焦作万方铝业股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2022-020

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,192,199,394为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司生产经营模式、主营业务和产品结构未发生重大变化。公司已建立了较为完善的煤--电--铝及铝加工一体化的运营模式。主营业务为铝冶炼及加工。主要产品电解铝液、铝锭及铝合金制品广泛应用于建筑（房地产基建等）、交通运输（汽车轻量及电动化等）、电子电力（光伏风电清洁能源等）、包装（电子及日用消费品等）等多个领域。

公司产品的上游成本端主要由氧化铝、煤炭（热力发电）及预焙阳极（碳素）构成。公司主要通过自有热电厂供电、主要原辅材料通过当地采购以及投资相关产业链公司等方式，确保原材料长期稳定供应。

公司年电解铝产能42万吨，是河南省百强企业和河南省电解铝骨干企业、中国有色金属工业协会会员单位、河南省有色金属行业协会副会长单位，是国内首先产业化采用大型预焙电解槽技术的电解铝厂，开启了我国大型预焙槽全面应用的时代。同时，公司重视节能降耗工作，坚持走绿色发展之路，近年来加大环保投入，率先实施环保超低排放改造，大幅降低污染物排放总量，环保治理水平处于同行前列。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、2020年度，公司筹划了非公开发行股票事项，向第一大股东定向增发新股21,600万股，拟募集资金74,736万元。证监会已于2020年11月核准批复了该非公开发行新股的方案（详见公司于2020年11月25日在巨潮资讯网披露的公司《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批复的公告》〈公告编号2020-060〉）。2021年12月，因公司主承销商东兴证券股份有限公司称无法完成承销总结性文件的报送工作，决定终止公司 2020 年非公开发行股票事宜。详细内容见公司2021年12月4日在巨潮资讯网发布的《焦作万方铝业股份有限公司关于终止2020年非公开发行股票事项的公告》（公告编号：2021-087）。

2、2021年7月，河南省多地遭遇了重大洪水灾害，公司厂区围墙被冲垮，洪水进入厂区。为保证厂区及周边群众人身安全，公司被迫停产。本次水灾保险理赔事项尚在推进过程中。

焦作万方铝业股份有限公司

法定代表人：霍斌

2022年4月28日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2022-018

焦作万方铝业股份有限公司

第八届董事会第二十八次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

（一）会议通知时间、方式

会议通知于2022年4月16日以电话或电子邮件方式发出。

（二）会议召开时间、地点、方式

公司第八届董事会第二十八次会议于2022年4月26日采取通讯方式召开。

（三）董事出席会议情况

本次会议应出席董事9人，实际出席9人，全体董事均以通讯方式参加本次会议。

（四）董事会会议的主持人和列席人员

本次会议由公司董事长霍斌先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。

（五）会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、议案审议情况

本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议：

（一）《公司2021年年度报告》全文及其摘要

《公司2021年年度报告》全文于2022年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，《公司2021年年度报告》摘要同日在巨潮资讯网、《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（二）《公司2022年第一季度报告》全文

《公司2022年第一季度报告》全文于2022年4月28日在巨潮资讯网、《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（三）《公司2021年度董事会工作报告》

《公司2021年度董事会工作报告》详细内容于2022年4月28日在巨潮资讯网上披露。

本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（四）《公司2021年度利润分配方案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度，公司母公司报表实现的净利润为401,228,145.10元，合并报表实现归属于母公司所有者的净利润为396,619,026.90元。根据《公司章程》的相关规定计提法定盈余公积金40,122,814.51元，当年实现的可供股东分配的净利润为356,496,212.39元。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定：公司在满足相关现金分红条件时，每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润总额的10%。

结合公司2021年度经营情况、未来经营发展计划，以及合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司拟定2021年度利润分配方案为：以2021年12月31日公司总股本1,192,199,394股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），共计派发现金107,297,945.46元（含税），2021年度公司不送红股、不以公积金转增股本。公司现金分红金额占当期实现的可供股东分配的净利润的比例为30.1%，符合相关规定要求。

独立董事和监事会分别对此发表了同意意见。

本议案需提交公司2021年度股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

详情请见公司于同日在巨潮资讯网及《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司2021年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-022）。

