广东雪莱特光电科技股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-020

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）的相关规定，因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票交易将在2021年年度报告披露后被实施退市风险警示；另因公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，深圳证券交易所将对公司股票交易实施其他风险警示。公司董事会提醒广大投资者关注公司公告信息，谨慎决策、注意投资风险。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告进行了审计，并出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以769571569为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

2021年，公司主要业务为紫外线杀菌灯、LED照明、汽车照明、锂电池生产设备。

公司紫外线杀菌灯业务具体产品包括：照明杀菌一体化教室灯、移动式消毒机、壁挂式消毒机、物流冷链自动消毒机、222nm准分子灯及杀菌模组、水族养殖领域消毒系列、污水净化系列、消毒台灯、消毒支架灯、一体化电子灯、紫外线灯管等。可广泛应用于学校、医院、教室、商场、仓库、机场等空间场所的杀菌消毒，也可应用于消毒柜、净水机、空气净化器、除螨仪、消毒机等小家电、医疗器械设备领域及工业中废水废气的治理。公司是国内少数几家有能力生产大功率紫外线杀菌灯的企业之一，可根据客户需求提供功率为2W至800W的低气压紫外杀菌汞灯产品，目前以国内直销为主，海外主要出口美国、英国、意大利、俄罗斯、韩国、马来西亚等。

公司LED照明业务的具体产品包括：LED室内照明、LED户外灯具及智能灯具，该类产品广泛应用于家居照明、教室照明、商业照明领域，公司主要以客户订单需求为中心组织生产，海外主要出口美国、加拿大、印度、巴西、斯里兰卡等，国内主要通过经销商渠道进行销售。

公司汽车照明业务的具体产品包括：LED汽车前照灯、汽车氙气前大灯。公司主要以客户订单需求为中心组织生产，目前以国内销售和海外OEM／ODM为主，主要通过经销商渠道进行销售。公司车灯前装客户主要包括汽车整车配套商、汽车灯具厂/车灯总成制造商；公司车灯后改客户主要包括汽车4S集团公司、汽车美容店、汽车维修站、汽车改装批发渠道等。公司汽车照明业务收入目前主要来源于国内外后改客户。公司汽车灯主要出口欧洲、中东、美国、日本、韩国等。

公司锂电池生产设备业务由全资子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司负责运营，主要为新能源动力电池生产企业提供锂电池整条生产工艺链的中后段设备，主要产品包括：方形电池热压机、方形电池极耳焊接机、方形电池卷芯包膜机、方形卷芯入壳机、方形电池（正、负）压氦检测漏机等。公司根据客户的特定需求进行个性化设计、生产和服务，并紧跟客户新动向和新需求，通过招投标等方式获取订单，目前设备销售均为国内直销，与行业知名企业建立了合作关系。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

会计政策变更;会计差错更正

单位：元

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会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

1、会计政策变更

公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号一一租赁》，变更后的会计政策详见附注五、重要会计政策及会计估计之41重要会计政策及会计估计变更。

在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。

此外，本公司对上述租赁合同选择按照《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：

本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。

本公司于2021年1月1日确认租赁负债人民币1,024,691.08元、一年内到期的非流动负债1,570,782.00元、使用权资产人民币2,595,473.08元。对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用首次执行日增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，该等增量借款利率的加权平均值为4.00%。

2、前期会计差错更正

（1）会计差错更正的内容

2020年9月30日，公司将部分自有厂房出租给鑫潮兴公司（专业的园区运营管理公司），以投资性房地产会计科目进行核算，采用公允价值进行后续计量。

在向鑫潮兴公司出租之前，一些待处理的呆滞存货及少量闲置设备存放于上述已出租的部分厂房之中，具体存放地点为：5#厂房3,840.00平方米建筑面积、八层大楼的2楼3,517.53平方米建筑面积及八层大楼的8楼490.00平方米建筑面积，合计为7,847.53平方米建筑面积。

由于招租需要时间，在确定最终承租人之前，公司征询鑫潮兴公司同意，暂时存放待处理的呆滞及少量闲置设备，导致上述7,847.53平方米建筑面积的厂房，在截至2020年12月31日之时，仍被公司自用。

出于实质重于形式考虑，将上述7,847.53平方米租赁标的房产确认为投资性房地产，不符合《企业会计准则一一基本准则》第十六条、《企业会计准则第3号一一投资性房地产》第六条、第十三条之规定。基于上述原因，公司在2020年年度报告及审计报告中披露的相关财务信息需要予以更正。

