太原重工股份有限公司

2021年年度报告摘要

公司代码：600169 公司简称：太原重工

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2021年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议批准。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

重型机械行业是为金属冶炼与加工、矿山开采、能源开发、原材料生产等基础工业提供重大技术装备和大型铸锻件的基础工业。重型机械行业涉及国家安全和国民经济命脉，在国民经济中占有重要地位，对冶金、煤炭、电力、化工、建材、交通、航天、水利等基础工业和国防工业的生产发展与技术进步有着重大影响。

重型机械行业一直是国家重点支持的领域，尤其是近年来，为实现经济的转型升级，国家制定了多项产业政策和发展规划，大力推动装备制造业的振兴和发展，重点支持高端装备制造业，取得了一定成效。为应对新一轮科技革命和产业变革，国家提出《中国制造2025》规划，立足我国转变经济发展方式实际需要，围绕创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展、人才为本等关键环节，以及先进制造、高端装备等重点领域，提出了加快制造业转型升级、提质增效的重大战略任务和重大政策举措，力争到2025年使我国从制造大国迈入制造强国行列。政策的支持必将带动行业的发展，公司作为重型机械领域的骨干企业之一，也将从中受益。同时新行业战略规划的实施，也将激发行业潜能，带动行业向前发展，加快对以高端装备制造为代表的新兴市场的培育，从而形成新的经济增长点。此外，随着供给侧结构性改革的持续深化和“一带一路”战略布局加速落地，行业产能结构和市场结构不断得到优化，工业生产稳定增长，重型机械行业的发展质量正在稳步提升。

（一）主要业务

公司主营轨道交通设备、起重设备、风力发电设备、挖掘设备、焦炉设备、齿轮传动、冶金设备、工程机械、油膜轴承、铸锻件等产品及工程项目的总承包，产品广泛应用于冶金、矿山、能源、交通、航天、铁路、环保等行业。

（二）经营模式

公司采用以销定产的经营模式，一般通过招投标的方式取得订单，根据客户的具体要求进行生产。生产计划的安排基本以在手合同为基础，销售合同签订后，企业根据产品特点一般需通过集中招议标等方式确定原材料及外购配套件等供应商。

（三）主要产品及用途

1.轨道交通设备

公司生产轨道交通车辆所配套的各种车轮、车轴、齿轮箱及轮对集成产品等。火车轮、轴产品主要包括铁道车辆车轴和铁道车辆用辗钢整体车轮及货车轮对，主要供应国内铁道、轻轨、地铁、货车等机车、车厢的轮轴部分。产品广泛应用于铁路、城市轨道交通、工矿冶金、起重运输、港口机械、能源电力等领域，产品出口到50多个国家。

2.起重机设备

公司是全球大型、特种起重机专业化制造基地，包括固定式起重机中的桥式起重机、门式起重机、门座式起重机等产品，以钢铁行业使用的冶金专用桥式起重机为主。已累计生产6000余台起重设备，标志性产品有：1300吨水电站桥式起重机、520吨铸造起重机、核电站环形起重机等，300吨以上冶金起重机国内市场占有率领先，产品出口到20多个国家和地区。

3.矿山设备

公司是矿山设备的专业化制造基地，已生产矿用机械挖掘机1400余台，标准斗容4m3～75m3，还提供各种半移动破碎站、自移式破碎站、排土机和卸料车、履带运输车、带式输送机等成套设备，产品广泛应用于各种大型露天煤矿、铁矿及有色金属矿的剥离、采装、运输等作业。

4.焦炉设备

公司是大型焦炉设备设计制造企业，为用户提供安全可靠、高效环保的焦炉成套设备。焦炉机械涵盖热回收型、顶装型、捣固型三大类型十余系列全尺寸规格设备。拥有焦化工程工艺设计团队，具备焦化工程及配套干熄焦、脱硫脱硝工程总承包能力。

5.冶金设备

公司是我国冶金设备的专业化生产制造企业，产品大类有：无缝钢管成套设备、焊管成套设备、冷热板带材成套设备、棒线材成套设备、矫正机等产品。已生产各种轧管成套机组50余套，国内市场份额领先。

6.油膜轴承

公司是我国轧机油膜轴承研发制造的专业化企业，可为黑色金属及有色金属轧制用热轧板带轧机、冷轧板带轧机、中厚板轧机配套各种规格的油膜轴承，以及相关的轴承座、润滑系统等。目前产品已应用于1600多架轧机上，国内市场占有率领先，产品出口到10多个国家和地区。

7.风力发电设备

公司可设计制造1.5MW～8MW系列风电整机及核心零部件，1.5MW、2MW、2.5MW、3MW系列风电机组累计装机量850余台，5MW海上风电机组已经并网发电，8MW海上风电机组研发取得突破性进展，可为用户提供EPC总承包交钥匙工程。

