山西证券股份有限公司

（上接533版）

报告期内，中德证券聚焦重点区域、重点客户，强化业务协同，总体经营保持稳健。中德证券共执行完成2单IPO、9单定向增发、3单可转债、28单债券、19单财务顾问、2单重大资产重组及配套融资项目。据wind数据，中德证券执行的定向增发承销金额市场排名第16名，较2020年上升3名；地方政府债承销金额市场排名第12名；重大资产重组及独立财务顾问业务按交易金额市场排名第7名，较2020年上升3名。股权融资承销金额及公司债、企业债、地方政府债承销总金额均位居山西省内第一位，优势地位进一步巩固。报告期内，中德证券多举措加强内控“三道防线”能力建设，严格关键节点把控，夯实标准化、制度化、流程化、系统化的内控体系，有效提升项目质量控制和风险管理水平。荣获《新财富》《证券时报》“2021最具潜力投行”及“2021中国证券业海外投行君鼎奖”，中德证券投行深圳部及山西业务部分别荣获“IPO融资团队君鼎奖”及“股权再融资团队君鼎奖”，中德证券主导完成的山西路桥、南风化工等标杆项目获评“2021年度山西十大经济新闻”。

报告期内，公司中小企业金融业务部聚焦国内重点经济区域及山西省具有核心竞争力和良好商业模式的中小企业，持续提供综合化金融服务。新增新三板挂牌企业3家及1家退市挂牌企业，协助14家新三板挂牌企业实施17次定向增发,合计募集资金3.23亿元。公司勤勉尽责履行新三板挂牌企业持续督导职责，截至报告期末，持续督导企业共计102家，负责督导的挂牌企业未出现重大违法违规事项。报告期内，新三板做市业务持续稳定运行，目前，为8家企业提供做市报价服务。

2022年，企业金融业务将全面融入国家战略和区域发展大局，坚持以客户为中心，围绕“行业化、区域化、资本化、一体化”目标要求，强化执业质量、价值发现、估值定价、销售等核心能力建设；积极开拓北交所IPO业务，增加项目储备；加大“投资+投行+投研”联动，提升专业服务能力；拓展企业金融“1+N”服务模式，推动企业综合金融服务；持续发力东部优质区域，积极拓展中西部重点区域，把握山西省“上市企业倍增”“市场主体倍增”的政策机遇，进一步加大对山西国资国企和中小企业的综合服务力度。此外，中德证券将充分利用股东德意志银行的海外融资渠道和客户优势，协助中国企业海外融资和开展GDR、CDR业务。

5、期货业务

报告期内，格林大华期货主要业务板块稳健发展，降本提质增效取得实效。同时，充分发挥业务资源整合优势，深度开发机构客户和产业客户，客户结构逐步向机构化、专业化转变。特别是响应国家乡村振兴战略，积极推行“企业+合作社+农户”“保险+期货+订单” 业务模式，打造出兴边富民的“新疆阿拉尔模式”，得到新疆自治区政府及新疆生产建设兵团相关部门的高度评价，获得中国期货业协会优秀案例奖、郑州商品交易所优秀案例奖。

2022年，格林大华期货将积极把握行业发展机遇，继续深化战略引领，强化规划执行。紧紧围绕服务实体经济，服务乡村振兴。聚焦黑色、农产品、有色等优势品种和长三角、山西、新疆等核心区域，持续做大客户权益规模、夯实期货经纪业务，稳健开展场外衍生品业务，做深做实风险管理业务，提高CTA产品主动管理能力和资产管理业务规模，全面推进母子公司业务深度融合，合规展业，不断提升核心服务能力和盈利能力，增强整体竞争力。

6、私募股权投资业务

报告期内，公司私募投资基金专业子公司山证投资聚焦长三角、珠三角、京津冀及山西区域，加快推进基金产品募集，提升优质资产抓取能力，积极筹备北交所-专精特新、低碳发展等多支新基金。同时，协同发挥综合金融服务优势，专注服务于新能源、节能环保等山西省重点扶持的新兴产业培育和传统产业升级。全年完成5个项目投资，投资总额1.8亿元。截至报告期末，累计募集设立19支基金，累计实缴规模35亿元，存续13只基金，存续规模14亿元。

2022年，山证投资将继续聚焦既定的重点区域和重点行业，扩大基金管理规模，提升项目服务能力，做优资产质量、做大资产规模。扎实服务山西实体经济发展，充分发挥煤成气、中小创投、信创等基金对山西省产业培育的积极作用。优化业务流程和业务标准，构建开放的投资业务生态圈，吸引汇聚内外部优质资源，推动股权投资业务高质量发展。

