郑州三晖电气股份有限公司

(上接389版)

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年5月19日的交易时间，即 9：15-9：25，9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的开始时间为 2022 年5月19日上午9:15，结束时间为2022年5月19日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席2022年5月19日召开的郑州三晖电气股份有限公司2021年度股东大会，并于本次股东大会按照以下指示，就下列议案投票，若委托人不作具体指示，则代理人有权按照自己的意愿表决。

委托人名称： 持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托日期： 年 月 日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-013

郑州三晖电气股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日以邮件、微信和电话方式向全体监事会发出了《关于召开第五届监事会第六次会议的通知》，2022年4月28日，公司第五届监事会第六次会议在公司（河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号）二楼会议室以现场会议和视频会议相结合的方式召开。

会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，一致通过以下议案：

1、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2021年度监事会工作报告的议案》

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度，本着对全体股东负责的精神，积极开展工作，认真履行职责，对公司依法运作情况和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司及全体股东的合法权益。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

2、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2022年度公司董事、监事薪酬方案以及绩效考核方案的议案》

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

3、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2021年度内部控制评价报告的议案》

报告期内，公司遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

4、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。

公司对募集资金实行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了鉴证报告，保荐机构民生证券股份有限公司对此出具了专项核查意见。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

5、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2021年度报告全文及其摘要的议案》

监事会认为：公司 2021年度报告全文及其摘要真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

6、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2021年度财务决算报告的议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年公司合并实现营业总 收入人民币21,950.50万元，实现归属于上市公司股东的净利润人民币 1,950.50万元。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

7、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》

监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和高水平的履职能力，2021年其在为公司提供审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各项工作，能够为公司提供相应的服务，同意聘请其为公司2022年度审计机构。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

8、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》

公司《2021年度利润分配预案》是在考虑到公司经营的情况下，依据公司实际情况所做出的，公司本次利润分配预案符合《公司章程》规定和要求，有利于公司持续、稳定、健康发展，更好地保障和维护全体股东的长远利益。监事会同意上述利润分配预案。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

9、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《2022年第一季度报告的议案》

监事会认为：公司 2022年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

10、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

2022年公司及下属全资子公司拟向相关银行申请累计不超过人民币50,000 万元的综合授信额度，授信期限为自公司2021年度股东大会审议通过之日起至公司召开2022年度股东大会之日止。公司及公司下属子公司2022年度向银行申请的授信额度最终以银行实际审批为准。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

11、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

同意公司及全资子公司使用不超过4,000万元部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会决议通过之日起 十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内， 资金可以滚动使用。

12、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

在满足正常经营资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于增加公司自有闲置资金的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次使用自有闲置资金进行现金管理事项的决策和审议程序合法、有效。监事会同意公司使用不超过15,000万元人民币自有闲置资金进行现金管理，该额度在有效期内可滚动使用。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

13、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

监事会认为：根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》（2022年修订）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际发展情况，公司董事会拟对《公司章程》相应条款进行修订。

具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

同意将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

三、备查文件

1、公司第五届监事会第六次会议决议。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

监事会

2022年4月29日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-014

郑州三晖电气股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号公告格式：再融资类第二号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》的相关规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】314号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股，发行价格为10.26元/股，募集资金总额为人民币205,200,000.00元，扣除各项发行费用人民币28,725,711.36元（含增值税），募集资金净额为人民币176,474,288.64元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2017】第ZE10096号《验资报告》。全部资金已按规定存放于公司募集资金专户。

（二）2021年年度募集资金使用情况

报告期内，公司使用募集资金1,264.97万元，截止2021年12月31日，公司已累计使用募集资金11,536.75万元，剩余募集资金（含利息）5,437.34万元存放于募集资金专户一一上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700001673）及上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700000013）。及前述专户下开设的理财账户。

二、 募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《郑州三晖电气股份有限公司募集资金管理和使用办法》（以下简称“《管理办法》”）。

(二)募集资金专户存储情况

根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2017年4月14日，公司与中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年7月19日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司对部分募集资金专户进行变更；截止2018年7月26日，公司已将存放于中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金专户（账号：8111101013000584776）的全部募集资金变更至上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行新开设的募集资金专户（账号：76200078801700001673），同时注销在中信银行股份有限公司郑州分行的募集资金专户。

2018年8月9日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2019年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》以及补充协议的规定行使权力及义务。

2017年7月4日，子公司郑州三晖互感器有限公司与郑州三晖电气股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行以及保荐机构民生证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至2021年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储四方监管协议》以及补充协议的规定行使权力及义务。

