常州市凯迪电器股份有限公司

2022-04-28 来源：上海证券报

（上接1029版）

5、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，公司编制了2021年1月1日至2021年12月31日（报告期）的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司2021年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

6、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，有利于提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，符合公司和全体股东的利益。上述事项的决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司使用不超过人民币30,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。同意公司使用不超过人民币30,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

8、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2022年第一季度报告的议案》

监事会认为：公司严格执行企业会计准则，编制的《2022年第一季度报告》公允地反映了公司2022年第一季度的财务状况和经营成果：2022年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告的编制和审核程序符合法律、法规的要求，符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定，同意对外报出。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司2022年第一季度报告》。

9、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于确认公司监事2021年度薪酬执行情况暨2022年度薪酬计划的议案》

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合公司经营需要，现提议对公司2021年度监事薪酬发放情况予以审议，并审议公司2022年度监事薪酬方案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

10、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

因公司第二届监事会任期即将届满，为保证公司监事会工作正常运行，现提名徐建峰、陶峰为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。股东大会选举产生的2名非职工代表监事，将与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成第三届监事会。公司第三届监事会自公司2021年年度股东大会通过之日起计算，任期三年。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，审议本议案时，上述监事会监事候选人亲自出席并向监事会作出了相关说明。

附徐建峰先生、陶峰先生简历。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

11、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》

鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予的激励对象中胡建定等8人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，监事会同意对该8名激励对象已获授但尚未解除限售的共计36,750股限制性股票以42.35元/股的价格进行回购注销并办理相关手续。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

12、以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能够得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，董事会关于公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司监事会

二〇二二年四月二十八日

附：非职工代表监事候选人简历

徐建峰先生，1973年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理工大学，电子工程专业；1997.9--2017.11，在常州华龙通信科技有限公司，任工程师职位；2017.11--至今，常州凯程精密汽车部件有限公司，任硬件工程师职位；自2020年1月至今，在常州市凯迪电器股份有限公司任硬件工程师职位兼监事会成员。

徐建峰先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所规定的情形。经查询，徐建峰先生不属于失信被执行人。

陶峰先生，1984年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央广播电视大学，行政管理专业；历任中国移动通信集团有限公司常州市营销中心渠道管理员、高级客户经理，区域部主任，政企高级客户经理。自2021年7月至今，任常州市凯迪电器股份有限公司集团办公室经理；自2022年5月起，任常州市凯迪电器股份有限公司监事。

陶峰先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条所规定的情形。经查询，陶峰先生不属于失信被执行人。

证券代码：605288 证券简称：凯迪股份公告编号：2022-011

常州市凯迪电器股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行等金融机构

● 委托理财金额：拟使用不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理

● 委托理财产品类型：投资期限不超过一年的安全性高、流动性好的银行保本型产品、结构性存款或低风险保本型证券公司收益凭证

● 决议有效期限：自2021年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月

● 履行的审议程序：2022年4月27日，常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”或“凯迪股份”）召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币30,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，独立董事已发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）对本事项出具了明确的核查意见。

一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金的使用效率，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）资金来源

1.资金来源：部分闲置募集资金

2.募集资金的基本情况：

经中国证券监督管理委员会《关于核准常州市凯迪电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕878号）核准，凯迪股份首次公开发行人民币普通股（A股）1,250万股，发行价格92.59元/股，募集资金总额为1,157,375,000.00元，募集资金净额为1,075,036,320.75元。上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验「2020」141号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐机构、商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。

截至2021年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：

单位：万元

■

（三）投资额度

公司拟使用最高不超过人民币30,000万元闲置募集资金进行现金管理，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用。

（四）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，用于购买投资期限不超过一年的安全性高、流动性好的银行保本型产品、结构性存款或低风险保本型证券公司收益凭证，同时须符合以下条件：1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；3、投资产品不得质押。

