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北京国际信托有限公司

2022-04-29 来源：上海证券报

2021年年度报告摘要

1、重要提示

1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2无董事对年度报告内容真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议进行声明。

1.3独立董事贝多广、王化成、吴晶妹、王剑钊等4人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无保留意见的审计报告。

1.5公司负责人周瑞明（法定代表人、党委书记、董事长）、何晓峰（党委副书记、董事、总经理）、吴京林（总会计师）声明：保证年度报告中财务报告真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

北京国际信托有限公司（以下简称“北京信托”）是北京市属非银行金融机构，现为中国信托业协会会员、理事单位，中国证券业协会、北京市银行业协会会员单位。注册资本22亿元人民币。

北京信托是中国信托业从起步到规范发展的重要历史见证人和实践者。公司前身是1979年2月经北京市批准成立的北京市工程建设总公司，同年4月更名为北京市经济建设总公司，是改革开放之初首批可以从事金融信托业务的公司之一。1984年4月，北京市经济建设总公司分拆后正式设立北京国际信托投资公司，同年10月北京国际信托投资公司开始营业。2000年3月，增资改制成为多家企业参股的非银行金融机构。2002年3月，经中国人民银行批准重新登记。2007年，经中国银行业监督管理委员会批准，公司实施了引进境外战略投资人的股权重组，同时按照监管要求换发了新的《金融许可证》，并更名为北京国际信托有限公司。

公司成立40多年来，始终以“尽信守托、经世济民”为使命，以“专业受托者、百年守业人”为愿景，致力于打造专业卓越、最值得信赖的财富管理机构，成为信托百年老店。成立初期作为首都对外投融资窗口，公司在引进外资等方面发挥了重要作用。二十世纪九十年代，公司最先在京开办沪深股票交易业务，承办北京顺鑫农业深交所上市，推出北京朝阳商务中心区（CBD）信托计划等。近年来，公司认真贯彻落实党中央、国务院指示精神和北京市委、市政府各项决策部署，严格落实监管要求，顺应监管导向，重点围绕国家重大发展战略和北京“四个中心”功能建设，坚持发挥信托制度优势，回归信托本源，服务实体经济、防范金融风险；坚持聚焦北京、服务北京、深耕北京的展业策略，在基础设施建设、城市发展、民生公益和服务工商企业等领域积极展业，不断创新，取得明显成效。公司凭借强大的股东背景、高素质的人才队伍、专业化的管理能力，审慎稳健的品牌形象，成为行业中公司治理完善、资产质量高、流动性好、抗风险能力强的现代金融机构。代表信托公司核心竞争力的主动管理能力稳居行业前列，连续多年保持行业评级最高级A级，多次荣获行业权威评选的“卓越公司奖”、“杰出信托公司奖”、“中国房地产信托综合能力优秀企业”、“年度金牌市场影响力金融产品”、“投资回报奖”、“最佳慈善信托产品奖”等荣誉，深受广大投资者信赖与合作伙伴认可。

中文名称：北京国际信托有限公司

中文名称缩写：北京信托

英文名称：Beijing International Trust Co., Ltd.

英文名称缩写：BJITIC

法定代表人：周瑞明

地址：北京市朝阳区安立路30号院1、2号楼

邮政编码：100012

网址：www.bjitic.com

电子信箱：dshbgs@bjitic.com

信息披露事务负责人：韩波

电话：010-59680830

传真：010-59680999

电子信箱：hanbo@bjitic.com

信息披露报纸：上海证券报

年度报告备置地点：北京市朝阳区安立路30号院1、2号楼

会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

2.2组织结构

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3、公司治理机构

3.1股东

报告期末，公司股东总数10家

表 3.1

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报告年度，本公司股东未质押公司股权，不存在以股权及其受（收）益权设立信托等金融产品的情况。

3.2董事、董事会及其下属委员会

表 3.2-1

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董事会下属委员会

表 3.2-2

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3.3监事、监事会及其下属委员会

表 3.3

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3.4高级管理人员

表 3.4-1

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注：任职日期为监管部门核准日期。

公司设专职党委副书记1人，市纪委市监委驻北京国际信托有限公司纪检监察组组长1人。

表 3.4-2

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3.5公司员工

报告年度，公司职工人数288人，平均年龄36岁

表 3.1.5

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注：表中“高管人员”为已获监管部门核准任职资格人员。

4、经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

经营目标：以“专业受托者、百年守业人”为愿景，致力于成为专业卓越、最值得信赖的财富管理机构，打造信托业百年老店。

经营方针：合规经营、防范风险、持续创新、稳健发展。

“十四五”发展规划：以推动公司转型为主线，巩固传统业务优势、培育创新特色业务，统筹高质效发展和风险防范，加快从资产驱动向资产与资金双轮驱动转变，全力“做优私募投行、做专资产管理、做强财富管理、做精固有业务”，构建公司发展新格局。