公司及子公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及其他相关规定，监管协议得到切实履行。

截止2021年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：

■

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

1、募集资金投资项目延期情况

2018年10月22日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期为2018年12月31日调整为2020年6月30日。2020年4月21日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2021年6月30日。2021年4月22日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2021年12月31日。2021年12月30日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，根据本次募投项目的实施进度、实际建设情况及内外部环境因素，公司无法在原计划建设期内完成募投项目建设使用，同意将项目达到预定可使用状态日期延期至2022年6月30日。

除以上事项外，本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账之前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2017年4月18日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际可置换投资额为人民币1,440.17万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

■

2017年4月18日公司第三届董事会第十五次会议审议通过了公司《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》，同意用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的1,440.17万元自筹资金。该议案于2017年5月10日经公司2016年度股东大会审议通过。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行专项审核，并出具了信会师报字[2017]第ZE10353号《郑州三晖电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年4月22日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金2,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2021年12月31日，暂未归还。

(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况

2021年4 月22日公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金3，000.00万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理，本年获得投资理财收益82.08万元。除上述事项外，其余募集资金5,437.34万元存放于募集资金专用账户。

(六) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(七) 超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(八) 尚未使用的募集资金用途及去向

截至2021年12月31日，公司募集资金账户余额为54,373,434.48元，具体明细如下：

■

说明：上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号76200076801600002007）系募集资金专户（账号76200078801700001673）下开设的理财账户，上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（账号76200076801400002008）系募集资金专户（账号76200078801700000013）下开设的理财账户，可随时取用。

(九) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更”。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及披露中不存在问题，相关信息及时、真实、准确、完整的披露。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于2022年4月28日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

郑州三晖电气股份有限公司董事会

2022年 4 月 29 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：郑州三晖电气股份有限公司 2021年度

单位： 人民币万元

■

郑州三晖电气股份有限公司

《公司章程》修订对照表

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》（2022年修订）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际发展情况，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体如下：

■■

郑州三晖电气股份有限公司

独立董事关于拟聘任会计师事务所的

事前认可意见

根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等相关规定，作为郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度、对拟聘任会计师事务所事项进行了事前审议，发表意见如下：

立信会计师事务所（特殊普通合伙）自担任公司审计机构以来，工作认真负责，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，出具的各项报告能够真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果，同意公司聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度的财务和内部控制审计机构，同意将本议案提请至董事会审议。

全体独立董事：曹芳 、 赵婷婷

签署日期：2022 年 4月 18日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-017

郑州三晖电气股份有限公司关于

2021年度拟不进行利润分配的专项说明

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年4月28日召开的第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》。该议案尚需提交公司2021年度股东大会，现将具体情况公告如下：

一、利润分配预案的具体内容

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2021年度审计报告，公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为19,504,956.33 元，母公司实现净利润15,642,842.09 元，截至2021年12月31日，公司未分配利润 239,206,432.07元。公司2021年度利润分配预案为：不分配利润、不进行公积金转增股本。未分配利润滚存至以后年度分配。

二、2021年度不进行利润分配的原因

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号一一上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》第一百五十四条的相关规定，结合公司目前的经营情况和战略发展需要，综合考虑公司长期发展目标和短期经营实际情况，在符合利润分配原则的前提下，经董事会研究，拟定了2021年度不进行现金分红、不进行公积金转增股本的方案。

三、公司未分配利润的用途及使用计划

综合考虑公司发展战略，为满足公司日常经营和长期发展资金需求，公司留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营需要，支持公司各项业务的开展以及流动资金需求等，为公司持续、健康发展提供可靠的保障。

公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从而有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与股东、投资者共享公司发展的成果。

四、利润分配预案的决策程序

1、董事会审议情况

公司第五届董事会第七次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，并将该预案提交公司2021年度股东大会审议。

2、监事会意见

监事会认为：本次董事会提出的2021年度利润分配的预案，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，也符合公司的实际情况和经营发展需要，同意通过该分配预案，并同意将该预案提交公司2021年度股东大会审议。

3、独立董事意见

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2021年度审计报告，公司在结合现有业务规模和稳定增长的实际情况下，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，拟定了2021年度利润分配预案，该预案符合公司实际情况，我们同意公司2021年度利润分配预案，并提交公司2021年度股东大会进行审议。

五、备查文件

1、 《郑州三晖电气股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》；

2、 《郑州三晖电气股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》；

3、 《郑州三晖电气股份有限公司独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2022年4月29日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-019

郑州三晖电气股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第五届董事会第七次会议审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任李琳先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

