北京神州细胞生物技术集团股份公司

(上接466版)

实际控制人：谢良志

上一会计年度经审计的主要财务数据：截至2021年12月31日，总资产为689,023.53万元，净资产为675,231.26万元，2021年营业收入为96,527.25万元，净利润为72,001.37万元。

（二）与上市公司的关联关系

北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘科技”）为公司实际控制人、董事长谢良志控制的企业。

（三）履约能力分析

关联方义翘科技依法存续且正常经营，双方交易能正常结算，上一年度同类关联交易履约情况良好。公司将就上述关联交易与关联方签署关联交易框架协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司日常关联交易主要涉及向关联方义翘科技采购生物试剂及提供CRO技术服务，采购方式为框架协议加订单式，交易价格系在参考市场同类产品或服务的可比价格基础上，由双方协商确定，并根据公平、公正的原则签订相关交易合同。

（二）关联交易协议签署情况

为维护双方利益，公司与义翘科技将根据业务开展情况签署关联交易的框架协议，并就具体关联交易事项，由公司向义翘科技下达采购生物试剂及提供CRO技术服务的订单。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营活动所需，是根据自身研发需求并考虑成本控制的经济效益及研发进度需要等因素进行的，有利于促进公司相关业务的发展。

（二）关联交易定价的公允性和合理性

公司与关联方之间的交易均基于一般的商业条款签订相关协议，参考同类产品或服务的市场可比价格定价交易，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。

（三）关联交易的持续性

由于供方市场充分竞争，产品和服务具有可替代性，本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

上述2022年度日常关联交易预计事项已经公司董事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事发表了事前认可意见和同意上述交易的独立意见，本次日常关联交易预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。截至目前，本次日常关联交易预计事项的决策程序符合相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》相关要求。公司2022年度日常关联交易具有合理性和必要性，符合公司日常经营所需，关联交易定价原则公允，不影响公司的独立性，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益，不会对关联人形成较大的依赖。综上，保荐机构对公司2022年度日常关联交易预计事项无异议。

六、上网公告附件

（一）北京神州细胞生物技术集团股份公司独立董事关于公司第一届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；

（二）北京神州细胞生物技术集团股份公司独立董事关于公司第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

（三）中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司2022年度日常关联交易预计事项的核查意见。

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2022 年 4 月27日

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号： 2022-013

北京神州细胞生物技术集团股份公司

2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，编制了截至 2021年 12月 31 日的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]815 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币25.64元，本次公开发行股份募集资金总额为人民币1,282,000,000.00 元，扣除承销费人民币60,971,940.00元(不含增值税)后，实际收到募集资金人民币1,221,028,060.00元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计19,854,848.59元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币1,201,173,211.41元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2020 年 6 月 15 日出具了普华永道中天验字（2020）第 0518 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2021年12月31日，公司报告期内使用募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称”募投项目”）人民币466,905,266.91元，支付发行费用(不含增值税) 人民币141,509.43元，累计使用募集资金总额直接投入募投项目人民币935,822,778.22元，支付发行费用(不含增值税) 人民币19,854,848.59元。报告期内，收到募集资金利息扣减手续费净额为人民币11,906,072.66元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费金额为人民币21,446,991.12元。尚未使用募集资金余额为人民币286,797,424.31元，其中用于现金管理金额人民币零元。

截至2021年12月31日，募集资金专户余额为人民币286,797,424.31元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)，具体情况如下：

单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《北京神州细胞生物技术集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及实施募集资金投资项目的子公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》， 上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

■

注：原交通银行股份有限公司北京经济技术开发区支行自2021年5月更名为交通银行股份有限公司北京自贸试验区支行。

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司募投项目的资金使用情况详见”附表《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2020年7月8日，本公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十一次会议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意本公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，拟使用最高不超过人民币80,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，本公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。

2021年8月24日，本公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十八次会议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意本公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币47,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，本公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。

