利群商业集团股份有限公司

公司代码：601366 公司简称：利群股份

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,670,502,114.82元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本860,527,080股，以此计算合计拟派发现金红利129,079,062元（含税）。本年度现金分红比例为160.92%，剩余未分配利润1,541,423,052.82元结转以后年度分配。

第二节 公司基本情况

一、公司简介

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二、报告期公司主要业务简介

（一）报告期内公司所处行业情况

2021年以来新冠肺炎疫情的不断演变以及多点散发的严峻态势，导致消费市场的回暖趋势受阻。根据国家统计局数据，2021年全国社会消费品零售总额440,823亿元，比上年增长12.5%，两年平均增速仅为3.9%。扣除价格因素，2021年社会消费品零售总额比上年实际增长10.7%。同时，2021年社会消费品零售总额增速呈前高后低的态势，2021年上半年平稳运行，但到下半年因疫情较多散发导致增速下降，8月份同比增速低至2.5%，之后保持在低位区间运行，到12月份更低至 1.7%，社会消费品零售市场发展形势严峻。

同时，相较与2020年，2021年以来疫情相关的费用减免等扶持政策显著减少，加之新租赁准则的实施，导致零售企业成本费用显著增加。此外，疫情也进一步强化了消费者的线上购物习惯，直播电商、社区团购等线上业态发展迅速，挤压线下市场份额，传统零售行业面临着前所未有的冲击。自2021年三季度以来，部分零售企业业绩下滑明显，甚至出现亏损，行业发展形势不容乐观。

2022年3月以来，国内多地发生较严重的疫情，消费市场回暖进一步受阻，国内经济增长面临较大压力，这也将给零售行业的经营业绩造成严重影响。

（二）主要业务

利群股份始终坚持“全产业链+自营”为主的供应链整合型商业运营模式，致力打造以“源头批量直采+品牌代理运营+仓储物流配送+自营终端零售（电子商务）”四位一体的零售、平台运营商。公司以百货、超市和电器零售连锁经营为主业，强化品牌代理运营和城市物流配送，并不断向上游产业链延伸，加强食品生产加工及自有品牌建设力度，同时To C端及To B端共同发力，打造线上线下协同发展的经营格局，为消费者提供全方位的优质服务。

1、零售连锁及To C端网商平台

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2、品牌代理及To B端采购平台

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3、智慧化仓储物流中心

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4、生鲜食品生产及加工

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（三）经营模式

公司经营模式分为经销模式、联营模式以及租赁模式，其中经销模式为公司的主要经营模式和利润来源。

公司通过旗下各专业品牌代理公司“源头采购”，直接从厂家买断商品，其中超市百货类商品、快消品、休闲食品、家用电器等品类商品经销比率达到90%以上，服饰鞋帽、箱包皮具、珠宝首饰、化妆品等品类商品的经销比率达到40%以上，减少流通环节，提升毛利，给顾客提供高性价比的商品和服务。

依托公司零售终端的规模和影响力，公司取得了众多知名品牌的区域代理权，一方面直接从工业环节的大宗采购保证了公司的商品质量和价格优势，另一方面也保证了公司对外扩张过程中的资源优势。

在生鲜品类方面，公司主要采用基地直采模式，全国生鲜采购基地300余个，遍布在山东、海南、河北、甘肃、新疆、广东、广西、四川、湖南、湖北、云南、福建等二十多个省市，选取最优的生产基地采购优质生鲜产品，直采占比超90%。同时，公司通过自建冷链仓储中心、温控成品粮生鲜加工中心、中央厨房、豆制品厂、豆芽厂等方式，提高公司生鲜产品深加工及配送能力，进一步增加产品利润附加值，增强生鲜领域竞争优势。

租赁模式主要是对公司经营品类或服务进行补充的业务模式，主要应用于部分小商品零售柜台租赁，以及品牌餐饮店、儿童娱乐、美容健身、电影院等体验及商业配套业态租赁。

三、公司主要会计数据和财务指标

1、近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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主要会计数据和财务指标说明：

