合肥工大高科信息科技股份有限公司

（上接421版）

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（2）信息系统集成及技术服务

公司信息系统集成及技术服务业务是根据客户的信息化建设或服务需求，向客户提供网络安全、网络通信、网络存储等设备和应用软件等的系统集成服务，以及少量信息系统的技术服务，涉及信息系统方案设计、设备或软件的集成采购、系统的安装调试，以及运行维护服务等，具体包括：网络架构优化设计、网络安全方案设计以及数据中心建设方案设计、软硬件系统集成与智能化建设方案实施、技术培训等在内的一系列服务。该业务的开展，可同时提升公司工业铁路信号控制与智能调度产品在智能化应用中所需的系统架构及网络安全的设计与实施能力。

(二)主要经营模式

1、采购模式

（1）工业铁路信号控制与智能调度产品所需材料及劳务的采购模式

对于工业铁路信号控制与智能调度产品，主要原材料为电子元器件类、计算机及配件类、外购成品部件类及其他。公司供应部根据物资采购申请单通过对多家合格供应商的比选择优确定采购单位。对于工艺技术门槛低、质量容易控制的机柜、外壳、线路板等部件，采取外协采购方式，外协厂商按照公司提供的图纸加工，经公司检验合格后供生产使用。此外，对于公司部分项目所需的现场劳务工作一般采取外购劳务的方式实施。

（2）信息系统集成及技术服务所需材料及劳务的采购模式

对于信息系统集成及技术服务，公司采购内容主要为硬件设备、通用软件等，公司通过对多家合格供应商的比选择优确定采购单位。

2、生产模式

（1）工业铁路信号控制与智能调度产品的生产模式

公司工业铁路信号控制与智能调度产品的生产作业主要涉及自制关键设备生产、专用软件开发与部署以及系统总成与安装调试等三大部分。工业铁路信号控制与智能调度产品系定制化的系统产品，由自制关键设备、专用软件与配套设备组成，其中自制关键设备、专用软件及其部署的相关配套设备承载有公司核心技术，属于核心部件。每个项目根据工业铁路的站场条件、客户需求等进行定制化生产。因此，公司主要根据销售合同及市场预测制定相应生产计划并安排生产。

（2）信息系统集成及技术服务的生产模式

公司信息系统集成及技术服务业务是根据客户的信息化需求，结合其应用目标与范围等，帮助其规划设计信息化及网络等建设方案，公司组织相关的软件、硬件的采购，在项目现场实施系统集成、安装与调试，并经验收合格后交付给客户。此外，还有接受客户委托从事少量与信息系统集成业务相关的运行维护和技术培训等服务。

3、销售模式

（1）工业铁路信号控制与智能调度产品的销售模式

公司工业铁路信号控制与智能调度产品的主要客户主要为冶金、矿山、石化、港口、电力等行业的国有大型工矿企业。公司主要采用公开投标方式，面对市场直接销售。针对公司核心产品专业化程度高、技术难度大等特点，公司积极采取多种技术营销方式拓展市场，包括定期组织召开面向客户与大型行业设计院所的技术研讨会及新产品推介会，参加行业产品展销会，在重点销售市场发展本地专业的市场服务商协助公司进行区域市场开拓，积极利用行业专业杂志等渠道对产品进行全面宣传等。另外，公司还凭借优质的产品和高效的服务，通过现有客户成功应用的案例以及树立的良好行业口碑进行品牌传播，以此带动新客户、新应用领域的拓展。

（2）信息系统集成及技术服务的销售模式

公司信息系统集成及技术服务的主要客户为教育、医疗、政务等领域的事业单位或政府部门等。公司及子公司直接面向市场，通过招投标、商务谈判等方式获取业务。

(三)所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司主要产品为工业铁路信号控制与智能调度产品，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为第C37类：“制造业”之“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”。根据国家统计局《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，公司所处行业为第C类：“制造业”之“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”之“铁路专用设备及器材、配件制造”（编号3716）。

公司业务所属行业是国家大力发展的战略性新兴产业，国家出台了一系列鼓励政策。 《中国制造2025》、《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》等国家宏观规划及文件均明确提出支持和鼓励本行业发展。在地面工业铁路领域，国家出台的《打赢蓝天保卫战三年行动计划》及《关于加快推进铁路专用线建设的指导意见》等政策，提出积极调整运输结构，发展绿色交通体系，优化调整货物运输结构，大幅提升铁路货运比例，进一步加快推进铁路专用线及专用铁路建设；在矿山领域，国家出台的《“机械化换人、自动化减人”科技强安专项行动》、《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》等政策，提出加快推进矿山企业信息化、智能化改造，提高矿山安全保障能力。国家政策的大力支持，为本行业发展带来前新的机遇。

