呈和科技股份有限公司

（上接469版）

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

备注：控股股东赵文林直接持有和通过众呈投资间接持有公司股份，上述合计持有公司38.29%的股份。

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

备注：实际控制人赵文林直接持有和通过众呈投资间接持有公司股份，上述合计持有公司38.29%的股份。

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见本节“一、经营情况讨论与分析”。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-012

呈和科技股份有限公司

关于公司2021年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币3.75元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的实际有权参与本次权益分派的股数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本和/或有权参与权益分派的股数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 此次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

一、利润分配预案内容

经审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度实现净利润人民币146,620,041.89元（母公司报表，下同），提取10%法定盈余公积金人民币14,662,004.19元，加年初未分配利润人民币153,021,346.75元，减2020年度现金分红人民币40,000,020.00元，2021年度累计可供分配的利润为人民币244,979,364.45元。

根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及《公司章程》等有关规定，充分考虑广大投资者的利益，在符合利润分配政策、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会决议，拟以经审计母公司累计可供分配利润为依据，以未来实施权益分派时股权登记日登记的实际有权参与本次权益分派的股数为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

（一）公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币3.75元（含税），截至2021年12月31日，公司总股本13,333.34万股，以此计算2021年年度共计拟派发现金红利人民币50,000,025.00元（含税），本年度现金分红占2021年度内合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为31.84%，剩余累计未分配利润结转至下年度；最终实际每股分配比例以实施权益分派股权登记日时有权参与本次权益分派的总股数为准计算。

（二）除前述现金分红外，本次利润分配不送红股，不以资本公积转增股本。

（三）如在本议案审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本和/或有权参与权益分派的股数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本和/或有权参与权益分派的股数发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的相关审议决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月25日召开了公司第二届董事会第十五次会议，会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了本次利润分配预案。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。

综上，公司独立董事同意公司2021年度利润分配预案。

（三）监事会意见

公司监事会认为：公司2021年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，有利于公司的持续、稳健发展。不存在损害中小股东利益的情况。

综上，公司监事会同意公司2021年度利润分配预案。

三、相关风险提示

（一）公司2021年度利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）公司2021年度利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

四、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-016

呈和科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金

暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日，召开

第二届董事会第十五次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行暂时性补充流动资金，仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行；

● 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，并且公司将随时

根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户；

● 本议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将有关

事项公告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股3,333.34万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币16.48元/股，募集资金总额为人民币549,334,432.00元，扣除发行费用人民币66,038,569.34元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币483,295,862.66元。

截止2021年6月2日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZC10355号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年6月4日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公司公告书》。

二、募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

经公司2020年第二次临时股东大会同意，根据《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

截止2021年12月31日，公司按照募集资金投入计划，共使用募集资金 人民币2,477.96万元，用于广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期基建工程。另使用募集资金人民币4,000万元，用于永久补充流动资金项目。各募投项目募集资金余额明细如下：

单位：万元

■

三、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况

公司于2021年6月25日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-005）。

根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币145,468,669.13元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，资金运用情况良好。2022年1月28日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币145,468,669.13元提前归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司2022年1月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于提前归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2022-002）。

四、本次以闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。

本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

五、相关审议程序

公司于2022年4月25日召开了第二届董事会第十五会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合公司业务发展需要和营运资金需求，符合公司首次公开发行股票募集资金项目的用途，符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金使用的管理规定，不存在损害投资者利益的情况。

综上，公司独立董事同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

（二）监事会意见

公司监事会认为：本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合公司业务发展需要和营运资金需求，符合公司首次公开发行股票募集资金项目的用途，符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金使用的管理规定，不存在损害投资者利益的情况。

综上，公司监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司业务发展的需求。

综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

七、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中信建投证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-017

呈和科技股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日，召开

第二届董事会第十五次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，拟使用不超过人民币41,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月有效，公司授权公司总经理在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

● 本议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将有关

事项公告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股3,333.34万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币16.48元/股，募集资金总额为人民币549,334,432.00元，扣除发行费用人民币66,038,569.34元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币483,295,862.66元。

截止2021年6月2日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZC10355号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年6月4日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公司公告书》。

一、募集资金投资项目及募集资金情况如下：

经公司2020年第二次临时股东大会同意，根据《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

截止2021年12月31日，公司按照募集资金投入计划，共使用募集资金 人民币2,477.96万元，用于广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期基建工程。另使用募集资金人民币4,000万元，用于永久补充流动资金项目。各募投项目募集资金余额明细如下：