（2）处理程序

本项差错经公司第六届董事会第四次会议审议通过，本期采用追溯重述法对该项差错进行了更正。

（3）受影响的各个比较期间报表项目

详见附注七、十六其他重要事项之1、前期会计差错更正

（2）分季度主要会计数据

单位：元

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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、引入战略投资者相关工作进展

公司于2021年5月14日公告了《2021年度非公开发行A股股票预案》，拟募集资金约4亿元，用于偿还公司债务。截至2021年末，公司未向中国证监会提交本次非公开发行的行政许可申请材料。鉴于资本市场环境变化，公司综合考虑实际情况，于2022年4月6日召开董事会、监事会，终止了本次非公开发行股票事项。后续，公司会继续采取有效方式尽快引入战略投资者，实现上市公司纾困，保障健康发展。

2、退市风险警示及其他风险警示情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）的相关规定，因公司2021年度经审计的期末净资产为负值，公司股票交易将在2021年年度报告披露后被实施退市风险警示；另因公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2021年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，深圳证券交易所将对公司股票交易继续实施其他风险警示。

广东雪莱特光电科技股份有限公司

董事长：冼树忠

2022年4月27日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-027

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于前期会计差错更正暨追溯调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于前期会计差错更正暨追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》等相关规定及中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司、冼树忠、柴华采取出具警示函措施的决定》（[2022]39号）（以下简称“《决定书》”）的要求，对相关期间财务报表进行会计差错更正及追溯调整，具体情况如下：

一、前期会计差错更正的原因

自公司收到《决定书》后，针对决定书所指出的截至2020年年末，租赁标的房产中7,847.53平米由公司及子公司自用，该部分自用房产确认为投资性房地产并采用公允价值计量不符合有关规定的问题，公司及相关人员积极采取措施，由年审机构对可能存在的会计差错进行核查。根据企业会计准则及公司会计政策，公司现对2020年度财务报表进行会计差错更正及追溯调整。

二、前期会计差错更正事项对比较期间合并财务报表的财务状况和经营成果的影响

本公司对上述前期差错采用追溯重述法进行更正，相应对2020年度合并财务报表进行了追溯调整，追溯调整对合并财务报表相关科目的影响具体如下：

（一）上述差错更正对2020年12月31日合并资产负债表的影响

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（二）上述差错更正对2020年度合并利润表的影响

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（三）更正事项对公司当期利润的影响

因上述更正事项，公司在编制2021年度比较报表时已调整年初及上年度财务报表相关数据，更正事项对公司2021年年度利润无影响。

三、会计师事务所关于前期会计差错更正的说明

公司年审机构大华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次会计差错更正事项出具了《广东雪莱特光电科技股份有限公司前期重大会计差错更正的专项说明》（大华核字[2022]007902号），具体内容刊登于巨潮资讯网。

四、公司董事会、监事会、独立董事关于本次会计差错更正的说明

（一）董事会意见

董事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更及差错更正》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

（二）独立董事意见

本次的相关更正及追溯调整符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》的有关规定。更正后的财务数据能够更加客观、真实、准确、公允地反映公司的经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。公司董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合法律、法规以及《公司章程》等有关规定，同意本次会计差错更正事项。

（三）监事会意见

监事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更及差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的情形。因此，监事会同意本次会计差错更正事项。

五、备查文件

1、《第六届董事会第四次会议决议》

2、《第六届监事会第三次会议决议》

3、《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》

4、《广东雪莱特光电科技股份有限公司前期重大会计差错更正的专项说明》

特此公告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-022

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于举行2021年年度业绩说明会并征集问题的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告于2022年4月28日公布，为了让广大投资者能进一步了解公司2021年年度报告和经营情况，公司定于2022年5月18日（星期三）下午15:00-17:00在全景网举办2021年年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长冼树忠，董事、总裁、财务负责人柴华，董事、副总裁、董事会秘书张桃华，独立董事张丹丹。

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年5月17日（星期二）15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2021年年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

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（问题征集专题页面二维码）

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-024

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备的情况概述

根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等相关规定，为了真实、准确地反映公司2021年12月31日的资产状况和财务状况，公司及合并报表范围内子公司对资产进行了减值测试，对可能存在减值损失的资产计提减值准备。本次计提的各项资产减值准备具体情况如下：