7、另类投资业务

报告期内，公司加大另类资产投资力度。山证创新以股权投资为主、其他非标权益投资为辅，深耕长三角、京津冀、大湾区等重点区域和TMT、医药健康、新材料、高端制造等重点产业，加大清洁降碳、科技创新等领域投资力度。紧跟全面推行注册制的政策导向，把握投资机遇，强化内外合作，抢抓优质资产，布局新能源汽车、半导体、疫苗等领域，投资效果逐步显现，整体收益稳步增长。2021年新增投资项目5个，新增投资规模3.27亿元。

2022年，山证创新将持续聚焦重点地区、重点行业，提升投研能力，强化投行投资协同，拓展创新业务边界，发挥自有资金投资效能，打造多元化、可持续盈利模式。同时，全面提升内控管理水平，建立完善专业化、市场化运营机制，力争实现投资规模和效益双丰收。

8、国际业务

报告期内，山证国际致力于成为服务公司国内客户“走出去”和海外资本“引进来” 的海外投融资平台，积极拓展财富管理、资产管理以及投资银行业务等。主导创设的公募基金产品山证国际大商所铁矿石期货指数ETF广受关注，交易量屡破新高。建立健全投行业务承揽承做承销体系，执行了1单美元债、2单IPO承销项目，并积极丰富项目储备，积累了数单股债项目。推进跨境一体化业务协同，债券通、美元债投资和贸易金融等业务都取得一定发展，其中贸易金融业务净收入比上一报告期增长105%。

2022年，山证国际将以客户需求为中心，在公司五大业务委员会统筹下，加强跨境资源联动和整合，强化境外团队建设和核心能力提升。加强财富管理、投资银行联动协同，聚焦特定行业和特定区域，完善产品与服务体系，优化客户体验。持续推进债券通、美元债投资和贸易金融业务发展，打造跨市场服务核心竞争力，为客户提供便捷的境内外一体化综合金融服务。

9、研究业务

报告期内，公司研究团队已覆盖宏观、策略、大金融、新能源等多个领域，并在轻工研究领域获得了较高的市场关注和认可，荣获2021年度choice最佳分析师轻工制造行业第三名。同时，持续跟踪研究山西省内政策、主要产业和公司，推出《山西资本市场白皮书》和《山证看山西》（电子刊），并将研究触角延伸至太原、大同等市县，推出山西药茶、高端装备等产业等系列专题，深耕山西区域经济研究，研究成果获得相关部门和市场的良好评价。

2022年，是公司研究业务向“内外兼顾”转型的第一年，将致力于打造全产业链研究产品和机构销售体系，涵盖二级市场行业及产业研究、公司研究、区域经济研究、可行性研究及尽调服务等，继续夯实策略、新股、医药、新能源、农业及食品饮料、大消费、机械军工等领域的差异化研究，强化对外销售交易业务。同时，研究所设立专门的产业研究中心，加强对内服务，提升区域研究水平。公司将打造山证研究品牌，致力于为全市场金融机构提供优质服务。

（二）报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

（三）公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-011

山西证券股份有限公司

关于2022年日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对2022年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

2022年4月26日，公司第四届董事会第十一次会议逐项审议通过《关于公司2021年日常关联交易执行情况及预计2022年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

公司预计2022年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需相应的回避表决。

（二）2022年预计日常关联交易类别和金额

1、日常关联交易关联方名单

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2、2022年日常关联交易类别、定价依据及金额预计

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上述关联交易中，“关联交易项目”1-17、21、22项所涉及关联方为“日常关联交易关联方名单”1-6项；18项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西银行股份有限公司；19项所涉及关联方为德意志银行股份有限公司控制的企业和公司控股股东控制的山西省国贸投资集团有限公司、山西国信投资集团有限公司、山西国贸大饭店管理有限公司；20项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国贸物业管理有限公司、山西国信物业管理服务有限公司和山西国贸大饭店管理有限公司。

3、商标使用许可事项

根据公司与关联方山西金融投资控股集团有限公司签署的《商标许可协议》，山西金融投资控股集团有限公司许可公司无偿使用其图形商标。

根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订的《商标许可协议》，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其图形商标。

（三）2021年日常关联交易实际执行情况

2021年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的2021年度日常关联交易的预计范围，具体如下表：

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公司独立董事对2021年度日常关联交易执行情况进行了核查，详见本公告“五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。

二、关联人介绍和关联关系

（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，现任法定代表人为张炯威先生，注册资本人民币1,064,670万元，统一社会信用代码：91140000MA0GRMHM7C，经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2021年12月31日，山西金融投资控股集团有限公司持有公司股份1,140,374,242股，占公司总股本的31.77%，为公司控股股东。