4.2所经营业务的主要内容（单位：万元）

4.2.1自营资产运用与分布表

表 4.2.1

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4.2.2 信托资产运用与分布表

表 4.2.2

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4.3市场分析

4.3.1影响信托业务发展的有利因素

2021年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，在党中央领导下，我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，国家战略科技力量加快壮大，产业链韧性得到提升，构建新发展格局迈出新步伐，高质量发展取得新成效，实现了“十四五”良好开局。当前我国经济韧性强、潜力足、长期向好的基本面没有改变，总体发展势头良好，经济社会平稳发展，党中央继续把稳增长放在突出的位置，针对性扩大最终消费和有效投资，国内投融资需求依然旺盛。资本市场深化改革的环境为信托业带来了更多的标准化资产投资机会，为行业转型、发展标品业务，与实体经济形成良性互动和高效运转的资金融通格局创造了良好的条件。

总体看，过去的一年，信托业坚持稳中求进，以监管导向为遵循，致力于服务经济高质量发展和人民美好生活，信托资产结构不断优化，业务转型成效有所显现，行业发展方向日趋明确。

4.3.2影响信托业务发展的不利因素

在世纪疫情作用下，百年变局加速演进，外部环境风险和挑战仍然复杂严峻，尤其是通货膨胀、金融市场风险、应对气候变化压力、各国政策权衡与协调困境等因素，增加了全球经济复苏前景的不确定性。在外部压力的冲击下，我国经济面临着需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力，经济率先恢复的相对优势和基数效应可能减弱。受地产调控、地方政府隐性债务监管、“双限双控”等多重政策影响，部分区域、行业、企业产生的各类风险不容忽视。随着资管新规正式实施和严监管态势持续，信托业转型亟待取得实质性进展，业务转型进入攻关期，行业需要在供给侧结构性改革的大背景下，把握经济发展趋势，找准新的资管生态链中的角色定位，重塑信托业发展的新优势和新能力，服务实体经济高质量发展。

4.4内部控制

4.4.1内部控制环境和内部控制文化

公司按照《公司法》、《信托公司管理办法》、《信托公司股权管理暂行办法》等法律法规及《公司章程》相关规定，建立了由股东会、董事会、监事会、高级管理层组成的分工明确、权责对应、合理制衡的公司治理结构，严格落实“三重一大”制度和党委前置研究决策要求。截至报告年度，公司已建立涵盖公司治理、业务指引、风险控制与合规管理、审计、人力资源、财务等各类公司一级制度139个。

重视内部控制文化建设，公司始终以“尽信守托，经世济民”为使命，遵循以“恪信重诺、审慎稳健、明责笃行、守正出新”的价值观，依托全面的风险管理体系和内部控制机制，坚持合规经营、稳健发展，统筹做好风险防范和高质效发展，切实维护受益人、股东利益。

报告年度，公司党委把方向、管大局、保落实，董事会定战略、做决策、防风险，经营层谋经营、抓落实、强管理的治理机制运行顺畅有序。

4.4.2内部控制措施

公司按照全面性、审慎性、独立性、有效性、适时性和相互制约原则，建立了涵盖公司治理、风险合规、审计、人力、法务及综合管理等全方位的内控管理体系，严格实施授权审批控制、岗位分离、资产隔离，规范业务标准和操作流程。制定了包括公司治理、业务管理、合规内控、综合管理等在内的类别清晰完整的制度体系，以及实施细则和操作流程。坚持“防火墙”机制，使业务流程上下环节协调和相互制衡。加强业务管理体系建设，通过标准合同文本指引方式，规范法律文本。

报告年度，公司根据监管要求和自身发展实际，研究完善党委、董事会、经营层对风险控制的管理体系，优化了董事会风险管理委员会、经营层关于全面风险管理的职责分工。制定、修订公司一、二级内控制度共计43项，进一步完善了内控制度，优化了业务管理流程。重点关注内部控制关键环节及风险点，促进内控体系的完善和风险防控措施的落实。借助信息技术平台，在办公自动化系统中调整优化各项工作流程，有效完善制度流程化运行，不断推进公司经营管理工作规范化、标准化建设。同时，公司于报告年度内制定了《制度建设规划（2022-2024）》，计划三年内对现有制度体系进行全面升级，打造具有根本性、全局性、稳定性和长期性的全新制度体系。