单位：万元

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二、计提资产减值准备情况说明

（一）应收票据坏账准备计提情况及计提依据

1、应收票据坏账准备计提情况

公司2021年应收票据拟新增计提坏账准备33.03万元，按照组合计提预期信用减值损失，其中光电行业组合拟新增计提坏账准备23.59万元，锂电池行业组合拟新增计提坏账准备9.44万元。

2、应收票据坏账准备计提依据

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的 应收票据单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

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（二）应收款项坏账准备计提情况及计提依据

1、应收款项坏账准备计提情况

公司2021年应收账款拟新增计提坏账准备636.20万元，转回应收账款计提坏账准备332.19万元，转销应收账款计提坏账准备528.69万元；其他应收款拟新增计提坏账准备81.64万元。

2、应收账款坏账准备计提依据

（1）单项计提坏账准备的应收款项

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值或能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损失。

（2）信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

信用风险特征组合的确定依据：

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

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（3）公司其他应收款坏账准备计提政策

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值或在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

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（三）存货跌价准备计提情况及计提依据

1、存货跌价准备计提情况

公司及下属子公司依据存货成本及可变现的净值孰低，2021年拟新增计提存货跌价准备850.44万元，转销存货跌价准备2,352.18万元。

2、存货减值准备计提依据

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（四）财务担保合同信用减值损失计提情况及计提依据

（1）财务担保合同信用减值损失计提情况

公司为原子公司富顺光电科技股份有限公司借款提供担保，2021年拟新增计提财务担保合同信用减值损失310.92万元。

（2）财务担保合同信用减值损失计提依据

财务担保合同信用减值损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

（五）合同资产减值准备计提情况及计提依据

（1）合同资产减值准备计提情况

公司将期末应收款中属于质保金的部分划分至合同资产中核算，2021年合同资产拟新增计提合同资产减值准备393.73万元。

（2）合同资产减值准备计提依据

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

（六）持有待售资产减值准备计提情况及计提依据

（1）持有待售资产减值准备计提情况

2021年12月27日至12月28日，佛山市南海区人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台对公司位于广东省佛山市南海区桂城街道桂澜北路2号亿能国际广场2座1901室-1908室及2001室、2002室（共10宗）房产进行了拍卖，拍卖成交价为1,700.00万元，期末公司将其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额计提持有待售资产减值准备，2021年拟新增计提减值准备644.89万元。

（2）持有待售资产减值准备计提依据

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。

（七）长期资产减值计提情况及计提依据

1、长期资产减值计提情况

（1）固定资产减值准备情况

本年度末，公司按账面价值与可收回金额孰低的原则对公司固定资产进行减值测试，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备，2021年拟新增计提324.92万元固定资产减值准备，转销21.89万元固定资产减值准备。

（2）商誉减值准备情况

本年度末，根据深圳亿通资产评估房地产土地估价有限公司出具的深亿通评报字（2022）第1051号评估报告，公司将子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额与账面价值比较，本期需补提商誉减值准备5,953.05万元。

(3)其他非流动资产减值准备情况

本年度末，根据深圳亿通资产评估房地产土地估价有限公司出具的深亿通咨报字（2022）第3007号估值报告，公司对广东雪莱特大宇产业并购基金合伙企业（有限合伙）期末公允价值的测算，2021年拟新增计提其他非流动资产减值准备1,470.05万元。

2、长期资产减值计提依据

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

（八）计提资产减值准备的审批程序

本次计提资产减值准备已经公司第五届董事会第五十八次会议、第五届监事会第三十三次会议审议通过，独立董事、监事对该事项发表了明确同意的意见。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，该事项无需提交股东大会审议。

三、计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备使公司2021年度合并财务报表净利润减少10,366.68万元，所有者权益减少10,366.68万元。

四、董事会意见

公司本次计提资产减值准备遵循并符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况进行减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资产减值准备依据充分、公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会同意本次计提资产减值准备。

五、独立董事意见

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，审议程序合法，依据充分。计提资产减值准备后，财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司整体利益，没有损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，我们同意公司本次计提资产减值准备。

六、监事会意见

经审核，监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计制度的规定，符合公司实际情况。计提资产减值准备后能够更加公允地反映公司的财务状况。本次计提资产减值准备的审批程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和公司股东利益的情形。监事会同意本次计提资产减值准备。