单位：万元

■

二、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

2021年6月25日，本公司召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，拟使用不超过人民币46,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过自董事会审议通过之日起12个月，公司授权总经理在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分暂时闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率和投资回报，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）额度及期限

在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，公司拟使用不超过人民币41,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）实施方式

公司董事会审议通过后，公司授权公司总经理在上述额度范围和期限内行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

（六）现金管理收益的分配

公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将归公司所有，将优先用于补充公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求和管理使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司日常经营的影响

本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全并确保公司正常开展业务的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在未经审议改变募集资金用途，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。公司对部分闲置的募集资金进行现金管理，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及公司《募集资金管理制度》办理相关现金管理业务。

2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，加强风险控制，保障资金安全，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施。

3、公司审计部门负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

5、公司将依据相关法律、法规和规范性文件及时履行信息披露的义务。

六、审议程序

2022年4月25日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事已就上述事项发表了同意意见。

七、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币41,000.00万元进行现金管理，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，可以提高募集资金利用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和全体股东的利益，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

综上，公司独立董事同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司拟使用不超过人民币41,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，可以提高募集资金利用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和全体股东的利益，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

综上，公司监事会同意使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构意见

保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。

综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

八、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中信建投证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-018

呈和科技股份有限公司

关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂

生产技术改造项目部分投资款的公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资项目：高分子材料助剂生产技术改造项目（以下简称“项目”或“本项目”）。

● 项目资金来源及方式：高分子材料助剂生产技术改造项目总投资额约为人民币8,500万元，由呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）实施建设。本项目拟使用超募资金人民币33,295,862.66元，不足部分公司自筹。

● 本次超募资金使用计划事项已经公司第二届董事会第十五次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，独立董事和保荐机构已发表明确的同意意见，尚需提交公司股东大会审议。股东大会审议通过后，公司将开立项目募集资金专项帐户，进行项目专款专项管理。并由董事会授权公司总经理全权负责具体办理该投资项目相关事宜及办理签订募集资金监管协议，设立募集资金专项帐户。

● 本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组办法》规定的重大资产重组。

● 相关风险提示：本项目可能会面临一定的市场竞争风险、技术升级迭代风险及产业化失败风险，可能存在不能如期验收，从而对公司的预期收益造成不利影响的风险。

一、投资项目概述

为满足公司经营发展需要，进一步实现战略布局升级，公司于2022年4月25日召开第二届董事会第十五次会议和第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款的议案》，同意公司投资8,500万元人民币用于“高分子材料助剂生产技术改造项目”，投资金额由募集资金与自筹资金构成。

二、募集资金使用情况概述

（一）募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股3,333.34万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币16.48元/股，募集资金总额为人民币549,334,432.00元，扣除发行费用人民币66,038,569.34元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币483,295,862.66元。

截止2021年6月2日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2021年6月2日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZC10355号）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年6月4日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公司公告书》。

（二）募集资金使用情况

经公司2020年第二次临时股东大会同意，根据《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

2021年6月25日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币22.95万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币1,968.43万元置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-003）。

2021年6月25日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币46,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过自董事会审议通过之日起12个月，公司授权总经理在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。

2021年6月25日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金；使用期限不超过自公司董事会审议通过之日起12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-005）。

2021年6月25日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资并提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司拟使用部分募集资金不超过人民币41,000.00万元用于实施“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期”。其中以增资方式向全资子公司广州科呈新材料有限公司（以下简称“广州科呈”）提供不超过人民币10,000.00万元募集资金，以无息借款方式向广州科呈提供不超过人民币31,000.00万元募集资金。公司将根据募投项目建设安排及资金需求在上述增资及借款总额范围内分次向广州科呈增资或提供借款。增资及借款的进度将根据募投项目的实际需求推进，借款期限为自实际借款之日起36个月。本次增资完成后，广州科呈的注册资本将由人民币15,000.00万元增加至人民币25,000.00万元，仍为公司全资子公司（公司将根据募投项目的实际需求推进分次实缴注册资本）。借款到期后，经总经理批准可续借，在不影响募投项目建设的情况下，也可提前偿还。具体内容详见公司2021年6月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分募集资金向全资子公司增资并提供借款用于实施募投项目的公告》（公告编号：2021-006）。

截止2021年12月31日，公司按照募集资金投入计划，共使用募集资金 人民币2,477.96万元，用于广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期基建工程。募集资金人民币4,000万元用于补充流动资金项目。各募投项目募集资金余额明细如下：