8.齿轮传动

公司是专业化的齿轮传动制造企业，主要产品有：转炉成套设备、风电齿轮箱、起重机减速机、矿用挖掘机减速机、各类轧机减速机、海工升降和锁紧系统、其它标准减速机等产品。

9.工程机械

公司是我国大型工程机械专业化的研发制造企业，产品广泛适用于风电、石油化工、道桥建设、港口码头等领域的吊装作业，让吊装施工更加简单、安全。同时，承揽风电检修工程、厂矿检修工程、安装工程、海洋工程设备监造及市政建设等吊装服务，并提供设备租赁服务。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:万元 币种:人民币

■

报告期内债券的付息兑付情况

■

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

公司坚持效益导向，持续在精细化管理上下功夫，以降本增效、减员增效、提质增效为主线，全面夯实管理基础，全方位推动高质量高速度发展。报告期内，公司实现营业收入83.20亿元，同比下降3.37%，实现归属于上市公司股东的净利润1.64亿元，同比增长386.3%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号：2022-005

太原重工股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）会议召开符合有关法律、法规情况

太原重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议于2022年4月26日以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议经过了适当的通知程序，会议程序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

（二）《公司章程》第一百一十四条规定：董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。

公司第八届董事会根据上述规定，以现场结合通讯方式召开董事会。

公司于2022年4月16日以电子邮件和书面方式发出召开董事会的通知及会议资料。

（三）本次董事会应出席董事7名，实际出席董事7名。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议通过以下决议：

（一）审议通过《2021年度总经理工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《2021年度董事会工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于2022年全面预算的议案》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过《关于2021年度财务决算的议案》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《关于2021年度利润分配的预案》。

具体内容详见“太原重工关于2021年度利润分配预案的公告”（公告编号：2022-007）。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容详见“太原重工关于2021年度募集资金年度使用情况专项报告的公告”（公告编号：2022-008）。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（九）审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》。

关联董事韩珍堂先生、陶家晋先生、卜彦峰先生均回避了上述关联交易的表决。具体内容详见“太原重工关于预计公司2022年日常关联交易的公告”（公告编号：2022-009）。

公司独立董事对该议案进行事前认可，并发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《关于续聘致同会计师事务所的议案》。

具体内容详见“太原重工关于续聘会计师事务所的公告”（公告编号：2022-010）。

公司独立董事对该议案进行事前认可，并发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十一）审议通过《关于金融衍生品套期保值方案的议案》。

具体内容详见“太原重工关于开展金融衍生品套期保值业务的公告”（公告编号：2022-011）。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过《关于2021年度社会责任报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《关于与甬兴证券设立应收账款资产支持专项计划的议案》。

具体内容详见“太原重工关于与甬兴证券设立应收账款资产支持专项计划的公告”（公告编号：2022-012）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过《关于与太钢集团财务有限公司2021年度关联存贷款等金融业务风险评估报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。关联董事韩珍堂先生、陶家晋先生、卜彦峰先生均回避了上述关联交易的表决。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

（十五）审议通过《关于独立董事2021年度履职报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十六）审议通过《关于董事会审计与风控委员会2021年度履职报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十七）审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。

具体内容详见“太原重工关于修改《公司章程》的公告”（公告编号：2022-013）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十八）审议通过《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》。

提名韩珍堂、陶家晋、卜彦峰为公司第九届董事会非独立董事候选人。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十九）审议通过《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》。

提名姚小民、赵保东、吴培国、屈福政为公司第九届董事会独立董事候选人。

公司独立董事发表了同意该议案的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二十）审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二十一）审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

公司拟于2022年5月18日召开2021年年度股东大会，审议批准下列议案：

1、2021年度董事会工作报告；

2、2021年度监事会工作报告；

3、关于2022年全面预算的议案；

4、关于2021年年度报告及其摘要的议案；

5、关于2021年度财务决算的议案；

6、关于2021年度利润分配的预案；

7、关于预计2022年日常关联交易的议案；

8、关于续聘致同会计师事务所的议案；

9、关于公司与甬兴证券设立应收账款资产支持专项计划的议案；

10、关于独立董事2021年度履职报告的议案；

11、关于修改《公司章程》的议案；

12、关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案；

13、关于选举公司第九届董事会独立董事的议案；

14、关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案。

具体内容详见“太原重工关于召开2021年年度股东大会的通知”（公告编号：2022-015）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附：太原重工股份有限公司第九届董事会董事候选人简历

太原重工股份有限公司董事会

2022年4月28日

附：

一、太原重工股份有限公司第九届董事会非独立董事候选人简历

1、韩珍堂先生，1965年9月出生，1988年7月参加工作，经济学博士，高级会计师。历任太原钢铁（集团）有限公司财务处处长、计财部部长，山西太钢不锈钢股份有限公司总会计师兼董事会秘书，太原钢铁（集团）有限公司董事、总会计师，山西省国资委副主任、党委委员、副书记。现任太重集团党委书记、董事长，本公司党委书记、董事长。