七、备查文件

1、《第六届董事会第四次会议决议》

2、《第六届监事会第三次会议决议》

3、《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》

4、《董事会关于公司计提资产减值准备合理性的说明》

特此公告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-017

广东雪莱特光电科技股份有限公司

第六届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于2022年4月27日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议的通知已于2022年4月15日以邮件形式发出。本次会议由董事长冼树忠主持，会议应到表决董事9人，实际参与表决董事9人（董事何昕佶、韩爽、王静、曾繁华以通讯表决方式参加）。本次会议的召集、召开和表决程序及出席会议的董事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。公司监事、高管列席本次会议。

二、董事会会议审议情况

1、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度总经理工作报告》。

2、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度董事会报告》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事分别向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年度股东大会上述职。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事2021年度述职报告》。

3、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度财务决算报告》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

2021年，公司整体实现营业收入155,484,985.04元，实现归属于上市公司股东的净利润为-173,154,632.86元，归属于上市公司股东的净资产为-153,189,810.47元。

4、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年年度报告全文》及其摘要。本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年年度报告全文》及其摘要。

5、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度利润分配预案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，合并报表未分配利润余额为-1,395,315,467.29元，其中母公司未分配利润余额为-1,469,965,000.87元。公司2021年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-173,154,632.86元，其中母公司实现净利润为-159,305,187.63元。

公司拟定2021年度利润分配预案为：2021年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

《关于2021年度拟不进行利润分配的专项说明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

6、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司2021年保留意见的审计报告涉及事项的专项说明的议案》。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报表进行了审计，并出具了保留意见的审计报告。公司董事会认为：审计机构依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对公司2021年财务报告出具了保留意见的审计报告，符合《中国注册会计师审计准则第1502号-在审计报告中发表非无保留意见》等相关法律法规的规定，客观地反映了公司的实际情况,对此我们表示理解。针对上述保留意见所述事项，公司董事会将采取相应措施，消除上述不确定因素对公司的影响。

《董事会关于公司2021年保留意见的审计报告涉及事项的专项说明》、《广东雪莱特光电科技股份有限公司出具保留意见涉及事项的专项说明》（大华核字[2022]008154号）详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事对董事会关于公司2021年保留意见的审计报告涉及事项的专项说明的独立意见》。

7、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

8、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2021年度内部控制评价报告》。

公司《2021年度内部控制评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

9、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定，能够独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体2022年审计费用并签署相关合同与文件。

独立董事对本议案发表了事前认可意见和独立意见。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司续聘会计师事务所的公告》、《独立董事关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）的事前认可意见》、《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

10、以6票同意、0票反对、0票弃权、董事冼树忠、柴华、张桃华回避表决，审议通过了《关于公司2022年度董事薪酬的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

根据《公司章程》《薪酬与考核委员会工作条例》等公司相关制度，并结合公司实际情况、个人工作岗位内容及履职情况，考虑公司2022年经营管理情况及需要，制定了《关于公司2022年度董事薪酬的议案》，该议案已经公司薪酬与考核委员会审核通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

11、以7票同意、0票反对、0票弃权、董事柴华、张桃华回避表决，审议通过了《关于公司2022年度高级管理人员薪酬的议案》。

根据《公司章程》《薪酬与考核委员会工作条例》等公司相关制度，并结合公司实际情况、个人工作岗位内容及履职情况，考虑公司2022年经营管理情况及需要，制定了《关于公司2022年度高级管理人员薪酬的议案》，该议案已经公司薪酬与考核委员会审核通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

12、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

公司本次计提资产减值准备遵循并符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况进行减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资产减值准备依据充分、公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会同意本次计提资产减值准备。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于计提资产减值准备的公告》。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

13、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

依据公司2021年度经审计的财务报告，公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定的限制性股票的解锁条件公司层面绩效考核第一次解锁的绩效考核目标未达成。按照公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会同意回购注销未达到第一个解锁期解锁条件已获授但尚未解锁的限制性股票共计750万股，回购价格为1元/股。

公司独立董事就回购注销未达到第一个解锁期解锁条件已获授但尚未解锁的限制性股票事项发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》、《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

