山西证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度财务会计报告是否经审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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截止披露前一交易日的公司总股本:
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用最新股本计算的全面摊薄每股收益:
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(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:
□ 适用 √ 不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
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(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位:元
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股
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(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
(一)债券相关事项
1、债券付息情况
2022年1月11日,按期完成“2019年证券公司次级债券(第一期)” 2022年兑付兑息暨摘牌工作。
2022年1月24日,按期完成“2019年面 向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”2022年兑付兑息暨摘牌工作(详见公司公告:临2022-003)。
2022年2月9日,按期完成“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)”2022年付息工作(详见公司公告:临2022-004)。
2022年3月15日,按期完成“2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)” 2022年兑付兑息暨摘牌工作(详见公司公告:临2022-006)。
2、债券发行情况
2022年3月21 日,公司完成“2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)”的发行,债券期限为3年期,发行规模为8亿元,票面利率为3.88%。该债券于2022年3月28日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易,并面向专业投资者中的机构投资者交易。
3、当年累计新增借款情况
公司2022年1月新增借款超过2021年末未经审计净资产20%(详见公司公告:临2022-005)。中信证券股份有限公司于2022年2月出具了受托管理事务临时报告。
(二)控股子公司涉及诉讼相关事项
2022年1月13日,中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千名原告向北京金融法院对乐视网信息技术(北京)股份有限公司(以下简称“乐视网”)等二十一名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计4,571,357,198元,中德证券为二十一名被告之一,被要求承担连带赔偿责任(详见公司公告:临2022-001)。
(三)控股子公司涉及行政处罚相关事项
2022年1月18日,中德证券收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字03720220003号)。中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对中德证券立案(详见公司公告:临2022-002)。
2022年3月18日,中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2022]11号,详见公司公告:临2022-007)。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:山西证券股份有限公司
单位:元
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法定代表人:王怡里 主管会计工作负责人:汤建雄 会计机构负责人:张立德
2、合并利润表
单位:元
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法定代表人:王怡里 主管会计工作负责人:汤建雄 会计机构负责人:张立德
3、合并现金流量表
单位:元
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法定代表人:王怡里 主管会计工作负责人:汤建雄 会计机构负责人:张立德
(二)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2022年4月28日
证券代码:002500 证券简称:山西证券 公告编号:临2022-016
2022年第一季度报告