（五）投资期限

自公司2021年年度股东大会会议审议通过之日起不超过12个月。

（六）实施方式

在额度范围内授权董事长行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。

二、风险控制措施

（一）公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。

（二）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（三）公司内部审计部门每半年应对资金使用情况进行审计与监督，定期对理财产品进行检查，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。

（四）公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（五）上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（六）公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

公司拟购买理财产品交易对方为信誉良好的金融机构，将现受托方资信状况严格把关风险，受托方与公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。

三、对公司的影响

公司最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位：元

■

（一）公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的进展，不会影响公司主营业务的正常开展，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形；

（二）公司主动对募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（三）截至2021年12月31日，公司货币资金为65,375.87万元，交易性金融资产为38,521.48万元。公司本次申请委托理财额度为30,000.00万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产合计的28.87%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

（四）公司执行新金融工具准则，银行理财产品本金及其公允价值变动在资产负债表项目“交易性金融资产”中列示，持有交易性金融资产期间产生的收益在利润表项目“公允价值变动收益”列示，处置交易性金融资产取得的收益在利润表项目“投资收益”列示，具体以年度审计结果为准。

四、投资风险提示

银行保本型产品、结构性存款及低风险保本型证券公司收益凭证属于低风险投资品种，主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，但不排除相关投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。

五、决策的履行程序及专项意见说明

2022年4月27日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月。

（一）独立董事意见

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品，在不影响公司募投项目的建设与实施及募集资金投资计划正常进行的前提下，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，符合相关法律法规的要求。我们同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

（三）保荐机构意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：凯迪股份使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会通过，独立董事发表了明确的同意意见，并将提交公司股东大会审议，履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。保荐机构对凯迪股份使用闲置募集资金进行现金管理无异议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

金额：万元

■

特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十八日

证券代码：605288 证券简称：凯迪股份公告编号：2022-012

常州市凯迪电器股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行

现金管理的公告

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行等金融机构

● 委托理财金额：拟使用不超过人民币60,000万元的闲置自有资金进行现金管理

● 委托理财产品类型：投资期限不超过一年的安全性高、流动性好的银行保本型产品、结构性存款或低风险保本型证券公司收益凭证

● 决议有效期限：自2021年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月

履行的审议程序：2022年4月27日，常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保正常经营所需流动资金及资金安全的情况下，使用不超过人民币60,000万元的闲置的自有资金进行现金管理，独立董事已发表了明确同意的独立意见。

一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）资金来源

公司及子公司用于现金管理的资金为闲置自有资金，资金来源合法合规。

（二）投资目的

为提高自有资金的使用效率，在不影响公司及子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的情况下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低的金融机构理财产品，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报。

（三）投资品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置自有资金拟用于购买不超过一年的安全性高、流动性好的银行保本型产品、结构性存款或低风险保本型证券公司收益凭证，且该等投资产品不得用于质押。

（四）投资额度及期限

1、投资额度

公司使用额度不超过人民币60,000万元闲置自有资金进行现金管理，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用。

2、投资期限

自公司2021年年度股东大会会议审议通过之日起不超过12个月。

（五）实施方式

二、风险控制措施

（二）财务部根据自有资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务总监审核后提交董事长审批。

（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（四）公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（五）公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定履行信息披露义务。

三、委托理财受托方的情况

四、对公司经营的影响

公司最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位：元

■

（一）公司及子公司使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司及子公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）通过对闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

（三）截至2021年12月31日，公司货币资金为65,375.87万元，交易性金融资产为38,521.48万元。公司本次申请委托理财额度为60,000.00万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产、其他流动资产中包含的理财产品金额三项合计的57.75%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

五、投资风险提示

六、决策的履行程序及专项意见说明

2022年4月27日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币60,000万元的闲置自有资金进行现金管理，授权期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起不超过12个月。

（一）独立董事意见

公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，在不影响公司正常经营的开展及确保资金安全的前提下，有利于提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，符合公司和全体股东的利益。上述事项的决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。我们同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理。

