苏州上声电子股份有限公司

（上接885版）

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

为控制风险，公司使用闲置自有资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），但金融市场受到宏观经济的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定系统性风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》的规定，办理相关闲置自有资金的现金管理业务，及时履行信息披露义务。

2、公司财务结算中心负责组织实施，严格遵守审慎的投资原则，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向及进展情况，做好与银行核对账户余额等核对工作，一旦发现或判断存在不利因素，应及时通报公司经营管理层并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金安全。

3、公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务结算中心及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

4、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未进行信息披露前未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将根据监管部门规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的额度、期限、收益等内容。

四、公司履行的审批程序

公司于2022年4月27日分别召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。

作为公司的独立董事，我们同意公司《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

（二）监事会意见

监事会认为：公司在保证不影响公司自有资金安全和正常生产经营需要的情况下，公司使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

公司监事会同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理。

六、上网公告附件

1、苏州上声电子股份有限公司《独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年04月28日

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-008

苏州上声电子股份有限公司关于

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）于2022年4月27日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为7.72元，募集资金总额为人民币30,880.00万元，扣除各项发行费用人民币5,028.88万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币25,851.12万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第61368955_I01号《验资报告》。

公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2021年4月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

为提高募集资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，更好地实现公司资金的保值增值，保障股东利益。

2、投资额度和期限

在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

3、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。上述资金不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的高风险理财产品。上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

4、决议有效期

自董事会审议通过之日起12个月之内有效。

5、实施方式

董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

6、信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

7、现金管理收益分配

公司现金管理所得收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

三、对公司经营的影响

公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金的使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置的募集资金进行合理的现金管理，可增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、投资风险分析与风险控制措施

1、投资风险

本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

2、风险控制措施

（1）公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司或作为募集资金投资项目实施主体的全资子公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报上海证券交易所备案并公告。投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

（3）独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履行信息披露的义务。

五、审议程序及专项意见说明

公司于2022年4月27日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

1.独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。全体独立董事一致同意公司使用额度不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

2.监事会意见

监事会认为：公司本次使用不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。全体监事一致同意公司使用额度不超过人民币16,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

3.保荐机构意见

保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交公司股东大会审议，该事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意上声电子本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

六、上网公告附件

1、苏州上声电子股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

2、东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年04月28日

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-009

苏州上声电子股份有限公司

关于预计2022年日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本日常关联交易预计金额较小，无需提交股东大会审议。

● 本次预计的日常关联交易遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”或“上声电子”）于2022年4月27日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于预计2022年日常关联交易的议案》。

公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并在董事会上发表了明确的独立意见：经核查，公司2022年度日常关联交易预计额度是基于全资子公司实际情况而产生的，符合全资子公司发展的需要，有利于全资子公司拓展生产经营规模、促进公司可持续发展。交易价格定价政策上遵循公平、公正、公允的原则，不会对公司独立性、持续经营能力、盈利能力及规范运作等产生不利影响，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。本次关联交易决策程序合法合规，关联董事对该事项进行了回避表决。综上，我们一致同意公司《关于预计2022年度日常性关联交易的议案》。

监事会认为：公司2022年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元 币种：人民币

■

注1：占同类业务比例计算基数为公司2021年度经审计租赁费用。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人基本情况

■

（二）与上市公司的关联关系

苏州和盛实业有限公司的股东苏州上声投资管理有限公司与苏州市相城区无线电元件一厂均是上声电子的股东，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联关系情形，与公司构成关联关系。

（三）履约能力

上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容。

苏州延龙电子有限公司（以下简称“子公司”或“延龙电子”）是公司的全资子公司，由于生产经营需要，承租苏州和盛实业有限公司的生产用房约12,000平方。相关交易价格遵循公允定价原则，并结合市场价格情况协商确定。

（二）关联交易协议签署情况。

对于上述日常关联交易，公司将在上述预计的范围内，按照实际需要以市场价格为依据，由双方协商确定后签署相关合同或协议，交易金额每月结算。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

上述关联交易是子公司业务发展及生产经营的正常所需，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。

（二）关联交易定价的公允性

子公司与关联方之间的交易是基于正常的市场交易条件及有关协议的基础上进行的，符合商业惯例，上述交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。

（三）关联交易的持续性

上述日常关联交易不会对公司经营及独立性产生影响，公司亦不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司上述预计2022年度日常关联交易事项已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，本次日常关联交易预计金额在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构对公司预计2022年度日常关联交易事项无异议。

六、上网公告附件

1、苏州上声电子股份有限公司《独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

2、苏州上声电子股份有限公司《独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见》；

3、《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司预计2022年度日常关联交易事项的核查意见》。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年04月28日