14、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

鉴于公司750万股限制性股票回购注销完毕后，公司注册资本将减少750万元，股份总数将减少750万股。综合上述变化，公司注册资本将由769,571,569元变更为762,071,569元，总股本将由769,571,569股减少为762,071,569股，同时，根据《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟对《公司章程》进行修改，并授权公司管理层办理相关工商变更登记及备案手续。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司章程》修正案（2022年4月）、《公司章程》（2022年4月）。

15、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于前期会计差错更正暨追溯调整的议案》。

根据《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》等相关规定及中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广东雪莱特光电科技股份有限公司、冼树忠、柴华采取出具警示函措施的决定》（[2022]39号）的要求，公司对相关2020年度财务报表进行会计差错更正。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司年审机构就该事项出具了专项说明。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《前期会计差错更正暨追溯调整的公告》、《广东雪莱特光电科技股份有限公司前期重大会计差错更正的专项说明》（大华核字[2022]007902号）。

16、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开公司2021年度股东大会的议案》。

公司定于2022年5月19日14:00在本公司召开公司2021年度股东大会。

具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2021年度股东大会的通知》。

三、备查文件

1、《第六届董事会第四次会议决议》

2、《独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》

3、《独立董事关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）的事前认可意见》

特此公告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-019

广东雪莱特光电科技股份有限公司

关于召开公司2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于召开公司2021年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第四次会议审议通过，同意召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

4、会议召开的日期、时间：

①现场会议召开时间：2022年5月19日下午14:00

②网络投票的具体时间为：

通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2022年5月19日上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月19日9:15至15:00期间的任意时间。

5、现场会议地点：广东省佛山市南海区狮山工业科技工业园A区科技大道东4号（公司会议室）。

6、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）或网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。

7、股权登记日：2022年5月11日

8、会议出席对象：

①截止股权登记日2022年5月11日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席股东大会现场会议的股东可书面委托授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票，被授权人不必是公司股东。

②公司董事、监事、董事会秘书和高级管理人员。

③公司聘请的见证律师。

④根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

二、会议审议事项

1、议案名称及提案编码表：

■

上述议案已经公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过。具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。

2、上述议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、议案9.00、10.00为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4、上述议案对中小投资者的表决单独计票并予以披露。

三、会议登记事项

1、登记方式：股东可现场登记，也可通过信函或传真登记，公司不接受电话方式办理登记。

2、现场登记时间：2022年5月16日上午9:00-12:00，下午13:30-17:00。

3、登记地点：广东省佛山市南海区狮山工业科技工业园A区科技大道东4号（公司董事会秘书办公室）

4、法人股东登记：法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件（须加盖公章）办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人出具的授权委托书（须加盖公章并由法定代表人签字）、法人股东账户卡、营业执照复印件（须加盖公章）办理登记手续。

5、自然人股东登记：自然人股东亲自出席会议的，应出示股东账户卡和本人身份证；委托他人登记或出席会议的，应出示个人股东签署的授权委托书、股东本人身份证及股东账户卡，代理人本人身份证办理登记手续。

6、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需一并提交。

7、异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准），传真登记请发送传真后电话确认。信函或传真方式须在2022年5月16日17:00点前送达或传真至公司。如采用信函方式登记的，信函请注明“2021年度股东大会”字样。出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：董事会秘书 张桃华

联系电话：0757-86695590

传真：0757-86695225

邮政编码：528225

通讯地址：广东省佛山市南海区狮山工业科技工业园A区科技大道东4号

2、会期预计半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

六、备查文件

《第六届董事会第四次会议决议》

特此公告。

附件：1、《参加网络投票的具体操作流程》

2、《授权委托书》

3、《股东大会参会回执》

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年4月27日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“362076”，投票简称为“雪莱投票”。

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月19日的交易时间，即9:15至9:25、9:30至11:30和13:00至15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月19日9:15至15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

致：广东雪莱特光电科技股份有限公司

兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席广东雪莱特光电科技股份有限公司2021年度股东大会，并代表本人/本单位对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。具体表决意见如下：

（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个或以上选择项中打“√”按废票处理）

■

委托人签字（盖章）：

委托人证件号码：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

受托人签字：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

附件3：

股东大会参会回执

截至本次股东大会股权登记日，本人/本单位持有广东雪莱特光电科技股份有限公司股票，拟参加公司2021年度股东大会。

■

日期： 年 月 日

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-018

广东雪莱特光电科技股份有限公司

第六届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

(下转548版)