1、2021年，新冠肺炎疫情不断演变，呈现全国多点散发的严峻态势，公司零售门店所在部分区域，如江苏、烟台、日照等均受到了疫情的冲击，导致公司扬州、淮安、日照、烟台等地的多家门店因疫情封控停业，对公司业绩造成严重冲击。

2、2021年，面对疫情影响下复杂困难的经济局面，公司审慎研究，关闭了9家经营不达预期的南方门店，闭店产生了19000余万元的一次性费用，对2021年业绩产生了较大影响。

3、公司新开门店如胶州广场二期、胶南德信广场、西海岸金鼎广场等尚处于市场培育期，影响本年利润减少4000余万元。

4、2021年淮安物流、胶州里岔物流相继投入使用，新物流折旧费等运营成本增加，影响本年利润减少1950余万元。

5、公司自2021年1月1日执行新租赁准则，房产租赁账面成本显著提高，2021年相关费用增加2700余万元。

6、2020年，针对新冠肺炎疫情突发的不利影响，政府出台了房租、水电、社保等费用减免政策，而2021年相关减免政策显著减少，导致公司本期费用同比增加6100余万元，影响本期利润。

7、公司总资产同比增加、净资产同比减少主要系执行新租赁准则影响。

2、报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

四、股东情况

a)报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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b)公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

c)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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d)报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

五、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

一、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内公司主要经营情况如下：

1.零售业务稳健发展，加速优化区域布局

2021年4月，营业面积近2万平方米的胶南德信生活广场盛大开业；12月，公司投资约25亿元重点打造的，总建筑面积24万平方米、商业面积近15万平方米的大型商业综合体一一西海岸金鼎广场建成并开业，公司在优势区域的市场占有率和竞争优势进一步提升。

华东商贸公司经营管理提升完善。一方面，为提升门店经营质量，优化区域布局，华东商贸共关闭了海安店、滕州店、宿迁店等9家房租较高、经营不达预期的门店；另一方面，围绕淮安物流基地300公里辐射圈，继续加快社区店布局，共开业15家社区店，更好地覆盖下沉市场，满足居民日常高频次购物需求。

截至2021年底，公司合计拥有大型零售门店82家、便利店及“福记农场”生鲜社区店100家、各品类集合店84家，公司零售业态更加丰富，区域布局更加合理。公司大型零售门店经营面积近230万平米，其中自有物业面积90余万平米，占门店总经营面积的40%，自有物业可有效抵御租金上涨风险，增强公司抗风险能力。

2. 智慧物流建设持续推进，数字化供应渠道布局基本完成

2021年，位于青岛胶州，总投资额约30亿元，总建筑面积30多万平方米的利群智慧物流与供应链基地全面投入使用，原物流中心顺利完成搬迁。新物流基地涵盖智慧化常温物流中心、冷链物流中心、温控成品粮储备中心、中央厨房、豆制品产业园、洗衣房等，是公司重点打造的社会化民生用品配送基地。项目运用了大批国内及国际最新现代化的物流装备和系统，并在国内首家建成了“自动立库+环形穿梭车+3D视觉识读拆垛机器人”的自动化无人作业系统，极大地节省了人力物力，进一步提高公司供应链运营效率。

胶州智慧物流与供应链基地与2020年投入使用的总投资约20亿元、总建筑面积约25万平方米的淮安市华东区供应链与现代物流总部基地协同效应进一步凸显，构建辐射整个华东区域的智能供应渠道，为公司打造全国性、现代化的供应链、采购及配送模式奠定坚实的基础。