（二）监事会意见

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

■

特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十八日

证券代码：605288 证券简称：凯迪股份公告编号：2022-014

常州市凯迪电器股份有限公司

关于为子公司2022年银行综合

授信提供担保的公告

重要内容提示

● 被担保人：常州市凯程精密汽车部件有限公司（以下简称“凯程精密”）；

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为不超过100,000,000.00元。截至本公告日，常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）已实际为凯程精密提供的担保余额为15,000,000.00元；

● 本次担保是否有反担保：无；

● 对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

为保证正常生产经营活动的资金需求，2022年5月20日至2023年5月19日，公司全资子公司凯程精密将向银行申请授信额度不超过人民币1亿元，公司将在此授信额度内为上述全资子公司提供担保。公司于2022年4月27日召开第二届董事会第二十二会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于为子公司2022年银行综合授信提供担保的议案》。该议案无需提交2021年年度股东大会审议。

二、被担保方情况

名称：常州市凯程精密汽车部件有限公司

注册地点：武进区横林镇江村东路4号

法定代表人：周殊程

注册资本：3,000万元人民币

经营范围：汽车电机及零部件、汽车智能化电器、汽车配件、电动车配件、电机及配件、机械零部件、五金件、冲压件制造、加工、销售；汽车模具设计、制造；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2021年度，凯程精密总资产为9,107.64万元，总负债为8,794.57万元，其中银行贷款总额为1,422.75万元，流动负债总额为8,794.57万元，资产负债率为96.56%，所有者权益为313.06万元，营业收入为7,489.96万元，净利润为-229.59万元。

2022年1月至3月，凯程精密总资产为8,046.85万元，总负债为8,072.24万元，其中银行贷款总额为1,223.22万元，流动负债总额为8,072.24万元，资产负债率为100.32%，所有者权益为-25.40万元，营业收入为360.27万元，净利润为-338.46万元。

上述被担保人信用状况良好，不是失信被执行人。目前尚无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

与公司的关系：公司持有凯程精密100%股权。

三、担保的主要内容

1、担保方式：信用担保

2、担保期间：12个月

3、担保金额：累计不超过人民币1亿元的授信额度。公司将在上述授信额度内为凯程精密提供担保。

四、董事会意见

董事会认为：公司为全资子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保对象具有足够偿还债务的能力，不存在与中国证监会《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、、《公司章程》和《对外担保管理制度》等有关规定相违背的情况。不存在资源转移或利益输送情况，风险均在可控范围，不会损害上市公司及公司股东的利益。此次担保有利于上述子公司开展日常经营业务，保障公司利益。

独立董事认为：为保证生产经营活动的资金需求，公司全资子公司拟向银行申请授信额度不超过人民币1亿元，董事会同意公司在此授信额度内为公司全资子公司提供担保，授权期限为2022年5月20日至2023年5月19日。同时，公司全资子公司经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握上述子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大决策权，能在最大范围内控制担保风险，上市事项符合公司整体利益。我们同意公司为其全资子公司2022年银行综合授信提供相关担保事项。

五、累积对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司对外担保的余额为人民币15,000,000.00元，均为公司对全资子公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产的比例为0.73%。公司不存在逾期担保的情况。

特此公告。

常州市凯迪电器股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十八日

证券代码：605288 证券简称：凯迪股份公告编号：2022-016

常州市凯迪电器股份有限公司

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日在公司会议室召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下：

一、公司注册资本变更的相关情况

根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》，公司8名激励对象因离职失去本次限制性股票激励资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计36,750股拟由公司回购注销。回购完成后公司的股份总数由70,663,040股变更为70,626,290股，注册资本由人民币70,663,040.00元变更为人民币70,626,290.00元。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《常州市凯迪电器股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》。

二、修改《公司章程》部分条款的相关情况

1、因公司股份总数及注册资本发生变化，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订；

2、按照新《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订。

具体修订内容如下：

■

（下转1031版）

1030版信息披露