报告期内本公司在额度范围内滚动购买理财产品及七天通知存款2,743,000,000.00 元，取得到期收益 9,494,119.17元，活期协定存款利息收入扣除手续费净额后为2,411,953.49元，公司合计现金管理、投资相关产品收益扣除手续费净额为11,906,072.66元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币元

■

截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买的上述理财产品均已赎回，募集资金用于现金管理的余额为0元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师认为，上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告【2022】15号《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了神州细胞2021年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金的存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司2021年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2022 年 4 月 27 日

附表：

北京神州细胞生物技术集团股份公司募集资金使用情况对照表

2021年12月31日

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：上表中补充流动资金项目投入进度超过100%，系因实际募集资金投入金额包含了募集资金及其银行理财收益和利息收益。

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2022-011

北京神州细胞生物技术集团股份公司

第一届董事会第二十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十四次会议于2022年4月25日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议的通知及相关材料于2022年4月15日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事9人，实际到会董事9人。本次会议由董事长谢良志博士主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律法规、规范性文件的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

董事会审议通过《北京神州细胞生物技术集团股份公司2021年度董事会工作报告》，并听取了《北京神州细胞生物技术集团股份公司2021年度独立董事述职报告》。

《北京神州细胞生物技术集团股份公司2021年度独立董事述职报告》的具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司2022年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（八）审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（九）审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度净利润为负值，根据《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》等相关规定，综合考虑公司2022年度经营计划、资金需求等因素，董事会同意公司2021年度不派发现金红利，不以资本公积转增股本，不送红股。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十）审议通过《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》

公司制定了董事2022年度薪酬方案，具体如下：

1、公司董事在公司担任职务者，按照所担任的职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴；

2、未在公司担任职务的董事不领取薪酬及董事津贴；

3、独立董事津贴为18万/年（税前）。

因本议案非关联董事人数不足3人，根据《公司章程》的相关规定，本议案提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（十一）审议通过《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》

同意公司制定的高级管理人员2022年度薪酬方案，具体如下：

公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬规定领取薪酬。

本议案关联董事谢良志、YANG WANG（王阳）、唐黎明、ZHANGHUA LAN（兰章华）回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（十二）审议通过《关于聘请公司2022年度审计机构的议案》

董事会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财务报告、内部控制等审计工作。同意提请股东大会授权公司管理层根据实际业务情况和市场行情决定其工作报酬。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十三）审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

本议案关联董事谢良志、唐艳旻回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

（十四）审议通过《关于2022年度公司及子公司申请综合授信额度及提供担保的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十五）审议通过《关于向控股股东申请借款额度暨关联交易的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

本议案关联董事谢良志回避表决。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十六）逐项审议通过关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事候选人的议案》

16.1、选举谢良志先生为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16.2、选举YANG WANG（王阳）先生为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16.3、选举唐黎明先生为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16.4、选举赵桂芬女士为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16.5、选举唐艳旻女士为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16.6、选举韩巍强先生为公司第二届董事会非独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十七）逐项审议通过《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会独立董事候选人的议案》

17.1、选举苏志国先生为公司第二届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

17.2、选举王晓川先生为公司第二届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

17.3、选举何为先生为公司第二届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十八）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十九）审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

公司拟于2022年5月17日召开公司2021年年度股东大会，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2022-018

北京神州细胞生物技术集团股份公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期已届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引1号一规范运作》和《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2022年4月25日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届暨选举第二届董事会独立董事候选人的议案》，上述事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。具体提名情况如下：

经董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名谢良志先生、YANG WANG（王阳）先生、唐黎明先生、赵桂芬女士、唐艳旻女士、韩巍强先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名苏志国先生、王晓川先生、何为先生为公司第二届董事会独立董事候选人。独立董事候选人苏志国先生、王晓川先生、何为先生均已取得独立董事资格证书，并获得上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习证明；其中何为先生为会计专业人士。上述董事候选人简历附后。