3. 批发业务规模不断扩大，公司供应链体系建设不断完善

2021年，公司充分发挥商业零售和供应链优势，品牌代理步伐加快，代理范围覆盖食品百货、服饰内衣等多个领域，近800个品牌，批发业务规模不断扩大。公司依托供应链资源优势，积极开辟供应新渠道，拓展外销业务，目前，公司品牌代理外销业务对接客户近9000家，部分品牌代理子公司外销业务比重已超过50%，其中福盛昌水产外销比例超过60%，胶州福昌食品科技、鼎誉酒业、福兴祥配送等公司的外销占比超过50%。

2021年，公司完成军融平台供应商入库资质审核和东部战区超市入库；积极开拓军队物资供应业务，为各地部队、护航舰队等供应包括食品、蔬菜等各类物资；同时，积极拓展政务政府采购业务，中标签约了中国中车员工福利商城、渤海银行电商采购平台等项目，进一步彰显公司供应链配送实力。

2021年，公司设立供应链管理公司、国际贸易公司等，正式开展对外贸易及跨境电商业务。报告期内，公司外贸出口总额达8100万美元，折合人民币约5.1亿元，同时公司积极开展跨境电商业务，上线部分品类全球购小程序，通过直播、社群营销等手段建立了完善的跨境电商销售渠道，公司供应链范围持续扩大，供应链体系建设不断完善。

4. 信息化建设不断完善，打造公司数字化、智慧化大脑

公司致力于探索、打造线上线下一体化发展的经营模式，2021年对利群网商和利群采购平台进行持续改版升级，实现公众号、小程序、APP三个路径同步上线；同时梳理细化品类结构，规范关键字搜索和设置，不断完善商品图库，加强技术研发保障，做好系统迭代升级；平台不断丰富促销活动，增强用户新鲜感；积极开展直播带货，推出利群甄选一社区团购业务，挖掘新的业绩增长点，增加用户黏性，为消费者提供更好的线上购物服务。

2021年，为适应数字化时代对企业经营管理带来的挑战，公司成功上线基于SAP 架构的智慧供应链信息管理平台，自主完成智慧供应链中台、前台的研发工作，对信息化管理系统进行了全面升级。全新信息化平台是覆盖研发、销售、供应链、仓库、生产、财务等全业务流程的综合运营管理平台，助力公司实现运营管理的标准化、规范化和高效化，进一步提升信息化水平，构建公司数字化智慧化大脑，为公司创新经营业态、战略扩张提供有力的信息化支撑。

5.健全长效激励约束机制，激发企业发展活力

为充分调动公司管理人员及核心员工的积极性、责任感和使命感，促进公司长远健康发展，公司于2021年初实施了限制性股票激励计划，以3.9元/股的价格向96名激励对象授予了2648万股限制性股票，占公司股本总额的3.08%。本次股权激励计划的实施，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，建立股东与管理层及员工之间利益共享、风险共担意识，提升公司团队的凝聚力和竞争力，实现公司长期健康向上发展。

6.积极践行社会责任，以行动诠释企业担当

2021年河南特大暴雨给百姓生命财产造成重大损失，公司快速组织力量，协调自有供应链体系资源向灾区紧急输送消毒液、防疫药品、速食快餐等总价值20万元的防疫消杀和民生物资，用实际行动诠释责任担当。春节期间，公司作为政府应急储备单位，以储备要求水平为基准，全力做好疫情防控常态化条件下市场供应工作。凭借自有仓储物流优势，公司提前储备了充足的平价果蔬、粮油等商品，果蔬类储备7000余吨，粮油类储备13000余吨，高水平、高质量、高效率完成春节保供工作，充分满足广大消费者的节日需求。

为做好巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接，公司充分发挥企业经营特色，对口贫困地区开展商品采购等一系列有广度、有深度的支援工作，通过“农超对接”帮助乡村居民稳定经济收入。2021年公司合计采购高原夏菜640余吨，采购金额240余万元；对口支援重庆丰都、贵州安顺、甘肃陇南等地区采购农副产品近30吨，采购金额近400万元；开发平度仁兆地区产地直采品种，累计采购量200余吨，金额30余万元。