2021年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入76.48亿元，实现净利润8.58亿元。截至2021年末，山西金融投资控股集团有限公司总资产1134.92亿元，净资产318.84亿元（未经审计数据）。

关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。

（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任法定代表人为高祥明先生，注册资本人民币667,468万元，统一社会信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、销售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶金机电设备、备品备件；技术服务；道路货物运输；建筑工程、建设工程，工程设计、施工；食品经营、住宿服务，餐饮宾馆等服务业；承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员；（国家实行专项审批的项目除外）对采矿业、制造业、建筑业、房地产、技术服务和地质勘查业、交通运输仓储业、电力、燃气及水的生产和供应业、信息传输计算机软件的投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2021年12月31日，太原钢铁（集团）有限公司持有公司股份367,268,616股（包含转融通出借股份），占公司总股本的10.23%，为公司第二大股东。

2021年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入1162.10亿元，实现净利润132.14亿元。截至2021年末，太原钢铁（集团）有限公司总资产1226.71亿元，净资产570.76亿元（未经审计数据）。

关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。

（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任法定代表人为刘文彦先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会信用代码：91140000110011587H。经营范围：电力业务:发电业务；电力供应:售电业务；热的生产和销售；发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务；建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。截至2021年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股份数量为199,268,856股，占公司总股本的5.55%，为公司第三大股东。

2021年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入440.73亿元，实现净利润-8.72亿元。截至2021年末，山西国际电力集团有限公司总资产1120.06亿元，净资产309.13亿元（未经审计数据）。

关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。

（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的全资子公司，总部在北京。

关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

（五）其他关联方

具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的其它关联方；以及过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人为公司关联方。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易定价原则和依据

公司严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格。

（二）关联交易协议签署情况

在年度日常关联交易预计范围内，关联交易实际发生时，公司将另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；

（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；

（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

（一）公司独立董事对公司2021年度实际发生的日常关联交易及2022年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表事前认可意见如下：

1、公司2021年发生的日常关联交易未超过2021年日常关联交易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司对2022年度将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。上述交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。

2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文件的规定。

3、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。

（二）公司独立董事对《公司2021年日常关联交易执行情况及预计2022年日常关联交易》的议案发表独立意见如下：

1、公司2021年度发生的日常关联交易未超过2021年度日常关联交易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司2022年度日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展需要。上述交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。

2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文件的规定，关联董事已按规定回避表决。作为公司独立董事，同意将该议案提交股东大会审议。

六、保荐机构的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司2022年度日常关联交易的预计事项进行了审慎的核查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料，发表意见如下：上述关联交易已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已对上述关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，尚需提交公司股东大会审议。董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对山西证券2022年度日常关联交易预计的事项无异议。

七、备查文件

（一）第四届董事会第十一次会议决议；

（二）关于日常关联交易预计的独立董事事前认可及独立意见；

（三）保荐机构意见。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-009

山西证券股份有限公司

关于第四届董事会第十一次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2022年4月16日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十一次会议的通知及议案等资料。2022年4月26日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事现场出席；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事视频参会；李小萍董事书面委托王怡里副董事长代为出席并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司2021年度工作报告及2022年工作部署》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《公司2021年度董事会工作报告》，并提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）审议通过《公司独立董事2021年度履职报告》，并提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司独立董事2021年度履职报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）审议通过《公司2021年度社会责任报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（五）审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》，并提交公司2021年度股东大会审议。

同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理第四部分：4.1定期报告披露相关事宜》等有关规定以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求所编制的《公司2021年年度报告及其摘要》,并公开披露。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年年度报告》、《公司2021年年度报告摘要》与本决议同日公告。

（六）审议通过《公司2022年第一季度报告》。

同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号一一季度报告的内容与格式》的要求所编制的《公司2022年第一季度报告》，并公开披露。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2022年第一季度报告》与本决议同日公告。

（七）审议通过《公司2021年度利润分配预案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

公司2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润为803,609,850元，母公司实现净利润为523,749,935元。根据相关规定，提取法定盈余公积金52,374,994元、交易风险准备金52,374,994元、一般风险准备金52,374,994元，母公司本年实现的可供现金分配的利润为363,807,454元，母公司累计可供分配利润为1,749,286,266元。

从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2021年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），共派发现金红利430,772,586元,本次分配后剩余未分配利润1,318,513,680元转入以后年度可供分配利润。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

《公司2021年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2021年-2023年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（八）逐项审议通过《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》，并提交公司2021年度股东大会进行逐项表决。

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于2022年日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

