云南铜业股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人田永忠、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主管人员)赖建生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

■

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析

单位：元

■

（二）报告期内主要利润项目变动情况分析

单位：元

■

（三）报告期内现金流量项目变动情况分析

单位：元

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

公司非公开发行股票事宜。

2021年11月26日，公司召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其他相关议案。后根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司的具体情况，公司对本次非公开发行A股股票的方案进行了修订，并分别提交第八届董事会第二十九次会议和第八届监事会第二十六次会议、第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十八次会议审议通过。本次非公开发行股票的发行对象为不超过35名的特定投资者；本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过509,903,568股（含本数）。本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过267,475.78万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于收购云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权和补充流动资金及偿还银行贷款。具体内容详见公司分别于2021年11月27日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案》、2022年1月15日披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》和2022年3月5日在指定媒体披露的《2021年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》等相关公告。

2022年4月2日，公司披露了《关于2021年度非公开发行A股股票获得国资委批复的公告》，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于云南铜业股份有限公司非公开发行A股股份有关事项的批复》（国资产权〔2022〕113号），原则同意公司本次非公开发行不超过50,990.3568万股A股股份，募集资金不超过26.75亿元的总体方案。

2022年4月14日，公司召开2022年度第二次临时股东大会，审议并通过了本次非公开发行的相关议案。

2022年4月27日，公司披露了《关于2021年度非公开发行A股股票申请获得中国证监会受理的公告》，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》,中国证监会对公司提交的非公开发行A股股票的申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：云南铜业股份有限公司

2022年03月31日

单位：元

■

法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生

2、合并利润表

单位：元

■

法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生

3、合并现金流量表

单位：元

■

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-046

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

第八届董事会第三十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第三十五次会议以通讯方式召开，会议通知于2022年4月24日以邮件方式发出，表决截止日期为2022年4月27日。董事会于近日收到公司董事长田永忠先生提交的书面辞呈，田永忠先生因工作调动，辞任公司董事长、董事和董事会战略委员会委员及主任委员、董事会提名委员会委员职务。田永忠先生辞职后公司现任董事人数由11 人减少至10 人，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。会议应发出表决票10份，实际发出表决票10份，在规定时间内收回有效表决票10份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

一、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年第一季度报告》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年第一季度报告》。

二、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展货币衍生品交易业务的预案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展货币衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展货币衍生品交易业务的可行性分析报告》；

本预案尚需提交公司股东大会审议。

三、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定〈经理层成员业绩考核与薪酬管理办法〉的议案》；

四、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于修订〈总经理工作规则〉的议案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司总经理工作规则》。

五、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提名高贵超先生为第八届董事会董事候选人的预案》；

根据公司控股股东云南铜业（集团）有限公司推荐，公司提名委员会提名高贵超先生为公司第八届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日至第八届董事会任期届满时止。

高贵超先生的提名程序和任职资格符合《公司法》《公司章程》相关要求，高贵超先生简历见附件。

独立董事对此发表了同意提名并提交股东大会审议的独立意见，具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事关于第八届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见》。

公司董事会中不存在由职工代表担任董事的情形，本次 选举第八届董事会董事事项完成后，董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

六、以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2022年第三次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

2022年4月27日

附：

高贵超先生简历

高贵超，男，汉族，1965年8月生，1984年7月参加工作，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，成绩优异的高级工程师。历任山东铝业副总经理，中国铝业山东分公司副总经理，中铝香港副总裁，中铝澳洲公司董事长、总经理，中国稀有稀土企业管理部总经理，云铜集团党委常委、副总经理、云南铜业总经理，中铝集团战略发展部（海外开发部、招投标管理监督办公室）主任、战略投资部（招投标管理监督办公室）总经理、经济研究院筹备组组长，中铝招标董事长。现任中国铜业党委副书记、董事、总裁。

高贵超先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-047

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

第八届监事会第三十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第三十次会议以通讯方式召开，会议通知于2022年4月24日以邮件方式发出，表决截止日期为2022年4月27日，会议应发出表决票5份，实际发出表决票5份，在规定时间内收回有效表决票5份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2022年第一季度报告》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2022年第一季度报告》。

监事会对公司2022年第一季度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展货币衍生品交易业务的预案》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展货币衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展货币衍生品交易业务的可行性分析报告》；

本预案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司监事会

2022年4月27日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-049

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

关于开展货币衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.投资种类：云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）拟开展的货币衍生品交易业务包括但不限于远期结/购汇、货币互换、利率互换、货币期权、货币期权组合等。

2.投资金额：公司拟在投资期限内开展的货币衍生品业务总额度不超过26.14亿美元；

3.风险提示：公司开展货币衍生品交易仍存在一定的市场汇率风险、履约风险及其他风险，敬请投资者注意投资风险。

一、衍生品业务概述

（一）开展货币衍生品交易业务的必要性

公司主要生产原料铜精矿自给量不足，国内采购不能满足生产需求，需要进口原料补充，产生较大的用汇需求。为规避汇率风险，保持稳健经营，公司有必要开展外汇融资套期保值业务。