4.4.3信息交流与反馈

公司建立了有效的信息交流和反馈机制，内部各层级信息报告、反馈路线清晰，通过事务管理月报、季报、专项报告等方式，确立了信息交流与共享机制。建立了完善的信息披露制度和程序，通过公司官网等平台及时向委托人和社会公众准确、及时披露公司有关信息。

报告年度，公司持续完善综合业务管理系统和流程，优化项目审批和项目管理业务系统，确保信息传递路径通畅，各项信息上通下达，交流反馈及时有效。按照监管要求，及时报送各类业务报表、及时事前报告、关联交易报告等；履行受托人职责，向投资者及时披露各类业务信息。发挥信息技术和自媒体优势，通过官方网站等渠道，确保公司对外交流的及时性、有效性和规范性。

4.4.4监督评价与纠正机制

公司建立了完善的内部控制监督评价与纠正机制。监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履职情况，检查、监督公司财务活动；驻公司纪检监察组聚焦党风廉政建设和廉洁从业，强化监督执纪问责；稽核审计部独立行使监督评价职能，通过常规审计和专项审计相结合的方式，对内部控制制度执行情况进行动态审计和检查，并对内审报告做出的结论和处理意见的执行及整改情况进行后期追踪检查，督促整改落实。

报告年度，公司内部控制得到有效执行，围绕内部控制关键环节及风险点，强化内控审计监督，开展信托项目审计19个，离任（职）审计10人次，促进内控体系的完善和风险防控措施的落实。未发生因违反内部控制对公司财务状况、经营成果产生重大影响的事项。

4.5风险管理

4.5.1风险管理概况

公司持续健全完善全面风险管理运作体系，围绕实现一体化运作、专业化分工、多层次协调、多角度防范的风险管理职能，搭建了以董事会、监事会、高级管理层、风控合规、法务、审计、各业务部门为主体的多层级风险治理架构。加强党的全面领导，严格执行“三重一大”和党委前置研究等制度，将风险管理嵌入公司前中后台各部门、各岗位，以及项目前期论证、中期审查及中后期管理全周期。

报告年度，公司依据《风险管理办法》继续推进全面风险管理体系建设，制定了《风险管理三年行动计划暨风险管理策略》及具体落实方案，强化风险管控，确保风险管理措施有效落实。建立完善《项目审议管理办法》《融资类房地产信托业务风控指引》《政信合作信托业务展业指引》《特殊资产类信托业务资产处置指引》《客户洗钱和恐怖融资风险等级分类操作指引》《外聘服务机构管理办法》《固有业务管理办法》《证券业务股票库管理办法》《突发事件应急预案》等一系列制度，确保相关制度落实监管政策要求、符合公司风控理念，满足业务发展需要。加强舆情监测，定期对存续期项目进行全面风险排查，将项目舆情风险纳入项目前期风险审查环节，确保声誉风险管理覆盖项目全生命周期。

4.5.2风险状况

4.5.2.1信用风险状况与管理

公司信托业务的信用风险主要来自于融资类信托业务和主动管理投资类信托中投资的信用债券。报告年度，公司融资类信托存续项目运行良好，到期信托项目均按期清算兑付；投资类项目中的信用债符合公司风险偏好和限额指标，信用风险可控。

公司固有业务信用风险主要来自固定收益类资产。报告年度，公司投资的具有融资属性的金融产品运行良好。

4.5.2.2市场风险状况与管理

市场风险主要表现为因市场价格一一利率、汇率、股票价格和商品价格等的不利变动而使公司的表内和表外业务发生损失的风险。公司信托业务的市场风险主要来自证券投资类业务、不动产信托业务、工商企业信托业务等。

报告年度，公司高度关注货币政策、商品市场价格波动、房地产政策调整以及相关经济运行情况；定期排查存续项目交易对手财务状况，加强流动性风险管理；严格控制证券投资类业务风险，较好的控制了市场风险。

4.5.2.3操作风险状况与管理

公司操作风险主要来自于内部控制、系统及运营过程中的错误或疏忽或外部事件而可能引起的潜在损失。报告年度，公司积极完善内控制度、优化流程；加强信息科技建设，科技赋能运营管理；加强员工培训、提升职业操守，强化受托人职责，未发生因操作风险所造成的损失。

4.5.2.4声誉风险状况与管理

公司高度重视声誉风险管理，建立了涵盖声誉风险监测、识别、预警、控制和化解的全方位管理机制。运用专业舆情检测系统，实时开展声誉风险监测。报告年度，声誉风险良好。

4.5.2.5其他风险状况

其他风险主要是指公司业务开展中的合规风险、政策风险、员工道德风险等。报告年度，公司未发生因上述风险所造成的损失。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计意见全文

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5.1.2资产负债表

资产负债表

2021年12月31日

编制单位：北京国际信托有限公司单位：人民币万元

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