从行业技术发展历程、国家政策导向和产品实际市场需求看，工业铁路信号控制与智能调度行业的技术路线是从以PLC与计算机控制、工业现场总线、计算机网络管理信息系统和GIS等技术为代表的自动化、数字化和信息化，向以全电子容错设计、人工智能、大数据与云计算、5G和工业物联网等技术深度融合的智能化和无人化方向发展。同时，在上述发展趋势下，工业铁路信号控制与智能调度产品生产厂商的业务支撑服务平台逐步升级为基于云服务、大数据的智能化业务支撑平台。

当前及未来一段时期，我国工业铁路面临着国家“公转铁”政策带来的大量新建专用线及专用铁路、智能化矿山建设、存量规模较大的工业铁路信号控制与智能调度产品的建设和升级改造的重大机遇，市场空间广阔。此外，工业铁路信号控制与智能调度产品还面临着向城市轨道交通、旅游专线市场拓展的重大机遇。同时，随着国家“一带一路”战略的深入推进，我国承建了众多非洲、中亚、南美等发展中国家的矿产开采建设项目，产品潜在市场容量广阔。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司自成立以来，一直专注于工业铁路信号控制与智能调度领域，坚持技术创新驱动的发展战略，高度重视核心技术的创新与积累，形成了领先的核心技术体系。公司是目前国内同时拥有地面工业铁路和矿井井下窄轨信号控制与智能调度产品的科技型企业，地面标准轨信号控制产品GKI-33e是国内首套通过系统级SIL4认证的全电子计算机联锁系统产品，研制生产的矿井轨道电机车无人驾驶系统在多个矿业集团现场示范应用，是目前国内可同时在煤矿、金属矿应用的产品。

公司是国家高新技术企业、国家创新型企业、国家知识产权示范企业、工信部认定的专精特新“小巨人”企业，建有分布式控制技术国家地方联合工程研究中心、安徽省矿山物联网与安全监控技术重点实验室、安徽省铁路智能运输安全关键技术与装备工程技术研究中心，也是安全关键工业测控技术教育部工程研究中心共建单位。相关产品核心技术成果获得国家科学技术进步二等奖、国家安全生产科技成果一等奖、国家信息产业重大技术发明、中国专利优秀奖及安徽省科技进步一等奖等重大科学技术奖项；主持了国家863计划项目1项、工信部电子信息产业发展基金项目4项、科技部国家国际科技合作项目1项等国家重大科研项目，参与了国家863主题项目1项；主持制订国家标准1项，参与制订国家标准5项；获得国家重点新产品认定7项；截至报告期末，公司拥有发明专利共56项，实用新型专利55项，外观设计4项，软件著作权34项。

公司长期专注并深耕于工业铁路信号控制与智能调度领域，通过持续的自主创新与市场开拓，在行业内树立了良好的品牌形象，综合竞争优势明显。近年来，公司行业地位及市场竞争力不断提升，产品应用领域不断扩大，面临着国家产业政策大力鼓励本行业发展以及行业向智能化、无人化方向发展的重大机遇，公司未来市场发展空间广阔。

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

从行业技术发展历程、国家政策导向和产品实际市场需求来看，工业铁路信号控制与智能调度行业的技术路线是从以PLC与计算机控制、工业现场总线、计算机网络管理信息系统和GIS等技术为代表的自动化、数字化和信息化，向以全电子容错设计、人工智能、大数据与云计算、5G和工业物联网等技术深度融合的智能化和无人化方向发展。同时，在上述发展趋势下，工业铁路信号控制与智能调度产品生产厂商的业务支撑服务平台逐步升级为基于云服务、大数据的智能化业务支撑平台。