1公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2022-010

债券代码：113033 债券简称：利群转债

利群商业集团股份有限公司

第八届监事会第三十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

利群商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三十一次会议的通知于2022年4月15日发出，会议于2022年4月27日9时以现场表决方式召开，应到监事3人，实到3人，会议由监事会主席曹莉娟女士主持。会议的出席人数、召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事经认真审议，通过如下议案：

1、《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，为总结公司监事会2021年度的工作情况，监事会编制了《利群商业集团股份有限公司2021年度监事会工作报告》。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、《关于公司监事会换届选举及提名监事候选人的议案》

公司第八届监事会至2022年5月8日任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，需进行监事会换届选举。

公司第九届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名（由职工代表大会选举产生）。经大股东提名，现选举曹莉娟、修丽娜、禹晓为第九届监事会非职工代表监事候选人，将与职工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成新一届监事会。

在新一届监事就任前，原任监事仍按照有关法规和《公司章程》的规定继续履行职责。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3、《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

根据《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》（2021年修订）、《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号一一行业信息披露》的有关要求，公司编制了《利群商业集团股份有限公司2021年年度报告及摘要》。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并编制了《利群商业集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《利群商业集团股份有限公司章程》、《利群商业集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司编制了《利群商业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、《关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指南第6号一一定期报告》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》（2021年修订）的要求，公司编制了《利群商业集团股份有限公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

7、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,670,502,114.82元。2021年度利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本860,527,080股，以此计算合计拟派发现金红利129,079,062元（含税）。本年度现金分红比例为160.92%，剩余未分配利润1,541,423,052.82元结转以后年度分配。

在实施权益分派登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额，并将在权益分派实施公告中公告具体调整情况。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、《关于公司聘任2022年度审计机构的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》等有关规定，拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度的审计机构，聘期一年，审计费用合计180万元，其中：年报审计150万元，内控审计30万元。审计收费的定价原则系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量以及所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、《关于2022年度公司及子公司之间提供担保的议案》

为满足公司及子公司业务发展的需要，经初步测算，2022年度，公司、各子公司（包含全资及控股子公司、孙公司）及其相互之间拟提供的担保额度累计不超过50亿元。其中：

（1）资产负债率超过（含等于）70%的担保对象在40亿元额度范围内调剂使用；

（2）资产负债率低于70%的担保对象在10亿元额度范围内调剂使用。对资产负债率70%以上的担保对象的担保额度可以调剂给资产负债率低于70%的担保对象使用，但对资产负债率70%以下的担保对象的担保额度不能调剂给资产负债率70%以上的担保对象使用。

上述担保的保证方式为连带责任保证、抵押、质押，担保协议主要内容由担保人本公司、各控股子公司与银行协商确定。同时公司授权公司法定代表人在上述担保额度内办理具体担保业务时在相关文件上签字，董事会不再就每笔担保业务出具单独的董事会决议，本授权有效期自公司2021年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10、《关于2022年度公司及子公司向商业银行申请综合授信额度的议案》

为满足公司及子公司（包含控股、全资子公司）业务发展的需要，经测算，2022年度公司及子公司拟向银行申请综合授信额度人民币70亿元整（最终以合作银行实际审批的授信额度为准），主要包括借款、银行承兑汇票、信用证、贸易融资、黄金租赁、保理、保函、经营性物业贷款、项目融资等信贷业务。

同时授权公司法定代表人在上述授信额度内办理具体信贷业务时在相关文件上签字，董事会不再就每笔信贷业务出具单独的董事会决议，本授权有效期自公司2021年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

11、《关于公司2021年度日常关联交易确认及2022年度日常关联交易预计的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《利群商业集团股份有限公司章程》的相关规定，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司总结了2021年度日常关联交易实际发生额并预计了2022年度日常关联交易情况。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12、《关于公司全资子公司与关联方共同投资设立公司的议案》

