北京动力源科技股份有限公司 ■

公司代码：600405 公司简称：动力源

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度共实现合并净利润-147,310,975.94元,归属于母公司所有者的净利润为-142,384,471.44元；母公司实现净利润为-131,721,479.59元，加上年初母公司累计未分配利润-257,573,453.64元，年末母公司未分配利润为-389,294,933.23元。

鉴于本公司2021年年末累计未分配利润为负值，尚有未弥补亏损，根据上海证券交易所及《公司章程》的相关规定，尚不具备向股东分配股利的条件，故公司2021年度的利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

第二节 公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

详见“第三节 管理层讨论与分析”中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局与趋势”

近年来，公司主营业务方向由数据通信行业逐渐拓展至绿色出行、新能源的电能转换与能源利用，并形成了以数据通信、绿色出行、新能源业务为核心的三大核心业务，实现了公司的业务多元化转型。面对技术加速迭代、行业竞争激烈、疫情的影响及复杂的国际关系，公司秉承“聚焦主业”这一核心战略，以客户需求为导向，以技术创新为驱动，在相关领域中为客户提供从产品到整体解决方案以及完整的全生命周期服务。报告期内，公司所从事的主营业务及经营模式未发生重大变化。

■

报告期内，公司各产业板块产品及技术解决方案基本情况如下：

■

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，与去年同期相比，公司实现营业收入1,041,933,316.17元，同比减少14.29%；营业利润-146,855,969.29元，同比减少96,122,098.86元；利润总额-146,498,882.92元，同比减少100,386,409.69元；归属于母公司所有者的净利润-142,384,471.44元，同比减少100,468,739.76元；公司经营活动产生现金流量净额为13,601,737.64元，现金流量减少124,653,212.73元。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2022-017

北京动力源科技股份有限公司

关于2019年股票期权与限制性股票激励

计划回购注销已获授但尚未解锁的限制性

股票及注销尚未行权的股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次申请回购注销的限制性股票的授予日为2019年6月3日，权益登记日2019年7月5日。本次申请回购注销的限制性股票涉及人数合计为69名，回购注销数量合计为186.15万股，回购价格为人民币2.64元/股。

●本次申请注销的股票期权的授予日为2019年6月3日，权益登记日为2019年7月5日。本次申请注销的股票期权涉及人数合计为74名，注销数量合计为273.075万份。

北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日分别召开第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及注销尚未行权的股票期权的议案》，同意对公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象已获授但不具备解除限售条件的限制性股票回购注销、已获授但不具备行权条件的股票期权进行注销。现将相关内容公告如下：

一、2019年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序

1、2019年5月6日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，审议并通过《关于〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划名单的议案》及《关于〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，并同意提交公司董事会进行审议。

2、2019年5月6日，动力源第六届董事会第三十次会议审议通过《关于〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，公司第六届监事会第二十三次会议审议通过上述议案并发表同意意见，公司独立董事发表了独立意见。北京市嘉源律师事务所就本激励计划出具了法律意见书，华西证券股份有限公司就《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》出具了独立财务顾问报告。

3、2019年5月6日至5月15日，公司对拟授予的激励对象名单进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。监事会对本激励计划授予的激励对象名单进行了核查，并出具了《监事会关于2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见》。

4、2019年5月20日，公司召开2018年年度股东大会，审议并通过《关于〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并公告了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。公司实施2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权和限制性股票并办理授予股票期权和限制性股票所必需的全部事宜。

5、2019年6月3日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，审议并通过《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2019年股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意公司对激励对象名单及授予数量进行调整，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师就本次激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书。公司以2019年6月3日为授予日，向符合条件的84名激励对象授予股票期权1,013.75万份，行权价格为人民币5.29元/份；向符合条件的75名激励对象授予限制性股票666.75万股，授予价格为人民币2.64元/股。

6、2020年8月20日，公司召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及注销部分尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，2019年度经审计的净利润低于3000.00万元人民币及部分员工离职，根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，拟对84人已获授但不具备行权条件的448.1万份股票期权进行注销，对75人已获授但尚未解锁的279.9万股限制性股票进行回购注销，回购价格为人民币2.64元/股。公司独立董事就上述事项出具了同意注销的独立意见。

7、2021年6月11日，公司召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十三次会议，审议通过《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票及注销部分尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标及部分员工离职、退休、身故,根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，拟对80人已获授但不具备行权条件的292.575万份股票期权进行注销，对72人已获授但尚未解锁的200.70万股限制性股票进行回购注销，回购价格为人民币2.64元/股。公司独立董事就上述事项出具了同意注销的独立意见。