（1）工业铁路信号控制全电子化、运输作业无人化的新技术发展

1）工业铁路信号控制系统向全电子化的新技术方向发展

以计算机联锁为代表的铁路信号控制系统是保证铁路运输安全和运输效率的核心关键系统，是整个轨道交通的大脑和中枢神经。目前，国内投入使用的计算机联锁系统多为从电气集中联锁过渡发展起来的，是一种计算机联锁加重力型继电器执行的系统，其信号基础设备（如道岔、信号机、轨道电路）的控制和状态采集仍然由继电器组合电路来完成。由于系统仍然使用部分继电器实现控制功能，因此还遗留继电器接点封连、线路短路、继电器日常检修维护困难等不足，而且计算机联锁中所保留的继电器执行电路同样存在接点配线及焊接接点多，有人为封连接点或线路混线的安全隐患；并且系统结构还是以双机热备结构为主，安全性等级不能达到国际上最高的安全完整性等级（SIL）要求，部分具有先进结构的计算机联锁系统核心部件由国外引进，知识产权受制于人。

国内的计算机联锁系统厂商已开始采用“二乘二取二”、“三取二”等冗余结构，开发拥有自主知识产权，符合铁路信号安全技术发展方向的计算机联锁产品，并积极进行SIL认证。在计算机联锁系统的开发中，有些系统采用以已取得认证的安全计算机为平台，在此基础上进行计算机联锁系统的开发，其接口电路相当多地保留了原有继电器组合电路，未经过系统级SIL等级认证，系统复杂庞大、模块化程度低且故障率高。

目前的计算机联锁系统主流发展趋势是在设计阶段就对从联锁机、通信机到接口执行模块的全系统结构进行整体的安全性、可靠性、可用性与可维护性分析，设计实现完全符合SIL4等级的全电子化计算机联锁系统。全电子计算机联锁系统已成为国家铁路及工业铁路信号系统领域主流发展趋势和主要技术路线。

2）铁路站场无人化作业是工业铁路行业未来的技术发展趋势

在工业铁路信号控制与智能调度领域，目前的信号控制系统还只能实现进路、道岔、信号之间的联锁控制，尚没有对环境因素进行感知并作为联锁条件；铁路运输作业过程主要由人工完成，车列运行依靠司机、调车员、连接员的人工操作。随着人工智能、工业物联网、5G等技术的不断发展，工业铁路站场正在向着智能无人化作业的方向发展，这其中包括了机车无人驾驶、车辆精确定位与跟踪、车列自动编组与解编、货物装卸自动化、智能化运输调度决策等新技术的发展，最终要实现全自动无人化作业。

针对上述发展趋势，公司积极部署新技术、新产品的研发，目前已经在基于WLAN的矿井井下电机车无人驾驶系统、GKS-37i列车自动监控系统等方面取得突破，相关产品已在多个工业站场投入应用。未来还将继续开展基于5G的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化，以及基于AI与IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化。

（2）基于云服务的工业铁路业务支撑平台的新服务模式

工业铁路信号控制与智能调度产品的典型特点是根据用户条件进行定制化设计与制造，属于专用用途的复杂系统，由专门开发的软硬件设备组成。部分客户在系统使用过程中维护维修可能存在一些困难，而这些设备都是安全相关的信号控制与调度设备，如出现问题不能及时有效处理，将会对生产效率产生影响，因而需要设备供应商及时提供相关的技术服务支持。

采用大数据、云计算、人工智能等技术建设基于云服务的工业铁路业务支撑平台，是可以有效解决上述问题的新服务模式。这类业务支撑平台通常由智能维护云服务系统、智能调度云计算系统、工业铁路信号装备全生命周期数字孪生仿真服务系统、工业铁路行业服务网站构成。建成后可以为各地用户提供在用系统的远程维护保障支持、远程系统仿真验证测试、云端数据分析与计算等服务。

随着国家“一带一路”战略的深入推进，公司将会承建更多的国外工业铁路信号控制与智能调度项目，对远程服务能力的需求将会日益迫切。目前，公司正在积极筹划部署建设基于云服务的工业铁路业务支撑平台，通过这种高效的服务模式努力把为客户服务的能力提升到新的高度。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

√适用 □不适用

单位:股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入25,047.09万元，较上年同期增加18.74%，其中，矿井井下信号控制与智能调度产品增长38.8%，地面工业铁路信号控制与智能调度产品增长16.96%，信息系统集成及技术服务增长2.18%；归属于母公司所有者的净利润5,725.53万元，较上年同期增加17.97%；经营活动现金流量净额5,069.30万元，较上年同期增加2,211.45%，实现大幅度改善。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2022-011

合肥工大高科信息科技股份有限公司

第四届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议于2022年4月26日在公司302会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于2022 年4 月15日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体董事。会议由董事长魏臻先生召集并主持，应出席董事9名，实际出席董事9名，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《合肥工大高科信息科技股份有限公司2021年年度报告》及《合肥工大高科信息科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（二）审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》