（二）投资金额

根据公司生产经营计划，公司拟开展的货币衍生品业务总额度不超过26.14亿美元。

（三）开展方式

1.公司拟开展的货币衍生品交易业务是在符合国家外汇政策监管要求的情况下，根据2022年度经营预算、进出口业务及资金市场情况，秉承从严管控、套期保值、风险可控、依法依规的原则，择机开展。

2. 拟开展货币衍生品交易业务的主要条款

（1）业务开展主体：公司及控股子公司。

（2）合约品种：拟开展的主要外汇套期保值包括但不限于远期结/购汇、货币互换、利率互换、货币期权、货币期权组合等。

（3）合约期限：拟开展的货币类金融衍生业务期限，原则上不得超过12个月或原生资产合同期限。

（4）合约规模：上限不超过进行外汇套期保值交易当时的外汇风险敞口总额。

（5）交易对手范围：具有货币衍生品交易业务经营资格且资信较强的金融机构。

（四）投资期限

公司股东大会审议通过之日至2022年8月31日。

（五）资金来源

公司及子公司货币衍生品交易业务资金来源为自有资金。

二、审议程序

2022年4月27日，公司第八届董事会第三十五次会议和第八届监事会第三十次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于开展货币衍生品交易业务的预案》。

该预案尚需提交公司股东大会审议。

该预案不涉及关联交易，无需履行关联交易决策程序。

三、开展货币衍生品交易业务的风险分析及风控措施

（一）货币衍生品交易存在的风险

公司在合法、审慎、具有真实交易背景的原则下开展货币衍生品交易业务，不进行任何以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值必须以规避和防范汇率风险为目的。但进行外汇套期保值仍会存在一定的风险：

1.汇率波动风险：在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而导致额外增加公司锁汇成本。

2.履约风险：在合约期限内合作金融机构出现倒闭、市场失灵等重大不可控风险情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险。

（二）货币衍生品交易的风险控制措施

1. 货币衍生品交易以公司真实业务为基础、以减少或规避风险为目的，原则上选择产品清晰直观、具有市场流动性的货币衍生品产品。

2.密切关注国际外汇市场动态变化，加强对外汇市场、汇率变动的信息分析，当外汇市场发生重大变化时，积极应对，适时调整策略，最大限度地减少汇兑损失。

3.开展货币衍生品交易业务时，慎重选择与具有合法资格、实力和资信较强的金融机构开展业务，密切跟踪相关法律法规，规避可能产生的法律风险。

4.公司及各业务开展单位均制定了金融衍生业务管理办法，严格按照公司的内部控制流程进行审核、批准。

四、货币衍生品交易业务对公司的影响

公司货币衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易。公司及合并报表范围内的子公司通过开展适当的货币衍生品交易业务，使其持有的一定数量的外汇资产及外汇负债在一定程度上能有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强公司财务稳健性，同时能合理降低财务费用。

根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的货币衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

五、独立董事意见

本公司独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生对该事项发表独立意见如下：

公司拟在2022年内使用自有资金开展货币衍生品交易的相关审批程序符合国家相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

公司开展货币衍生品交易业务是为了有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营造成不利影响，有助于增强公司财务稳健性。公司内部已经建立了相应的风险控制机制，有利于加强交易风险管理。该议案的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

因此，我们同意上述预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

七、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十五次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第三十次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司独立董事关于开展货币衍生品交易业务的独立意见。

云南铜业股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-050

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

关于董事长辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到公司董事长田永忠先生提交的书面辞呈，田永忠先生因工作调动，辞任公司董事长、董事和董事会战略委员会委员及主任委员、董事会提名委员会委员职务。田永忠先生辞去上述职务后将不在公司担任任何职务。

田永忠先生目前仍为公司法定代表人，其辞任后将继续履行法定代表人职责直至公司新任董事长接任法定代表人并完成工商变更之日止。

田永忠先生申请辞去公司董事长、董事及董事会各专门委员会职务后，公司现任董事人数由11人减少至10人，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常运行，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。公司将按照 《公司法》《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定 尽快按照法定程序选举新任董事、董事长及董事会专门委员会委员。

截止本公告披露日，田永忠先生共持有公司股份30,000股，田永忠先生将严格按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》等相关法律法规的规定，严格管理所持有的公司股票。

田永忠先生在担任公司董事长、董事及其他职务期间，恪尽职守、勤勉尽责，积极践行高质量发展理念，强化战略引领，为公司持续稳健和高质量发展做出了重要贡献。本公司及董事会对田永忠先生在任职期间为公司改革发展付出的心血和汗水及做出的卓越贡献表示衷心感谢和诚挚敬意！

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-051

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司关于

召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2022年第三次临时股东大会

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会

（三）会议召开的合法、合规性：经2022年4月27日召开的公司第八届董事会第三十五次会议审议通过，同意召开公司2022年第三次临时股东大会（董事会决议公告已于2022年4月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

(下转252版)

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2022-048

债券代码：149134 债券简称：20云铜01

2022年第一季度报告