因日常经营发展需要，利群商业集团股份有限公司之全资子公司一一康丰有限公司（香港）与关联方青岛建设房地产开发有限公司共同出资设立青岛市胶州福昌旅游开发有限公司。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

13、《关于公司会计政策变更的议案》

为了提高公司信息化及数字化能力，提升经营管理效率，进一步增强企业核心竞争力，公司于2021年正式上线新的SAP信息系统，为了与新系统运行要求保持一致，发出存货的计价方法由“先进先出法”变更为“移动加权平均法”。

由于公司所售商品品类、种类及各种类商品规格型号较多，无法测算因变更库存商品发出计价方法产生的累计影响金额及可比期间相关科目影响金额，因而采用未来适用法。

本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

14、《关于公司调整2021年限制性股票激励计划的议案》

根据公司《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，监事会对公司调整2021年限制性股票激励计划事项进行了审核，认为：公司调整2021年限制性股票激励计划是公司综合考虑新冠疫情及未来3-4年市场环境的不确定性，结合社区团购和直播带货等新型消费方式对零售行业的冲击，基于行业发展趋势以及公司实际经营情况所采取的应对措施。调整后，业绩考核指标依然具体挑战性，有利于充分调动激励对象的积极性和创造性，坚定信心，团结一致为完成企业目标共同奋进。本次调整表决程序及过程合规合法，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司调整2021年限制性股票激励计划的议案。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

利群商业集团股份有限公司

监事会

2022年4月27日

附件：

利群商业集团股份有限公司

第九届监事会非职工代表监事候选人简历

曹莉娟 女，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，专科学历。

现任：利群股份监事会主席。

工作经历：1990年参加工作，历任财务部四商场财务处长、利群商厦一商场副总经理、利群商厦二商场总经理、福兴祥总经理，2002年至2004年担任福兴祥总经理，2004年至2011年担任利群集团总裁助理兼福兴祥总经理，2011年至2017年担任利群百货集团常务副总裁兼采购总监，2017年至2019年5月担任利群股份常务副总裁兼财务总监，2019年5月至今，担任利群股份监事会主席。

修丽娜 女，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。

现任：利群股份监事、工会主席，博晟贸易总经理。

工作经历：1994年参加工作，1996年至2008年历任利群集团行政办公室副主任、主任，2009年至2011年担任利群商厦副总经理，2011年至2012年担任即墨商厦总经理，2012年至2013年4月担任利群百货集团工会主席、博晟贸易总经理，2013年4月至今，担任利群股份监事、工会主席，博晟贸易总经理。

禹晓 男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历。

现任：福兴祥总经理。

工作经历：2003年参加工作，历任利群商厦三商场营业员、福兴祥营业员、福兴祥商品部副经理、福兴祥工会主席，2010年至2017年担任福兴祥总经理助理，2017年至2021年4月担任福兴祥副总经理，2021年4月至今，担任福兴祥总经理。XXX股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2022-011

债券代码：113033 债券简称：利群转债

利群商业集团股份有限公司

关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）2017年首次公开发行股票募集资金

1、募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]374号”核准，公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票17,600万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币8.82元，募集资金总额为人民币155,232.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为149,715.00万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2017JNA30134”号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储。

2、募集资金使用和节余情况

截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用资金1,381,580,237.04元，募集资金专户累计利息收入30,030,128.85元，累计支付银行手续费12,264.91元。

2021年度，公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用资金116,502,888.71元，募集资金专户利息收入27,427.50 元，支付银行手续费2,364.64元。截至2021年12月31日，公司累计使用首次公开发行股票募集资金1,498,083,125.75元，募集资金专户累计利息收入30,057,556.35元，累计支付银行手续费14,629.55元。

鉴于首次公开发行股票募集资金的投资项目已全部实施完毕，截至2021年12月31日，公司已将节余募集资金（包括利息收入）29,109,801.05元（占募集资金净额的1.94%）用于永久性补充公司流动资金。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》 6.3.21条规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可以免于履行相关程序。