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-010

苏州上声电子股份有限公司

关于2021年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派送现金股利1.20元（含税），不送红股，不进行资本公积转增股本。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币153,257,071.36元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派送现金红利1.20元（含税）。以公司截至2021年12月31日的总股本16,000万股测算，共计派发现金红利1,920万元，占公司2021年度归属于上市公司股东净利润的比例为31.65%。本次分红不送红股，不进行资本公积转增股本。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交2021年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月27日召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交本公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。

我们一致同意公司上述《关于2021年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2021年度利润分配方案的决策程序、利润分配的形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、未来资金需求、现金流状况与持续回报股东等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。综上，监事会同意本次年度利润分配方案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年04月28日

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-012

苏州上声电子股份有限公司

关于续聘公司2022年度财务

及内部控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

● 苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开了第二届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层结合审计机构的具体工作量，按照市场化原则，协商确定2022年度审计费用。该议案尚需提请公司2021年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2012年3月2日

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

（5）首席合伙人：谭小青先生

（6）截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

（7）信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数达205家。

2.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3.诚信记录

信永中和会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。根据相关法律法规的规定，上述监督管理措施不影响信永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，亦不影响对本公司的审计质量。

（二）项目信息

1.基本信息

拟签字项目合伙人：刘跃华先生，2010年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过1家。

拟担任独立复核合伙人：王亮先生，2001年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2007年开始在信永中和执业，从2021年度开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

拟签字注册会计师：谢亮红女士，2021年获得中国注册会计师资质，2021年开始从事上市公司审计，2021年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年无签署上市公司。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部

门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

拟聘任的信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2022年度审计业务服务费用为人民币145万元（含税），其中财务报表审计业务服务费用为人民币125万元（含税）、内部控制审计业务服务费用为人民币20万元（含税），系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。财务报告审计业务服务费较上一期费用增加15万元，主要原因系公司整体经营规模扩大以及子公司增多。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对信永中和进行了审查，认为信永中和符合证券法的规定，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。同意继续聘请其为公司2022年度审计机构并将《关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案》提交公司第二届董事会第九次会议审议。

（二）独立董事的事前认可意见

公司独立董事事前对拟续聘信永中和的专业能力、投资者保护能力、诚信情况、独立性等情况进行了充分地核查，认为信永中和具有丰富的审计经验，在为公司提供审计服务期间勤勉尽责，切实履行了审计机构的职责。为保证公司审计工作的连续性和完整性,我们同意将《关于续聘2022 年度财务及内部控制审计机构的议案》提交至公司第二届董事会第九次会议审议。

（三）独立意见

经审核，信永中和在为公司提供审计服务的过程中，恪尽职守，遵守独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了2021年度财务报表各项工作，收取审计费用合理。为保持公司审计业务的独立性和稳定性，公司拟续聘信永中和担任2022年度财务及内部控制审计机构。信永中和具备为公司提供审计服务的经验和能力，以及足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司审计工作的要求，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益。

我们认为：公司继续聘任信永中和为审计机构具有合理理由，审议程序符合有关法律法规以及《公司章程》规定。我们一致同意续聘信永中和作为公司2022年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

（四）董事会的审议和表决情况

2022年4月27日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意聘任信永中和为公司审计机构。本议案尚须公司2021年年度股东大会审议批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

（五）生效日期

本次续聘审计机构议案事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年04月28日

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2022-015

苏州上声电子股份有限公司

第二届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日在公司三楼C105会议室以现场与视频通讯方式召开了第二届董事会第九次会议，本次会议的通知于2022年4月17日以书面文件与通讯方式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，会议由公司董事长周建明先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州上声电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成会议决议如下：

（一）审议通过《关于2021年度总经理工作报告的议案》

董事会认为：2021年，公司面对复杂的国际经济形势和全球汽车行业芯片短缺、国内大宗商品价格上涨、物流海运费用居高不下、疫情持续影响、政府限产限电“双控”等各种严峻挑战，公司全体干部员工团结协作、统一行动、努力拼搏，紧密围绕年初制定的经营计划，贯彻董事会的五年发展战略部署，深耕汽车声学领域，不断强化公司的主导地位，积极开拓各项业务，着重在电子产品产能提升、自动化设备改造方面加大投入，全面推动公司高质量发展，取得了较为显著的成绩。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

（二）审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》。

董事会认为：2021年，公司董事会严格按照《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规章制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，在公司管理团队及全体员工的共同努力下，勤勉尽责地开展各项工作，认真贯彻、落实公司股东大会各项决议，积极推动公司持续健康发展，实现经营业绩稳定增长，为公司董事会的科学决策和规范运作做出积极有效的工作。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

本议案尚须提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于2021年年度报告及其摘要的议案》。

董事会认为，公司《2021年年度报告》及其摘要的编制、审议程序符合相关法律法规及规范性文件的规定和要求，公允地反映了公司的财务状况和经营成果；公司《2021年年度报告》及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子2021年年度报告》《上声电子2021年年度报告摘要》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚须提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于2021年度独立董事述职情况报告的议案》。