2021年度，董事会按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和公司相关管理制度的要求，认真履行股东大会赋予的职权，贯彻落实股东大会的各项决议，有效开展董事会各项工作，推动了公司治理水平的提高和公司各项业务的发展，提升了公司的核心竞争力。有效地发挥了董事会的领导作用。

本议案尚需提交股东大会审议

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（三）审议通过《关于公司2021年度总经理工作报告的议案》

公司总经理向董事会汇报2021年度公司整体经营情况，全年围绕公司发展战略，在科技创新、市场开拓、公司治理等方面均实现了新的突破，较好地完成了全年的经营目标，实现了经营业绩持续稳定的增长，并结合发展规划，做出2022年度经营计划。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（四）审议通过《关于公司2021年度独立董事述职报告的议案》

2021年度，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司2021年度内相关会议，并对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科2021年度独立董事述职报告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（五）审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

2021年度，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责，为董事会科学决策提供了保障。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科董事会审计委员会2021年度履职情况报告》。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（六）审议通过《关于公司2021年度财务决算方案的议案》

公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求，编制了2021年度财务决算报告，真实、客观地反映了公司2021年度财务状况和整体运营情况。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（七）审议通过《关于公司2022年度财务预算方案的议案》

公司根据2022年度经营目标，结合生产经营情况制定了2022年度财务预算。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（八）审议通过《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》

根据公司的财务状况及经营发展情况，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元（含税），截至2021年12月31日，公司总股本8,675.3万股，以此计算合计拟派发现金红利1,735.06万元（含税），现金分红金额占归属于上市公司股东净利润比例为30.3%。本年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股。经上述分配后，剩余未分配利润全部结转以后年度。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于2021年年度利润分配方案的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（九）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十）审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，对公司财务会计报告和内部控制进行审计。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于续聘会计师事务所的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案在呈交董事会审议前已获独立董事事前认可，独立董事亦就本议案发表了明确同意的独立意见。

（十一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

本次变更会计政策是根据财政部要求进行的合理变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合国家法律法规的相关要求和公司的实际情况，会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于会计政策变更的公告》。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十二）审议通过《关于公司董事2022年度薪酬方案的议案》

根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司参考同地区、相关行业上市公司薪酬水平，结合公司董事在公司规范运作方面发挥的重要作用以及公司实际情况，拟定了董事2022年薪酬方案。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十三）审议通过《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》

根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，综合考虑公司的实际经营情况及行业、地区的薪酬水平和高管职务贡献等因素，拟定了高级管理人员2022年度薪酬方案。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十四）审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科2022年第一季度报告》。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（十五）审议通过《关于变更公司经营范围及修订公司章程的议案》

根据相关法律法规，结合公司实际经营发展需要，拟对公司经营范围进行变更，同时对《公司章程》中相关条款进行修订。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于变更公司经营范围及修订公司章程的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（十六）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于召开公司2021年年度股东大会的通知》。

本议案无需提交股东大会审议。

议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2022-012

合肥工大高科信息科技股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2022年4月26日在公司302会议室以现场方式召开。本次会议通知于2022年4月25日以邮件方式送达全体监事；会议由监事会主席杨林先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021年年度报告》及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；编制、审议程序、内容和格式符合相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，公允地反映了公司2021年年度的财务状况和经营成果；在编制过程中，未发现公司参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(二)审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

2021年度，监事会按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章的规定及要求，勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(三)审议通过《关于公司2021年度财务决算方案的议案》

公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求，编制了2021年度财务决算报告，真实、客观地反映了公司2021年度财务状况和整体运营情况。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(四)审议通过《关于公司2022年度财务预算方案的议案》

公司根据2022年度经营目标，结合生产经营情况制定了2022年度财务预算。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(五)审议通过《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，综合考虑了公司经营成果、财务状况及经营环境等因素，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(六)审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(七)审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，对公司财务会计报告和内部控制进行审计。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(八)审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审核，监事会认为：公司本次会计政策的变更系公司根据财政部修订的最新会计准则及相关规定进行的相应变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，对本公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(九)审议通过《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》

根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，参考同地区、相关行业上市公司薪酬水平，结合公司监事在公司规范运作方面发挥的重要作用以及公司实际情况，拟定了公司监事2022年薪酬方案。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

