西南证券股份有限公司

2022-04-27 来源：上海证券报

公司代码：600369 公司简称：西南证券

西南证券股份有限公司

2021年年度报告摘要

第一节重要提示

1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3.公司全体董事出席董事会会议。

4.天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2021年度利润分配预案为：以公司截至2021年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），实际分配现金利润为531,608,729.92元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为51.21%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。

第二节公司基本情况

1.公司简介

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2.报告期公司主要业务简介

公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。

公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、PB业务、投资顾问、期货IB等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、服务高净值客户、智能投顾、互联网金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育等方面均取得了长足发展。

公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务发展较为均衡。

公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，投资品种主要包括权益类资产、固定收益类资产、另类投资资产以及衍生品等。公司自营业务综合平衡回报率与风险控制需求，以风险收益比作为投资决策的重要参考指标，根据市场情况适时调整各类资产投资规模，以期取得合理的投资收益。

公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。

此外，公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。

3.公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4.股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位：股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

5.公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元币种:人民币

■

报告期内债券的付息兑付情况

■

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

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5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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第三节重要事项

1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2021年度，公司实现营业收入30.96亿元，同比减少2.32%；净利润10.25亿元，同比减少3.06%；归属于母公司股东的净利润10.38亿元，同比减少4.89%；加权平均净资产收益率4.11%，基本每股收益0.16元。

(1)关于公司监事及高级管理人员变动的情况说明

2021年1月18日，经公司第九届董事会第九次会议审议通过，同意聘任李军先生为公司董事会秘书。李军先生自2021年4月23日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2021年4月24日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事会秘书任职的公告》。

2021年5月，公司原副总裁蒲锐先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务。有关内容详见2021年5月26日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于副总裁辞职的公告》。

2021年9月，公司原董事长廖庆轩先生因年龄原因辞去公司第九届董事长、战略委员会主任委员、董事及在公司担任的其他职务。有关内容详见2021年9月7日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事长辞职的公告》。

2021年9月6日，经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，选举吴坚先生为公司董事长。吴坚先生自2021年9月6日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2021年9月7日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第十三次会议决议公告》。

(2)关于公司计提减值准备的情况说明

2021年4月，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对商誉、其他应收款、融出资金等资产进行减值测试，并相应计提了资产减值准备。有关内容详见2021年4月30日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于计提资产减值准备的公告》。

2022年4月，经公司第九届董事会第十八次会议及第九届监事会第十一次会议同意，公司对商誉、买入返售金融资产、其他应收款等进行减值测试，并计提了资产减值准备。有关内容详见2022年4月27日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于计提资产减值准备的公告》。

(3)关于《公司章程》修订的情况说明

2021年12月30日，公司召开2021年第二临时股东大会，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。有关内容详见2021年12月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

(4)关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的情况说明

2022年3月2日，公司收到控股股东渝富资本《关于拟参与转融通证券出借业务的函》，其通过“招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划”持有公司股票，该资管计划拟通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司。有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》。

2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2022-017

西南证券股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月17日14点00分

召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月17日

至2022年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第十一次会议审议通过，详见公司于2022年4月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《第九届董事会第十八次会议决议公告》《第九届监事会第十一次会议决议公告》等相关材料。

本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案7

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案5

应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司分别回避在《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2021年年度股东大会”字样并留有效联系方式。

5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2022年5月16日（9:00-11：30，13：00-17:00）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室

邮政编码：400023

联系电话：(023)63786433

传真号码：(023)63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

附件：授权委托书

西南证券股份有限公司董事会

2022年4月27日

附件：

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月17日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2022-013

西南证券股份有限公司

2021年年度利润分配方案公告

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.80元（含税）。

(下转323版)

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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单位：元币种：人民币

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

(一)诉讼仲裁进展情况

报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2021年年度报告。报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1,000万元的诉讼、仲裁事项如下：

公司申请执行新光控股集团有限公司股票质押式回购交易纠纷案。2022年3月，公司与资管计划委托人及相关方签署协议，将该诉讼涉及的债权、担保权利及附属权益全部转让给资管计划委托人并办理了移交手续。后续，资管计划委托人将作为债权人直接行使破产债权受偿等相应权利，并自行承担相关责任和风险。有关内容详见2022年3月8日公司刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《关于相关涉诉事项的进展公告》。

孙凤娟诉公司、公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部确权及合同违约纠纷案。2021年6月，孙凤娟变更诉讼请求，请求法院确认某资金账户属于其所有，判令公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部赔偿其2,000万元及同期银行贷款利息损失，并要求公司对此承担补充清偿责任。该案件一审判决驳回孙凤娟全部诉讼请求。2022年3月，孙凤娟因不服一审判决已提请上诉。

公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、陈红股票质押式回购交易纠纷案。2022年4月，公司（代资产管理计划）收到重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》判决被告杨立军于本判决生效后十日内向公司偿还融资本金约2.25亿元及相关利息、违约金、律师费（以下简称给付义务）；被告韩华对被告杨立军在本判决所负的给付义务向公司承担连带清偿责任；公司有权在被告杨立军未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告杨立军持有的2516086股新研股份（证券代码300159）、被告韩华持有的1500000股新研股份（证券代码300159）、被告黄云辉持有的3190000股新研股份（证券代码300159）折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）、被告陈红在各自担保物价值范围内，对被告杨立军在本判决中所负的给付义务之不能清偿部分的二分之一向公司承担赔偿责任。一审判决尚未生效。有关内容详见2022年4月22日公司刊载于选定信息披露媒体的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。

（二）关于变更会计师事务所的情况说明

公司前任会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），已为公司提供的审计服务年限为一年，上年度为公司出具了标准无保留意见的《审计报告》。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）开展了前期基础工作，形成了初步审计计划，因其自身原因申请辞任公司2021年报审计工作。2022年3月，公司2022年第一次临时股东大会同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构。有关内容详见2022年2月22日、3月10日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于变更会计师事务所的公告》《2022年第一次临时股东大会决议公告》。

（三）关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的情况说明

2022年3月2日，公司收到控股股东重庆渝富资本运营集团有限公司《关于拟参与转融通证券出借业务的函》，其通过“招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划”持有公司股票，该资管计划拟通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司。有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》。

（四）关于公司非公开发行短期公司债券的情况说明

2022年3月，公司收到上海证券交易所《关于对西南证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]352号），上海证券交易所对公司面向专业投资者非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议。有关内容详见2022年3月22日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告》。

（五）关于公司计提减值准备的情况说明

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:西南证券股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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