李琳先生具备任职董事会秘书相关的专业知识、工作经验和管理能力，已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，不存在不得担任董事会秘书的情形。后附李琳先生简历。

公司独立董事对本次聘任董事会秘书事项发表了明确同意的独立意见。

李琳先生的联系方式如下：

联系电话：0371-67391360

传 真：0371-67391386

电子邮箱：zqb@cnsms.com

联系地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第五大街85号

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董事会

2022年4月29日

附：李琳先生简历

李琳先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任诺基亚通信技术有限公司任工业工程师、埃森哲咨询有限公司担任企业运营优化及战略规划咨询顾问、艾睿铂投资咨询有限公司担任副总裁、初恩医疗咨询有限公司担任总经理。2021年起任职于上海联璟投资有限公司。2021年6月至2021年9月任代行董事会秘书职责。2021年6月任公司董事、副总经理。

截至目前，李琳先生未持有公司股份，李琳先生与公司5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，也不存在受到中国证监会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评。没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，经公司在最高人民法院网查询，李琳先生不属于失信被执行人。符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-018

郑州三晖电气股份有限公司

关于聘任公司2022度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开的第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》。本议案需提交公司2021年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）连续多年作为公司的审计机构，为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了的审计工作，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。为保持公司审计工作的连续性，客观公正地反映公司财务情况，根据相关规定及公司董事会审计委员会建议聘任会计师事务所的意见，公司董事会同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022年度审计机构，聘期一年。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。

立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19亿元，同行业上市公司审计客户11家。

2、投资者保护能力

截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

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3、独立性和诚信记录

（二）立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。项目信息

1、基本信息

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（1）项目合伙人近三年从业情况：

项目合伙人：陈勇波，2003年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署 18 家。

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

签字注册会计师：胡碟，2012年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2012年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署9家。

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

质量控制复核人：陈军，1999年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：签署1家。

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。除签字注册会计师2022年受到行政监管措施 1 次以外，近三年无刑事处罚、行政处罚以及其他行政监管措施和自律监管措施的记录。

（三）审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计收费同比变化情况

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三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会对立信进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘立信为公司2022年度审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

事前认可意见：立信 2021年度在为公司提供审计及其他服务过程中表现出了良好的业务水平，对公司经营状况和治理结构也较为熟悉，我们认为立信具备担任公司 2022年度审计机构的能力。本次聘任会计师事务所符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《会计师事务所选聘制度》的相关规定，经审核，立信具备证券、期货相关业务审计资格，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够满足公司财务审计和内控审计等要求；

本次聘任会计师事务所不存在损害公司和中小股东权益的情形。 因此，我们同意将此事项提交公司第五届董事会第七次会议进行审议。

独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）及审计成员已连续多年为公司提供审计服务，在为公司提供审计服务的工作中，恪尽职守，公正的执业准则，较好地完成了审计工作。出具的审计报告能够公正、真实地反映公司 2021年度的财务状况和经营成果。公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

为此，公司独立董事一致同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度的审计机构。同意将该议案提交2021年度股东大会审议。

3、公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司2022年度审计机构的议案》，公司董事会及监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、 备查文件

1、《郑州三晖电气股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》；

2、《郑州三晖电气股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》；

3、郑州三晖电气股份有限公司第五届董事会审计委员会决议；

4、独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前认可意见；

5、郑州三晖电气股份有限公司独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

6、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

郑州三晖电气股份有限公司

董 事 会

2022年4月29日

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2022-020

郑州三晖电气股份有限公司关于

使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开的第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过人民币4,000万元，现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]314号），郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）2000万股，每股面值人民币1元，发行价格为10.26元/股，共计募集资金总额为人民币205,200,000.00元，扣除承销费等发行费用人民币28,725,711.36元（含增值税），实际募集资金净额人民币176,474,288.64元。上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了信会师报字[2017]第ZE10096号验资报告，且公司已将全部募集资金存放于募集资金专户进行管理。

公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。用于公司“电能计量自动化管理系统生产平台建设项目”、以及公司全资子公司郑州三晖互感器有限公司“互感器生产线技术改造及扩产项目”募集资金的存储和使用。

二、募集资金使用情况

报告期内，公司使用募集资金1,264.97万元，截止2021年12月31日，公司已累计使用募集资金11,536.75万元，剩余募集资金（含利息）5,437.34万元存放于募集资金专户一一上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700001673）及上海浦东发展银行郑州分行（账号：76200078801700000013）。根据募投项目实施情况及实施进度，暂时会有募集资金闲置情况。

三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

2021年4月22日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过人民币3,000万元，现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。截至2022年4月12日，以上资金已全部归还完毕。

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