(十)审议通过《关于公司2022年第一季度报告的议案》

经审核，监事会认为，公司《2022年第一季度报告》内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；编制、审议程序、内容和格式符合相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定，公允地反映了公司2022年第一季度的财务状况和经营成果；在编制过程中，未发现公司参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(十一)审议通过《关于监事辞职及补选监事的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，因监事王雅洁女士申请辞去监事职务，现提名徐丽丽女士为公司第四届监事会监事候选人，任期自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的《工大高科关于监事辞职及补选监事的公告》。

议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

合肥工大高科信息科技股份有限公司监事会

2022年4月27日

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2022-013

合肥工大高科信息科技股份有限公司

关于公司2021年年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发人民币2元现金股利（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币172,129,360.76元。

经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元（含税），截至2021年12月31日，公司总股本8,675.3万股，以此计算合计拟派发现金红利1,735.06万元（含税），现金分红金额占归属于上市公司股东净利润比例为30.3%。本年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股。经上述分配后，剩余未分配利润全部结转以后年度。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月26日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为，公司2021年年度利润分配方案是基于公司 2021年度实际经营成果及财务状况，综合分析行业发展趋势、公司经营环境及政策导向等因素，充分考虑了公司目前及未来业务发展、投资资金需求及股东合理回报等情况制定不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，公司董事会在审议该项议案时表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。公司独立董事同意公司2021年年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2022年4月26日召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年年度利润分配方案的议案》。监事会认为：公司2021年年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，综合考虑公司经营成果、财务状况及经营环境等因素，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。监事会同意公司2021年年度利润分配方案的内容。

三、相关风险提示

（一）公司2021年年度利润分配方案结合了公司盈利情况、未来发展规划及资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生不利影响。

（二）公司2021年年度利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2022-019

合肥工大高科信息科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年5月18日15点00分

召开地点：安徽省合肥市高新区习友路1682号工大高科302会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月18日

至2022年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2022年4月26日经公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司于2022年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公告。公司将在本次股东大会召开前，将会议资料上传至上海证券交易所网站进行披露。

2、特别决议议案：11

3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）预约登记

1、拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2022年5月16日17时之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱hmh@gocom.cn或者通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大会”字样。

2、为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。

3、预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证件原件，及股东证券账户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1），及委托人股东证券账户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件，及股东证券账户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1），及股东证券账户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件。

（三）注意事项

1、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

2、凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会并参与投票表决，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

3、股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

六、其他事项

（一）疫情防控

1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加本次股东大会。

2、请参加现场会议的股东或股东代理人采取有效防护措施，在公司园区内和公众场合必须正确佩戴口罩，并配合会场要求接受体温检测、健康码、行程码验证等相关防疫工作。

3、具体实施以合肥市防疫指挥部发布的最新防疫政策和公司最新防疫政策为准。

（二）本次股东大会会期预计不超过半天，出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费自理。

（三）会议联系方式

联系人：证券部

联系电话：0551-65256600

邮箱：hmh@gocom.cn

特此公告。

合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

合肥工大高科信息科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月18日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2022-014

合肥工大高科信息科技股份有限公司

2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定，合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就2021年度募集资金存放与使用情况作出如下说明：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782号），同意合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司本次公开发行人民币普通股（A股）2,169.00万股，发行价格为人民币11.53元/股，募集资金总额为人民币25,008.57万元，扣除本次发行费用人民币6,358.22万元，募集资金净额为人民币18,650.35万元。

上述募集资金已于2021年6月23日全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并出具《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2021年12月31日，本公司累计已使用募集资金投入募投项目人民币183.60万元，进行现金管理闲置募集金11,000.00万元，支付发行费用人民币6,358.22万元，利息收入58.54万元，募集资金账户余额为人民币7,525.29万元（含利息）。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合肥工大高科信息科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，在制度上保证了募集资金的专款专用及规范使用。

根据《募集资金管理办法》，2021年6月23日、6月24日，公司连同保荐机构国元证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

截至2021年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：

■

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年12月31日，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2021年12月31日，本公司2021年度使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司首次公开发行股票不存在超募资金情形。

（七）节余募集资金使用情况

截至2021年12月31日，本公司募投项目均处于建设或拟建设阶段，不存在节余募集资金的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2021年12月31日，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求和规定存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，工大高科公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映了工大高科公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。

七、保荐人对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为，工大高科2021年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会和上海证券交易所等法律法规和规范性文件的规定，工大高科董事会披露的2021年度募集资金存放与使用情况与实际相符。

合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

(下转424版)