单位：万元

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注：截止目前，公司超募资金为人民币33,295,862.66元。

二、超募资金使用计划

为进一步提高募集资金的使用效率、保护公司及全体股东特别是中小股东的利益，更好地满足公司未来发展的需要，公司拟使用超募资金人民币33,295,862.66元支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款。具体情况如下：

（一）使用计划概述

为了解决供需不平衡的问题，扩产增效，提高产品竞争力，迎合市场的需求变化，公司决定对原有生产的基础上技术改造。项目建成后预计年生产成核剂、合成水滑石、复合助剂等系列产品提高至约3.5万吨。根据公司经营发展的需要，公司拟使用超募资金人民币33,295,862.66元支付高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款。上述项目将开立募集资金专项帐户，进行项目专款专项管理。并由董事会授权公司总经理全权负责具体办理该投资项目相关事宜及办理签订募集资金监管协议，设立募集资金专项帐户。

（二）项目基本情况

1、项目名称：高分子材料助剂生产技术改造项目；

2、项目实施主体：呈和科技股份有限公司；

3、项目实施地点：广州市白云区北太路1633号广州民营科技园科华路13号；

4、项目建设内容：项目不新增占地面积，对厂房内部及生产辅助等设施进行技术改造，生产成核剂、合成水滑石、复合助剂等系列产品。本项目主要是对现有生产基地进行技术优化和增产扩建，已在同步履行需政府审查审批的相关手续；

5、项目投资总额：本项目拟总投资额约为人民币8,500万元，具体建设内容及具体投资概算初步如下：

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6、项目资金来源：计划使用超募资金人民币33,295,862.66元，不足部分公司自筹；

7、项目建设周期：2年。

（三）项目实施的必要性和可行性

1、必要性分析

随着树脂材料领域近年来持续快速增长，公司现有产能已无法满足公司现有业务增长。公司的IPO募投项目计划2023年竣工，暂未能有效缓解目前的生产压力，因此公司在充分发掘现有装置的潜能的基础上，进行技术改造和优化生产工艺，实现在短时间内提升产能，满足全球高性能树脂和改性塑料市场快速增长的需求。同时，本项目将继续推动公司产业升级和产品结构优化升级，成为新的利润增长点，增强公司的核心竞争力，为公司在精细化工领域的长远发展提供有利的支撑。

2、可行性分析

（1）内部管理体系为项目实施提供了充分支持

公司不仅注重产品质量、成本控制，同时公司针对行业特性高度重视安全、环保及职业健康，先后建立并通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系、“携手实现可持续发展”TFS评估认可；主营产品均符合中国食品安全国家标准及美国FDA、日本厚生劳动省、欧盟等机构颁布的标准与法规。公司对行业发展认识深刻，可基于公司的实际情况、行业发展趋势和市场需求，及时、高效地制定符合公司实际的发展战略。针对目前的定制项目，公司能够依靠内部管理体系实现项目产业化，使产能快速提高，使产品在市场上更具有竞争力，体现行业管理优势。

（2）持续创新能力及专业团队保证了项目的顺利实施

公司秉承以技术求发展的理念，公司研发中心经广东省科技厅及广州市科创委认定为“广东省塑料助剂工程研究开发中心”、“广州市塑料助剂工程研究开发中心”，公司与中山大学、广州大学等高等院校所建立了产学研合作，并成为上述院校的产学研合作基地。同时，公司与大型国有石化企业共同设立“聚烯烃树脂应用联合实验室”，深化研究聚烯烃树脂应用技术，研发可替代国外先进高端聚烯烃的产品。公司的核心销售人员技术出身，具有大型能源化

工生产及技术工作经历，对下游能源化工企业的生产有深刻的认识和理解，在新产品研发方面，公司的核心销售人员根据市场动态，提出研发需求，并与研发人员一同开展助剂配方的研发。在新产品的应用方面，制定一揽子产品解决方案，协助解决客户生产过程中的技术问题，实现研发新产品的落地。经过多年发展，公司打造了一支专业、稳定、凝聚力强的专业团队，这些优秀人才为推动公司研发水平的提升，以及与各大型能源化工企业的合作做出了重要贡献。

（3）优质且稳定可靠的客户资源

成核剂、水滑石等高分子材料助剂作为树脂材料性能改进的核心关键原料，进入下游优质客户的供应商体系之前，需要经历长期、严格的认证过程。客户为保证自身供应链的稳定，会对供应商的产品质量、持续供货能力、环保达标情况、售后服务等因素进行严格考察。