公司第一届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露的《北京神州细胞生物技术集团股份公司独立董事关于第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司2021年年度股东大会审议，其中非独立董事、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。公司第二届董事会董事将自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、监事会换届选举情况

公司于2022年4月25日召开第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司监事会换届暨选举第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名张松先生、贾吉磊先生为第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2021年年度股东大会以累积投票制的方式进行选举。上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举出的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会监事将自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述非职工代表监事候选人简历附后。

三、其他情况说明

1、上述董事候选人、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。上述董事候选人、监事候选人教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够满足履行公司董事、监事职责的要求，符合《上市公司独立董事规则》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

2、本次换届选举事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会、第一届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。

公司第一届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会

2022年4月27日

附件：

一、非独立董事候选人简历

1、谢良志先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1997年2月毕业于麻省理工学院化学工程系，博士学位。1997年2月至2002年5月历任美国默克集团（Merck & Co Inc）高级工程师、研究员；2002年6月至今任神州细胞工程有限公司（以下简称“神州细胞工程”）总经理并先后担任董事、董事长；2015年12月至今任公司总经理并先后担任执行董事、董事长；2016年12月至今先后担任北京义翘神州科技有限公司（后更名为北京义翘神州科技股份有限公司，以下简称“义翘神州”）执行董事、董事长，2016年12月至2019年2月任义翘神州总经理；2003年5月至2016年7月被聘为北京协和医学院教授（兼职未领薪）；2005年8月至2011年7月任北京协和医学院细胞工程研发中心主任（兼职未领薪）；2012年5月至今任北京海创智库科技有限公司董事。2012年12月至今任国家“新药创制”重大专项总体组专家；2012年11月当选北京市第十四届人民代表大会代表；2016年12月当选北京市大兴区第五届人民代表大会常务委员会委员；2017年11月当选北京市第十五届人民代表大会代表；2018年1月至今担任第十三届全国政协委员。

谢良志先生为公司实际控制人，截至2022年3月31日以直接和间接方式合计持有公司290,616,813股，占公司总股本的66.76%，与除公司控股股东拉萨爱力克投资咨询有限公司以外的其他持股5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

2、YANG WANG（王阳）先生，1959年出生，美国国籍，1988年9月毕业于俄勒冈大学，博士学位。1988年12月至1991年8月任普林斯顿大学博士后研究员；1991年8月至1993年6月任佛罗里达州立大学研究总监；1993年7月至1996年1月任麻省理工学院高级科学家；1996年2月至1997年3月任普乐萨普特公司高级科学家；1997年4月至2010年10月历任美国默克集团（Merck & Co Inc）研究员、高级研究员、副总监；2017年12月至2019年10月任义翘神州董事；2018年1月至今任神州细胞工程副总经理；2010年11月至今任公司副总经理，2017年7月至今任公司董事。

截至2022年3月31日，YANG WANG（王阳）先生间接持有公司11,965,051股，占公司总股本的2.75%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

3、唐黎明先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2000年7月毕业于北京大学，法学学士学位。2000年7月至2005年6月任北京市金杜律师事务所律师；2005年6月加入中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”），2013年3月至2016年10月担任法律部执行总经理； 2017年1月至2018年12月任义翘神州副总经理，2017年12月至2018年4月任义翘神州董事；2018年12月至今任神州细胞工程副总经理；2016年11月至今任公司副总经理，2018年1月至今任公司董事，2019年3月至今任公司董事会秘书。

截至2022年3月31日，唐黎明先生间接持有公司2,366,424股，占公司总股本的0.54%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

4、赵桂芬女士，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2002年7月毕业于北京化工大学，经济学学士学位。高级会计师、高级内控管理师（ICM）、高级管理会计师（CNMA）。1989年12月至1995年5月任北京南郊牛奶公司亦庄牛场财务科副科长；1995年6月至2014年5月任乐天（中国）食品有限公司财务部长，2008年至2020年期间兼任乐天（中国）投资有限公司财务部长；2014年6月至今任神州细胞工程财务总监；2016年12月至2018年12月任义翘神州财务总监；2017年7月至今任公司财务总监。