（二）2020年可转换公司债券募集资金

1、募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044号），公司向社会公开发行面值总额18亿元的可转换公司债券，期限6年。本次发行募集资金总额为人民币180,000万元，扣除不含税的发行费用后，募集资金净额为178,928.69万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2020JNA10017”号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储。

2、募集资金使用及节余情况

截至2020年12月31日，公司可转换公司债券募集资金投资项目使用资金560,857,653.90元，募集资金专户累计利息收入11,176,999.52元，累计支付银行手续费9,873.96元。

2021年度，公司可转换公司债券募集资金投资项目使用资金703,330,346.36元，募集资金专户利息收入159,252.78元，支付银行手续费15,493.00元。截至2021年12月31日，公司累计使用可转换公司债券募集资金1,264,188,000.26元，募集资金专户累计利息收入11,336,252.3元，累计支付银行手续费25,366.96元，使用闲置募集资金购买理财产品0元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金534,000,000.00元，募集资金专户余额为2,409,736.11元。

二、募集资金管理情况

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司于2017年4月21日召开第七届董事会第六次会议，对公司募集资金管理制度进行了修订，并经公司2016年度股东大会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）首次公开发行股票募集资金管理情况

2017 年 4 月 6 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行青岛台东支行、中国农业银行青岛市北第一支行、中国光大银行青岛分行、交通银行青岛市南第二支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了四个募集资金专项账户。公司募集资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，节余资金已永久性补充流动资金，四家首次公开发行股票募集资金专项账户均已注销。

（二）可转换公司债券募集资金管理情况

2020年 4 月 8日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司青岛市北第一支行、招商银行股份有限公司青岛分行、交通银行股份有限公司青岛市南第二支行、中国建设银行股份有限公司青岛市北支行、中国工商银行股份有限公司青岛台东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了五个募集资金专项账户。公司募集资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2021年12月31日，公司可转换公司债券募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

■

三、2021年度募集资金的实际使用情况

截至2021年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表：

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

附表2：可转换公司债券募集资金使用情况对照表

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）公司首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况说明

截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况详见附表3：变更募集资金投资项目情况表。

（二）公司可转换公司债券募集资金投资项目变更情况

截至2021年12月31日，公司可转换公司债券募集资金投资项目未发生变更。

（三）公司募集资金投资项目对外转让或转换的情况

截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可转换公司债券募集资金投资项目未发生对外转让或转换的情况。

五、公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目情况

（一）公司首次公开发行股票募集资金置换情况

首次公开发行股票募集资金到位前，截至2017年4月11日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入386,777,306.40元，公司于2017年6月8日召开第七届董事会第九次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为386,777,306.40元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于青岛利群百货集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

（二）公司可转换公司债券募集资金置换情况

可转换公司债券募集资金到位前，截至2020年8月11日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入129,882,172.42元，公司于2020年8月27日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为129,882,172.42元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于利群商业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

六、公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

（一）首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年6月4日，公司召开第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2.3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2020年6月5日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-051）。截至2021年5月11日，公司已将该次实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金2.23亿元全部归还至募集资金专用账户。

2021年5月13日，公司召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用3800万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二十五次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2021年5月14日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-039）。截至2021年12月17日，公司已将该次实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3800万元全部归还至募集资金专用账户。

截至2021年12月31日，公司已将首次公开发行股票节余募集资金（包括利息收入）29,109,801.05元用于永久性补充流动资金，使用首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0元。

（二）可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年4月13日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用9.5亿元闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2020年4月14日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-022）。截至2021年2月19日，公司已将该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金9.5亿元全部归还至相应募集资金专用账户。

2020年7月17日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用5.5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第八届董事会第十二次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2020年7月18日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-061）。截至2021年6月15日，公司已将该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5.5亿元全部归还至募集资金专用账户。