公司以先进的产品，优质的服务赢得了众多大型能源化工公司以及树脂材料制品制造商的信赖。长期的信任合作使公司获得了丰富的大客户资源，并不断通过对现有大型客户的持续拓展获得优势。综合公司营销体系的各个环节，强大的营销实力，有利于本项目新增产能的消化。

（四）经济效益分析

本项目全部在原有厂区进行技术升级改造和投资建设，系对原有建筑设备设施的更新和建设，有助于提高生产效率，进一步提升生产能力，由于与原有生产系统共用采购、研发、生产人员和公用设施等，共同发挥作用，因此无法单独测算效益实现情况。

公司在充分发掘现有装置的潜能的基础上，进行技术改造和优化生产工艺，实现在短时间内提升产能，满足全球高性能树脂和改性塑料市场快速增长的需求。同时，本项目将继续推动公司产业升级和产品结构优化升级，增强公司的核心竞争力，为公司在精细化工领域的长远发展提供有利的支撑。

（五）主要风险分析

1、市场竞争风险

公司投资建设本项目是基于当前市场需求、公司战略发展需要等因素综合考虑后作出的判断，可能存在项目达产后因市场需求变化、竞争对手策略调整等因素导致项目成品销路不畅或价格低迷的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

2、项目效益风险

项目的收入估算和利润估算的数值为公司内部预估值，未经审计或审阅，亦不构成盈利预测或业绩承诺。项目建设过程将面临各种不确定因素，从而导致项目的最终效益存在较大的不确定性，同时，未来市场情况的变化也将对项目实际产生的收入、利润造成不确定性影响。敬请广大投资者注意投资风险。

3、无法及时、顺利通过审批的风险

该项目不新增占地面积，全部为对原有厂房内部及生产辅助等设施进行技术改造等，公司目前正在同步履行需政府审查审批的相关手续，若公司最终未能通过相关审批或后续验收不通过，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

三、履行的审议程序

公司于2022年4月25日召开了第二届董事会第十五会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款的议案》，同意公司使用超募资金人民币33,295,862.66元支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

经审查，公司独立董事认为：公司使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款，是用于与主营业务相关的生产经营活动，符合公司实际情况和经营发展的需要，有利于提高募集资金的使用效率，进一步提高公司经营的稳定性和盈利能力，符合公司和全体股东的利益；符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次投资建设“公司高分子材料助剂生产技术改造项目”事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

综上，公司独立董事同意使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款。

（二）监事会意见

公司监事会认为：公司使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产技术改造项目部分投资款，是用于与主营业务相关的生产经营活动，对于提高募集资金使用效率，快速发展公司主营业务，提升公司竞争力有积极意义，符合公司和全体股东的利益；符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等的规定，不存在影响其他募集资金项目的情况，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，相关审议表决程序合法、合规。

综上，公司监事会同意使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次使用部分超募资金投资建设项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表同意意见，尚待提交股东大会审议通过后实施。本事项履行了必要的审议程序，符合相关法律法规及交易所规则的规定。公司使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款事项，顺应公司经营发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，不存在影响原募投项目正常实施的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形。

综上，保荐机构对公司使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款的事项无异议。

五、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中信建投证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司使用超募资金支付公司高分子材料助剂生产的技术改造项目部分投资款的核查意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-019

呈和科技股份有限公司

关于公司会计政策变更公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次会计政策变更是呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部于2021年11月2日颁布的《企业会计准则实施问答》相关规定而进行的相应变更，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

公司于 2022年4月25日召开二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体事项公告如下：

一、本次会计政策变更的概述

2021年11月2日，财政部会计司发布了企业会计准则实施问答，其中收入准则实施问答明确规定：“通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入‘主营业务成本’或‘其他业务成本’科目，并在利润表“营业成本”项目中列示。”

根据上述要求，公司对自2021年1月1日起将在商品控制权转移给客户之前，且为履行客户销售合同而发生的运输成本从“销售费用”重分类至“营业成本”。

二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

（一）本次变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“销售费用”项目中列示。

（二）本次变更后采用的会计政策本次会计政策变更后，按照财政部相关实施问答的规定，公司决定自2021年1月1日起将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“营业成本”项目中列示。