（九）审议通过《关于公司2022年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

同意公司2022年度各业务的投资额度确定如下：

1、FICC业务使用自有资金最大规模不超过125亿元。其中，海南自营分公司使用自有资金最大规模不超过100亿元，总规模不超过400亿元；贸易金融业务使用自有资金最大规模不超过25亿元（其中票据业务自有资金投入不超过10亿元，总规模不超过100亿元）。

2、权益业务使用自有资金最大规模不超过48亿元。其中，金融衍生品业务使用自有资金最大规模不超过40亿元；自营权益业务使用自有资金最大规模不超过8亿元。

3、信用业务使用自有资金最大规模不超过100亿元。其中，融资融券业务最大规模不超过85亿元；股票质押式回购业务最大规模不超过15亿元。

4、自有资金投资资管子公司发行的资管产品最大规模不超过8.5亿元（不含货币基金），投资资管子公司发行的货币基金不超过其产品规模的15%。

5、投资私募基金业务使用自有资金最大规模不超过5亿元。

6、新三板投资业务（含做市业务）最大规模不超过3亿元。

7、销售交易部使用自有资金最大规模不超过4亿元。其中，ETF做市及延伸类业务最大规模不超过2亿元；基金专户定增最大规模不超过1亿元；公募基金组合投资及保成立业务最大规模不超过1亿元。

上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓。在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由公司资产负债管理委员会和公司执委会根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。

上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

《关于变更会计师事务所的议案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十一）审议通过《公司2021年度风险管理（评估）报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过《公司2021年度风险控制指标情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十三）审议通过《公司2022年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十五）审议通过《公司2021年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

（十六）审议通过《公司董事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》，并提交公司2021年度股东大会审议。

本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

《公司董事、监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十七）审议通过《公司高级管理人员2021年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2021年度股东大会审议。

本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

《公司高级管理人员2021年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十八）审议通过《公司合规负责人2021年度考核报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十九）审议通过《公司2021年度薪酬执行情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十）审议通过《公司2022年度薪酬设置方案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十一）审议通过《公司2021年度合规报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十二）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十三）审议通过《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十四）审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十五）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

同意新设销售交易部，为公司一级部门，旨在打造集研究销售服务和交易功能为一体的业务开发平台。同意授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设事项相关的事务。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十六）审议通过《关于调整子公司山证投资有限责任公司、山证创新投资有限公司注册资本的议案》。

同意公司对山证投资有限责任公司减资2亿元人民币，对山证创新投资有限公司增资2亿元人民币，并授权公司经营管理层具体决定和办理与本次增减资相关的事项。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于向全资子公司增资及减资的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二十七）审议通过《关于召开公司2021年度股东大会的议案》.

公司2021年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2022年5月20日14:30，召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于召开公司2021年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本次会议听取了《公司2021年度内部审计工作报告及2022年度内部审计工作计划》《公司2022年第一季度内部审计工作报告》。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-015

山西证券股份有限公司

关于召开公司2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召集召开2021年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：公司2021年度股东大会

（二）股东大会召集人：公司董事会

2022年4月26日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开公司2021年度股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议召开时间：2022年5月20日（周五）14时30分

2、网络投票时间：2022年5月20日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年5月20日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年5月20日9:15至15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）股权登记日：2022年5月12日

（七）会议出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截止股权登记日2022年5月12日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

3、公司聘请的律师；

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室

（九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（十）深股通投资者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

（十一）涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

（一）审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

■

备注：提案6中含有6个子议案，对6.00进行投票视为对议案6全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

（二）提案具体内容

上述提案已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《山西证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议公告》《山西证券股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告》及相关专项公告。

（三）其他说明

1、本次股东大会第6项提案（提案编码为6.00）为逐项表决事项并涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

（二）登记时间：2022年5月19日（星期四）9:00至17：00。

（三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

邮政编码：030002

传真：0351-8686667

（四）登记手续

自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书（详见附件2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

（五）会期预计半天、费用自理。

（六）联系人：谭晓文

电话：0351-8686647

传真：0351-8686667

电子邮箱：tanxiaowen@sxzq.com

（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、备查文件

（一）公司第四届董事会第十一次会议决议；

（二）公司第四届监事会第六次会议决议；

（三）深交所要求的其他文件。

附件：

1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

2.山西证券股份有限公司2021年度股东大会授权委托书

山西证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

附件1：

山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

（二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2022年5月20日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月20日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年5月20日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

山西证券股份有限公司二〇二一年度股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2022年5月20日召开的山西证券股份有限公司2021年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2021年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2021年度股东大会有关的所有法律文件。

此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2021年度股东大会结束时止。

■

附注：

1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日

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