发行可转换公司债券募集资金

本公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定开设了募集资金存储专户。募集资金到位后，本公司和中信建投证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行、宁波银行股份有限公司上海松江支行和中国民生银行股份有限公司上海分行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

根据本公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过的《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，2020年10月，本公司与本公司子公司沪工智能科技（苏州）有限公司在中国民生银行股份有限公司上海分行分别开设募集资金存储专户，并与中国民生银行股份有限公司上海分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。翌日，本公司与本公司子公司南昌诚航工业有限公司在中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）分别开设募集资金存储专户，并与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据本公司2021年8月25日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议审议通过的《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》。公司将原开设在中国民生银行股份有限公司上海分行的两个募集资金专户中募集资金本息余额转存至公司在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开设的新的募集资金专项账户，公司及保荐机构与原募集资金专户开户行民生银行签订终止协议，并与保荐机构及浦发银行共同签署新的《募集资金三方监管协议》，原民生银行的募集资金专项账户在剩余资金转移至新专户后，于2021年11月24日注销。

根据《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本公司在宁波银行松江支行账户的募集资金已按计划使用完毕，并于2021年11月25日注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。

截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

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三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)非公开发行股票募集配套资金

1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币162.25万元，截止2021年12月31日，本公司累计使用募集资金11,659.62万元。具体情况详见附表1《非公开发行股票募集配套资金使用情况对照表》。

2.募投项目先期投入及置换情况

为保证募投项目顺利实施，本公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截止2019年6月30日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为10,873.31万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司本次募投项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2019年6月16日出具信会师报字[2019]第ZA14926号《关于上海沪工焊接集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司于2019年6月10日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金10,873.31万元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2021年12月31日，本公司使用募集资金实际置换10,873.31万元预先投入的自筹资金。

3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7.节余募集资金使用情况

本公司于2019年6月10日召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，于2019年6月26日召开了2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司本次非公开发行募集资金投资项目中的支付本次交易现金对价与支付本次交易涉及的税费及中介费用已完成支付，为提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，决定将该部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。2019年7月9日，公司已将该项目募集资金专项账户内的结余募集资金及利息等合计3,936,263.29元全部划至公司一般资金账户，永久补充本公司流动资金。

本公司于2020年12月28日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议、于 2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司航天装备制造基地一期建设项目稳步推进，项目后续投入中包含检测试验业务，考虑到募投项目的经济效益及相关业务的区位协同性，避免重复投资，公司将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金。2021年4月22日，公司已将该项目募集资金专项账户内的结余募集资金及利息等合计22,997,800.00元划至公司一般资金账户，永久补充本公司流动资金，剩余1,622,500.00元用于支付尚未支付的尾款，截止2021年12月31日该项目尾款已支付完毕。

8.募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

9.募投项目无法单独核算效益的情况

募集资金中用于支付交易涉及的税费及中介费用，系费用性质支出，无法单独核算效益；而用于标的资产在建项目建设投入的募集资金，因该项目系产品检测试验室，建设完成后用于标的资产生产产品的检测，不直接生产产品，为成本费用中心，不单独核算经济效益。

(二)公开发行可转换公司债券募集资金

1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币7,175.65万元，截止2021年12月31日，本公司累计使用募集资金18,875.21万元。具体情况详见附表2《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

2.募投项目先期投入及置换情况

为保证募投项目顺利实施，本公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截止2020年9月30日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为4,416.30万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司本次募投项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2020年10月9日出具信会师报字[2020]第ZA15723号《关于上海沪工焊接集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司于2019年10月19日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金4,416.30万元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2021年12月31日，本公司使用募集资金实际置换4,416.30万元预先投入的自筹资金。

3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

（单位：人民币万元）

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5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7.节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金使用情况。

8.募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

9.募投项目无法单独核算效益的情况

补充流动资金项目不单独产生效益，只用于增加公司资金的流动性，因此无法单独核算经济效益。

四、 变更募投项目的资金使用情况

(一)非公开发行股票募集配套资金

经第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议、2019年第三次临时股东大会审议，通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司本次非公开发行募集资金投资项目中的支付本次交易现金对价与支付本次交易涉及的税费及中介费用已完成支付，为提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，决定将该部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。2019年7月9日，公司已将该项目募集资金专项账户内的结余募集资金及利息等合计3,936,263.29元全部划至公司一般资金账户，永久补充本公司流动资金。

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