董事会认为：2021年，公司独立董事严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发表独立意见，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用，推动公司高质量发展并顺利在科创板上市，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州上声电子股份有限公司2021年度独立董事述职情况报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

本议案尚须提交股东大会审议

（五）审议通过《关于2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》。

董事会认为：公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等法律法规的相关规定开展工作。审计委员会在2021年度重点围绕关联交易、财务报告、内部控制规范实施等环节，充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，积极履行了审计委员会的工作职责。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州上声电子股份有限公2021年度董事会审计委员会履职情况报告》

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

（六）审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》。

董事会认为：公司基于2021年整体运营情况编制了《2021年度财务决算报告》符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定，公允地反映了公司截至2021年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量，全体董事同意此报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚须提交股东大会审议。

（七）审议通过《关于2021年度利润分配方案的议案》。

董事会认为：公司根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，综合考虑未来资金需求、现金流状况与持续回报股东等因素后制定了《2021年度利润分配方案》。全体董事同意公司拟以实施2021年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派送现金股利 1.20 元（含税）。 以公司截至 2021年12月31日的总股本16,000万股测算，共计派发现金红利1,920万元，占公司 2021年度归属于上市公司股东净利润的比例为31.65%。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度利润分配方案的公告》（公告编号：2022-010）

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚须提交股东大会审议。

（八）审议通过《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

董事会认为：截至2021年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定及公司《募集资金管理制度》的要求等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》（公告编号：2022-011）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（九）审议通过《关于2022年度财务预算报告的议案》。

董事会认为：公司《2022年财务预算报告》的编制综合考虑了公司的经营规划、行业发展趋势、市场需求状况等因素并结合了公司2021年实际经营数据，报告具有合理性，全体董事同意此报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

本议案尚须提交股东大会审议。

（十）审议通过《关于2022年度董事薪酬方案的议案》。

董事会认为：公司2022年度董事的薪酬方案，是综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和董事职务贡献等因素制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度董事监事和高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-013）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚须提交股东大会审议。

（十一）审议通过《关于2022年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案的议案》。

董事会认为：公司2022年度除兼任董事以外的其他高级管理人员的薪酬方案，是综合考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和高管职务贡献等因素制定的，符合相关规定，符合公司长远发展需要，不存在损害公司及股东利益的情形。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度董事监事和高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2022-013）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十二）审议通过《关于公司续聘2022年度财务及内部控制审计机构的议案》。

董事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务的执业资格，具有足够的独立性、审计服务的专业能力、投资者保护能力，能够满足公司2022年度财务审计和内部控制审计的工作需求，为保证审计业务的连续性，董事会同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2022-012）。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

本议案尚须提交股东大会审议。

（十三）审议通过《关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案》。

董事会认为：2022年度公司拟向银行申请综合授信额度，为公司日常经营所需，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，符合公司和全体股东的利益。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度申请银行综合授信额度的公告》（公告编号：2022-005）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚须提交股东大会审议。

（十四）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

董事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十五）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

董事会认为：公司在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，公司使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。全体董事同意公司使用闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十六）审议通过《关于授权子公司间互相提供担保的议案》。

董事会认为：公司为满足下属全资子公司、控股子公司（包含新设立全资子公司、控股子公司）（以下统一简称为“子公司”）经营和业务发展对资金的需求，促进子公司主业的持续稳定发展，减少融资成本，解决其在融资过程中遇到的困难，为提高公司决策效率，在确保规范运作和风险可控的前提下，授权下属全资子公司间互相提供担保的事项，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、公司《对外担保制度》的相关规定，全体董事同意该议案。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

（十七）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》。

董事会认为：公司为了有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展外汇套期保值业务，符合公司业务发展需要。公司制定了相应的业务管理制度，建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，公司开展套期保值业务的相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2022-006）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。

（十八）审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》。

董事会认为：公司与关联方的预计日常关联交易属正常经营业务往来，涉及交易根据自愿、公平、公允的原则进行，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格。相关交易具有必要性、合理性，无损害公司利益的情况。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计2022年日常关联交易的公告》（公告编号：2022-009）。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

表决结果：5票同意、4票回避、0票反对、0票弃权，有表决权董事一致同意该议案，表决通过。

此议案涉及关联董事周建明、丁晓峰、徐伟新、戈晓华回避表决。

（十九）审议通过《关于公司召开2021年年度股东大会的议案》。

董事会提议定于2022年5月18日下午1:00在公司三楼北C106会议室召开2021年年度股东大会，并就本次会议相关议案提交股东大会审议。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，大家一致同意该议案，表决通过。

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2022年4月28日