（三）变更的具体情况及对公司的影响根据《实施问答》要求，针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，应将其自“销售费用”全部重分类至“营业成本”；与此相关的现金流出，应自“支付的其他与经营活动有关的现金”重分类至“购买商品、接受劳务支付的现金”。

■

本次会计政策变更会对公司的“销售费用”和“营业成本”有影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

三、本次会计政策变更的相关程序

（一）董事会意见

公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的关于企业会计准则实施问答的相关规定进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公 司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。董事会同意本次会计政策的变更。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部会计司于2021年11月2日发布的关于企业会计准则实施问答的相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

综上，公司独立董事同意公司本次会计政策的变更事项。

（三）监事会意见

公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部2021年发布的企业会计准则相关实施问答的要求进行的合理变更，变更后的会计政策能够客观、公允的反映公司财务状况和经营成果，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策的变更事项。

综上，公司监事会同意公司本次会计政策的变更事项。

四、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-020

呈和科技股份有限公司

关于2022年度董事、监事

及高级管理人员薪酬方案的公告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开公司第二届董事会第十五次会议及公司第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于制定公司2022年度董事薪酬方案的议案》、《关于制定公司2022年度高级管理人员薪酬方案的方案》、《关于制定公司2022年度监事薪酬方案的议案》。现将具体方案内容公告如下：

一、适用范围

公司的董事、监事及高级管理人员。

二、适用日期

2022年1月1日起执行。

三、组织管理

公司董事会薪酬与考核委员会根据本方案，具体组织实施对考核对象的绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审计机构负责监督考核。

四、薪酬标准

（一）董事的薪酬标准

公司董事会薪酬与考核委员会参照同行其他公司的薪酬状况，结合上市公司的净资产规模和经营业绩状况，拟订了2022年度公司董事薪酬方案，具体内容：不在公司担任具体职务的董事及公司独立董事领取津贴，金额为人民币18万元/年，按月发放；前述薪酬为含税薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司统一代扣代缴。其他董事根据其在公司担任的具体职务领取薪酬，不再另外领取津贴。

（二）监事的薪酬标准

公司根据2021年度生产经营情况以及行业、地区的发展情况，拟定了公司2022年度监事薪酬方案。公司监事获得的薪酬来源于其在公司担任的具体职务而取得的工资薪金报酬，公司不再单独向其发放监事津贴。

（三）高级管理人员的薪酬标准

董事会薪酬与考核委员会按照相关制度规定，对公司高级管理人员的履职情况、勤勉尽职、诚信责任情况等方面进行考核，拟定了2022年度高级管理人员薪酬方案，具体内容：采用年薪制，其中：总经理年薪不超过人民币300万元，副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书年薪不超过人民币260万元；前述薪酬为含税薪酬，其应缴纳的个人所得税由公司统一代扣代缴。

五、其他规定

（一）上述薪酬按照国家和公司的有关规定，从薪酬代扣代缴个人所得税、各项社会保险费和住房公积金等；

（二）董事、监事及高级管理人员参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、监事会会议、股东大会的相关费用由公司承担；

（三）2022年度董事、监事薪酬方案尚需提交公司股东大会审议通过后实施。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：公司2022年度董事、高级管理人员薪酬方案符合公司实际经营情况和行业薪酬水平，薪酬合理。审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

综上，公司独立董事同意公司关于2022年度董事、高级管理人员薪酬方案。

七、上网公告附件

（一）《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

呈和科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-013

呈和科技股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（科创版）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定，呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”、“公司”或“本公司”）就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）公开发行股票实际募集资金金额、资金到账时间

根据呈和科技2020年5月11日召开的2019年年度股东大会会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1398号文《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意呈和科技首次公开发行股票的注册申请。根据呈和科技本次发行股票报送上海证券交易所的招股说明书和发行方案及发行结果：公开发行人民币普通股（A股）不超过3,333.34万股。呈和科技公开发行人民币普通股（A股）3,333.34万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币16.48元，共计募集资金总额人民币549,334,432.00元，扣除主承销商、上市保荐人中信建投证券股份有限公司的保荐费用和承销费用人民币41,946,754.56元后的余额人民币507,387,677.44元。已由公开发行股票的承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2021年6月2日汇入呈和科技募集资金专户。扣除与发行有关的费用人民币66,038,569.34元，呈和科技实际募集资金净额为人民币483,295,862.66元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第ZC10355号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）本年度公开发行股票募集资金使用及结余情况

截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况详见下表：

单位：人民币元

（下转471版）