2、陶家晋先生，1973年5月出生，1996年7月参加工作，2001年6月加入中国共产党，大学学历，工程硕士，高级工程师。历任太原钢铁（集团）有限公司系统创新部副部长，太原钢铁（集团）有限公司自动化公司副经理，山西太钢信息与自动化技术有限公司总经理、党委书记，山西云时代技术有限公司党委副书记、副董事长、总经理。现任太重集团党委副书记、副董事长，本公司副董事长、总经理。

3、卜彦峰先生，1972年2月出生，1994年12月参加工作，大学学历，高级会计师。历任太原钢铁（集团）有限公司计财部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司计财部副部长、部长，太原钢铁（集团）有限公司计财部部长。现任太重集团总会计师，本公司董事。

二、太原重工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人简历

1、姚小民先生，1963年6月出生，1983年7月参加工作，大学教授；历任山西财经大学理财系教研室主任、会计学院教研室主任，山西财经大学职业技术学院副院长，山西财经大学财务处副处长，山西财经大学继续教育学院院长、山西财经大学MBA教育学院院长等职务。现任山西财经大学教授，山西路桥股份有限公司、山西通宝能源股份有限公司、山西运城农村商业银行股份有限公司、晋西车轴股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

2、赵保东先生，1967年7月出生，1989年毕业于北京大学法律系。历任天津环渤海国际经济开发公司律师，天津市第一律师事务所律师，天津金诺律师事务所合伙人，天津市南大律师事务所合伙人、晋西车轴股份有限公司独立董事。现任北京市大成律师事务所高级合伙人、天津飞旋科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

3、吴培国先生，1962年10月出生，大学本科学历，硕士学位，教授级高级工程师。曾任林业部镇江林业机械厂总工程师、厂长；中国福马机械集团总经理助理兼苏州林业机械厂厂长、苏福马股份有限公司副董事长；中国福马机械集团总经理、常林股份有限公司董事长；中国国机重工集团公司党委书记、董事长、总经理；中国工程机械工业协会会长助理。现任中国工程机械工业协会秘书长、安徽合力股份有限公司独立董事、北京天施华工国际会展有限公司董事长、北京谐慧领航广告传媒有限公司董事长，本公司独立董事。

4、屈福政先生，1957年12月出生，毕业于大连理工大学，博士，曾任大连理工大学工程机械研究所所长、全国起重机械标准化技术委员会委员。现任大连理工大学教授、博士生导师，本公司独立董事。

证券代码：600169 证券简称：太原重工 公告编号：2022-006

太原重工股份有限公司

第八届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）会议召开符合有关法律、法规情况

太原重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议于2022年4月26日以现场结合通讯方式召开。本次监事会会议经过了适当的通知程序，会议程序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

（二）《公司章程》第一百五十四条规定：监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。

公司第八届监事会根据上述规定，以现场结合通讯方式召开监事会。

公司于2022年4月16日以电子邮件和书面方式发出召开监事会的通知及会议资料。

（三）本次监事会应出席监事5名，实际出席监事5名。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议通过以下决议：

（一）审议通过《2021年度监事会工作报告》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于2021年年度报告的审核意见》。

1、公司2021年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2021年度的经营管理和财务状况等；

3、在提出本审核意见前，没有发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于2021年度财务决算的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过《关于2021年度利润分配的预案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过《关于2022年全面预算的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（九）审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案》。

提名赵晨德、苏伟中、王学敏为公司股东代表监事候选人。上述3名股东代表监事候选人经公司股东大会选举后，与公司职工代表大会选举产生的周俊峰、马领兵2名职工代表监事共同组成新一届监事会。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（十一）审议通过《关于2022年第一季度报告的议案》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过《关于2022年第一季度报告的审核意见》。

1、2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2022年第一季度的经营管理和财务状况等；

3、在提出本审核意见前，没有发现参与2022年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附：太原重工股份有限公司第九届监事会股东代表监事候选人简历

太原重工股份有限公司监事会

2022年4月28日

附：太原重工股份有限公司第九届监事会股东代表监事候选人简历

1、赵晨德先生，1970年4月生，硕士研究生学历，1992 年7 月参加工作，正高级工程师。历任大同煤矿集团公司副总经理，晋能控股集团有限公司副总经理，晋能控股煤业集团有限公司党委常委、副董事长、副总经理，晋城煤炭事业部党委书记、总经理。现任太重集团党委专职副书记、副董事长。

（下转274版）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:太原重工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：韩珍堂 主管会计工作负责人：段志红 会计机构负责人：段志红

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：太原重工股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：韩珍堂 主管会计工作负责人：段志红 会计机构负责人：段志红

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：太原重工股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：韩珍堂 主管会计工作负责人：段志红 会计机构负责人：段志红

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告

太原重工股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：600169 证券简称：太原重工

2022年第一季度报告