截至2022年3月31日，赵桂芬女士间接持有公司182,493股，占公司总股本的0.04%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

5、唐艳旻女士，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2008年7月毕业于长江商学院，工商管理硕士学位（EMBA）。1996年8月至2002年12月历任中美（天津）史克制药有限公司新药注册经理、产品经理；2002年12月至2015年8月任亚洲保康药业咨询（北京）有限公司总经理；2015年12月至今任苏州启元股权投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人；2018年4月至今任义翘神州董事；2017年7月至今任公司董事。

截至2022年3月31日，唐艳旻女士未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

6、韩巍强先生，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1989年8月毕业于美国波士顿大学研究生院和商学院，金融专业工商管理硕士学位和国际关系专业硕士学位。1982年9月至1985年12月任北京钢铁学院教师；1989年9月至1991年9月任美国琼斯和兰普森沃特伯瑞法锐公司项目负责人；1991年10月至1993年12月任美国沃特伯瑞法锐技术公司助理财务总监、财务部负责人；1994年1月至1996年10月任美国中国企业管理有限公司北京办事处副总裁兼首席代表；1996年11月至2003年2月任万事达卡国际组织副总裁兼中国区总经理、北京代表处首席代表；2003年3月任中金公司执行总经理、财务总监，2005年1月至2015年5月任中金公司管委会委员、首席行政官（其中两年兼任中金公司首席财务官），2015年6月至2017年6月任中金公司监事会主席，2017年7月至2021年12月任中金公司顾问；2022年1月至今任上东芯链（上海）网络科技有限公司监事；2022年1月至今任景宁上东科技有限公司监事；2019年6月至今任北京中金公益基金会副理事长。

截至2022年3月31日，韩巍强先生间接持有公司443,611股，占公司总股本的0.10%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

二、独立董事候选人简历

1、苏志国先生，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1985年12月毕业于英国曼彻斯特大学，博士学位。1986年1月至1987年1月任荷兰德尔夫特大学博士后；1987年2月至1997年11月任大连理工大学讲师、副教授，1991年起任教授；1997年11月至今任中国科学院过程工程研究所生化工程国家重点实验室研究员；2019年3月至今任公司独立董事。

截至2022年3月31日，苏志国先生未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

2、王晓川先生，1955年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年7月毕业于吉林大学法律系，硕士学位。1982年8月至今历任对外经济贸易大学教师、教授、博士研究生导师；1996年7月至今任北京华贸硅谷律师事务所兼职律师；2019年3月至今任公司独立董事。

截至2022年3月31日，王晓川先生未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

3、何为先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1999年6月毕业于中南财经大学，经济学硕士学位。1999年9月至2002年6月任招商证券股份有限公司高级经理；2002年6月至2016年10月任深圳证券交易所执行经理；2016年10月至2017年5月任北京和易瑞盛资产管理有限公司副总经理；2018年10月至今任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019年3月至今任公司独立董事。

截至2022年3月31日，何为先生未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

三、非职工代表监事候选人简历

1、张松先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2009年6月毕业于清华大学，博士学位。2009年6月至2016年1月任鼎晖股权投资管理（天津）有限公司执行董事；2016年1月至2017年10月任国新科创基金管理有限公司首席投资官；2017年12月至今任浙江清松投资管理有限公司执行董事；2020年1月至今任义翘神州董事；2019年5月至今任公司监事。

截至2022年3月31日，张松先生未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

2、贾吉磊先生，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2017年7月毕业于中国科学院过程工程研究所，博士学位。2017年7月至今任神州细胞工程高级研发助理；2019年3月至今任公司监事。

截至2022年3月31日，贾吉磊先生未持有公司股票，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。