8、2022年4月27日，公司召开第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及注销尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标,根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，拟对74人已获授但不具备行权条件的273.075万份股票期权进行注销，对69人已获授但尚未解锁的186.15万股限制性股票进行回购注销，回购价格为人民币2.64元/股。公司独立董事就上述事项出具了同意注销的独立意见。

二、本次回购注销限制性股票及注销股票期权的相关情况

1、回购注销限制性股票及股票期权的原因及数量

（1）根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划》“第五章 本次激励计划的具体内容”中关于公司层面业绩考核要求的规定，如若公司层面业绩考核未达标，激励对象相应解除限售期内计划解除限售的限制性股票不得解除限售，应当由公司回购注销；激励对象相应行权期内计划行权的股票期权不得行权，应当由公司注销。

根据公司2021年度经审计的财务数据，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，公司决定注销尚未行权的股票期权及回购注销已获授但不具备解锁条件的限制性股票。

回购注销限制性股票明细如下:

■

注销股票期权明细如下:

■

本次回购注销限制性股票共计为186.15万股，限制性股票的回购价格为人民币2.64元/股；注销股票期权共计为273.075万份。

2、回购注销限制性股票、注销股票期权的结果

本次回购注销限制性股票共186.15万股，注销股票期权共273.075万份，本次回购注销完成后，公司股份总数将由555,136,948股变更为553,275,448股，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。

3、限制性股票的回购价格及资金来源

2019年6月3日，公司召开第七届董事会第二次会议，审议并通过《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2019年股票期权与限制性股票的议案》,确定以2019年6月3日为授予日，向符合条件的84名激励对象授予股票期权1,013.75万份，行权价格为人民币5.29元/份；向符合条件的75名激励对象授予限制性股票666.75万股，授予价格为人民币2.64元/股。

本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票186.15万股，回购价格为2.64元/股。公司本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款为人民币491.436万元。

三、回购注销限制性股票后公司股权结构变动情况

公司于2022年4月27日第七届董事会第二十七次会议已审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及注销尚未行权的股票期权的议案》，回购注销限制性股票186.15万股后，公司股本结构变动情况如下：

■

四、本次回购注销限制性股票及注销股票期权对公司的影响

本次回购注销限制性股票及注销股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

五、独立董事意见

公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，拟对74人已获授但不具备行权条件的273.075万份股票期权进行注销，对69人已获授但尚未解锁的186.15万股限制性股票进行回购注销，回购价格为人民币2.64元/股。

我们认为公司本次2019年股票期权与限制性股票激励计划回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及注销尚未行权的股票期权的行为合法、合规、不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。根据公司2018年度股东大会授权，我们同意公司董事会注销上述74人已获授但不具备行权条件的273.075万份股票期权，回购注销上述69人已获授但尚未解锁的186.15万股限制性股票。

六、监事会意见

公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期及解锁期对应的公司业绩未达到考核指标，监事会同意公司董事会根据2018年度股东大会的授权，根据《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，对74人已获授但不具备行权条件的273.075万份股票期权进行注销，对69人已获授但尚未解锁的186.15万限制性股票进行回购注销，回购价格为人民币2.64元/股。本次回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及注销尚未行权的股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

七、备查文件

1、北京动力源科技股份有限公司第七届董事会第二十七次会议决议；

2、北京动力源科技股份有限公司独立董事第七届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见；

3、北京动力源科技股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

北京动力源科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2022-019

北京动力源科技股份有限公司

第七届董事会第二十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议通知于2022年4月15日通过邮件、短信或专人送达的方式发出，会议于2022年4月27日下午14：00在北京市丰台区科技园区星火路8号公司3楼309会议室以现场与通讯结合的方式召开，本次会议应表决董事9名，实际表决董事9名。公司董事何振亚、韩宝荣、胡一元、王新生、杜彬、苗兆光、季桥龙亲自出席会议并表决，独立董事朱莲美通讯表决，董事田常增因疫情防控原因委托董事胡一元代为出席并表决。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《北京动力源科技股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议通过表决，形成如下决议：

（一）审议通过《2021年年度报告全文及摘要》

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《北京动力源科技股份有限公司2021年年度报告全文及摘要》。

本议案尚须提交股东大会审议。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过《2021年度董事会工作报告》

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《北京动力源科技股份有限公司2021年度董事会工作报告》。（下转254版）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人何振亚、主管会计工作负责人胡一元及会计机构负责人何继红（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:北京动力源科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何振亚 主管会计工作负责人：胡一元 会计机构负责人：何继红

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：北京动力源科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：何振亚 主管会计工作负责人：胡一元 会计机构负责人：何继红

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：北京动力源科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：何振亚 主管会计工作负责人：胡一元 会计机构负责人：何继红

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告

北京动力源科技股份有限公司董事会

2022年4月29日

2022年第一季度报告

北京动力源科技股份有限公司

证券代码：600405 证券简称：动力源