2020年11月17日，公司召开第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用2.5亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第八届董事会第十七次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2020年11月18日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-093）。截至2021年10月14日，公司已将该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金2.5亿元全部归还至相应募集资金专用账户。

2021年2月23日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用3.4亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二十二次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2021年2月24日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-017）。截至2022年2月17日，公司已将该次实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3.34亿元全部归还至相应募集资金专用账户。

2021年6月15日，公司召开第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用4.4亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二十六次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2021年6月16日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-045）。

2021年10月15日，公司召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用8000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二十九次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见公司于2021年10月16日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-067）。

截至2021年12月31日，公司使用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为53,400.00万元。

七、公司用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

（一）首次公开发行股票募集资金进行现金管理情况

2021年度，公司不存在使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况。

截至2021年12月31日，公司使用首次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品的余额为0元。

（二）可转换公司债券募集资金进行现金管理情况

2021年度，公司不存在使用闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的情况。

截至2021年12月31日，公司使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财产品的余额为0元。

八、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，募集资金使用及管理不存在违规情形。

九、会计师事务所的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2021年12月31日的《利群商业集团股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，出具了XYZH/2022JNAA70477号鉴证报告，认为：利群股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了利群股份2021年度募集资金的实际存放与使用情况。

十、保荐机构的结论性意见

经核查，中信证券认为，利群股份2021年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

附表2：可转换公司债券募集资金使用情况对照表

附表3：变更募集资金投资项目情况表

利群商业集团股份有限公司

董事会

2022年4月27日

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：“连锁百货发展项目”于2017年9月达到预定可使用状态，由于项目门店开业后培育期较长，前期净利润为负，符合行业特点。运营期预计平均净利润2,321.21万元，其中第四年为110.55万元。2021年，国内疫情得到了有效控制，但呈现多点散发态势，消费市场回暖步伐趋缓，仍未完全恢复至疫情前水平，项目所涉及的零售门店销售恢复不及预期，导致实现的效益低于预计效益。

注5：“门店装修升级项目”、“荣成利群广场（商场）项目的建设和装修升级”旨在提升公司商场形象，改善购物环境，从而提高商场综合竞争能力，并不直接产生经济效益，未进行效益测算。“电子商务平台升级项目”、“智慧供应链信息管理升级改造项目”旨在全面提升公司信息化管理水平，并不直接产生经济效益，未进行效益测算。

注6： “城市物流配送中心四期项目”已建成投入使用，目前投产时间不满一年，暂未进行效益测算。

附表2：

可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

附表3：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2022-012

债券代码：113033 债券简称：利群转债

利群商业集团股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例

A股每股派发现金红利0.15元（含税）

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额，并将在权益分派实施公告中公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,670,502,114.82元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本860,527,080股，以此计算合计拟派发现金红利129,079,062元（含税）。本年度现金分红比例为160.92%，剩余未分配利润1,541,423,052.82元结转以后年度分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、股权激励授予股份回购注销等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

二、履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司第八届董事会第三十一次会议于2022年4月27日召开，会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，同意将本预案提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：1、该利润分配预案是基于公司2021年度实际经营和盈利情况，以及对公司未来发展前景的预期和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，为积极回报全体股东而提出的，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，具备合法性、合规性、合理性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

2、我们同意公司2021年度利润分配预案，并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司第八届监事会第三十一次会议于2022年4月27日召开，会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，同意将本预案提交公司2021年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

公司本次利润分配预案综合考虑了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营性现金流产生重大影响，不会影响公司的正常经营和长期发展。

本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

利群商业集团股份有限公司

董事会

2022年4月27日

证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2022-013

债券代码：113033 债券简称：利群转债

利群商业集团股份有限公司

关于聘任2022年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

2、人员信息

截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

3、业务规模

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为11家。

4、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5、独立性和诚信记录

信永中和会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

(下转882版)