（五）《公司2021年度内部控制评价报告》

2021年度公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

公司监事会和独立董事分别对此报告进行审核并发表了同意的意见。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了内部控制审计报告，认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

监事会、独立董事对该报告的审核意见、会计师事务所出具的内控审计报告和《公司2021年度内部控制评价报告》于2022年4月28日在巨潮资讯网上披露。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（六）《公司2022年度生产经营计划》

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（七）《关于召开2021年度股东大会的通知》

公司将于2022年5月18日（星期三）在公司二楼会议室召开2021年度股东大会，对《公司2021年年度报告》全文及摘要、《公司2021年度董事会工作报告》《公司2021年度监事会工作报告》《公司2021年度利润分配方案》四项议案进行审议。

股东大会通知详细内容请查阅于2022年4月28日在巨潮资讯网及《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露的《焦作万方铝业股份有限公司关于召开2021年度股东大会通知》（公告编号：2022-023）。

议案表决情况：

有权表决票数9票，同意9票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，会议审阅了独立董事2021年度述职报告。独立董事需要在公司2021年度股东大会上进行述职。公司独立董事2021年度述职报告于2022年4月28日在巨潮资讯网上披露。

三、备查文件

与会董事签字并加盖董事会印章的第八届董事会第二十八次会议决议。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2022-019

焦作万方铝业股份有限公司

第八届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

（一）会议通知时间、方式

会议通知于2022年4月16日以电话或电子邮件方式发出。

（二）会议召开时间、地点、方式

公司第八届监事会第十八次会议于2022年4月26日采取通讯方式召开。

（三）监事出席会议情况

本次会议应出席监事3人，实际出席3人。

（四）会议主持人和列席人员

会议由监事会主席马东洋先生主持。

（五）会议召开的合规性

本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、议案审议情况

本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议：

（一）《公司2021年年度报告》全文及摘要

监事会对公司2021年度报告的内容和编制审议程序进行了全面了解和审核，并发表以下审核意见：

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2021年年度报告》全文于2022年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，《公司2021年年度报告》摘要同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

同意将本议案提交公司2021年度股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数3票，同意3票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（二）《公司2022年第一季度报告》全文

监事会对公司2022年第一季度报告的内容和编制审议程序进行了全面了解和审核，并发表以下审核意见：

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2022年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2022年第一季度报告》全文于2022年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上披露。

议案表决情况：

有权表决票数3票，同意3票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（三）《公司2021年度监事会工作报告》

《公司2021年度监事会工作报告》详细内容于2022年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

同意将本议案提交公司2021年度股东大会审议。

议案表决情况：

有权表决票数3票，同意3票，反对0票、弃权0票，议案表决通过。

（四）《公司2021年度利润分配方案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度，公司母公司报表实现的净利润为401,228,145.10元，合并报表实现归属于母公司所有者的净利润为396,619,026.90元。根据《公司章程》的相关规定计提法定盈余公积金40,122,814.51元，当年实现的可供股东分配的净利润为356,496,212.39元。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定：公司在满足相关现金分红条件时，每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润总额的10%。

结合公司2021年度经营情况、未来经营发展计划，以及合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，公司拟定2021年度利润分配方案为：以2021年12月31日公司总股本1,192,199,394股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），共计派发现金107,297,945.46元（含税），2021年度公司不送红股、不以公积金转增股本。公司现金分红金额占当期实现的可供股东分配的净利润的比例为30.1%，符合相关规定要求。（下转580版）

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1.资产负债表变动项目

■

2.利润表变动项目

■

3.现金流量表变动项目

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：焦作万方铝业股份有限公司

单位：元

■■

法定代表人：霍斌 主管会计工作负责人：郭杰斌 会计机构负责人：王凯丽

2、合并利润表

单位：元

■■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：霍斌 主管会计工作负责人：郭杰斌 会计机构负责人：王凯丽

3、合并现金流量表

单位：元

■

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

焦作万方铝业股份有限公司

法定代表人：霍斌

2022年04月28日

证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2022-021

2022年第一季度报告