国电南瑞科技股份有限公司

（上接417版）

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

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5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内主要经营情况如下：

2021年，面对复杂的外部环境、艰巨的发展任务以及新冠疫情影响，国电南瑞坚定国际领先的目标追求，攻坚克难、砥砺前行，抢抓新型电力系统建设、清洁能源大规模并网、数字化转型等重大机遇，奋力开启“十四五”高质量发展新篇章，全年实现营业收入424.11亿元，较上年同期增长10.15%，实现归母净利润56.42亿元，较上年同期增长16.30%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益55.29亿元，较上年同期增长19.25%。

报告期内，国电南瑞坚持自立自强，创新能力取得新提升；坚持高端引领，产业发展释放新动能；彰显企业技术实力，助力重大工程建设；强化协同协作，市场开拓实现新突破；开展提质增效，精细化管理持续提升；坚持党建引领，落实责任担当。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

董事长：冷俊

董事会批准报送日期：2022年4月27日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2022-036

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月24日14点30分

召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道19号南瑞大厦A2-310会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月24日

至2022年5月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权： 无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见2022年4月29日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：10、11、12

3、对中小投资者单独计票的议案：2、7、8、9、10、11、12、15、16、18、19、20

4、涉及关联股东回避表决的议案：7、8

应回避表决的关联股东名称：南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股股东持营业执照复印件、上海证券账户卡、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

2、自然人股东持本人身份证和股东账户凭证办理登记手续；

3、委托代理人须持有本人身份证、委托人股东账户凭证及授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件）；

4、本公司在下述登记时间集中办理股东参加现场会议登记工作，股东可通过信函或传真方式登记，信函或传真后请来电确定。

（一）登记时间：2022年5月19、20日

（二）登记地点：国电南瑞科技股份有限公司证券管理部

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；

2、联系电话：（025）81087102，传真：（025）83422355；

3、联系人：方飞龙、章薇、赵宁；

4、通讯地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号，邮编：211106。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

公司第七届董事会第三十次会议决议；

公司第七届监事会第二十三次会议决议。

附件1：授权委托书

授权委托书

国电南瑞科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月24日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-023

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

第七届董事会第三十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2022年4月17日以会议通知召集，公司第七届董事会第三十次会议于2022年4月27日在公司会议室召开，应到董事11名，实到董事11名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度总经理工作报告的议案。

二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度部分资产核销的议案。

同意核销应收款项16,657,858.93元。

三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度财务决算的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》。

五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度非经营性资金占用及其他资金往来情况报告的议案。

通过公司的内部自查、审计机构审计核查，公司期末不存在资金被控股股东及其他关联方非经营性占用的情况。

六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度内部控制评价报告的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度内部控制审计报告的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度独立董事述职报告的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

九、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度董事会工作报告的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

十、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2022年度财务预算的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

公司2022年度财务预算目标详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2021年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”中经营计划所述。

十一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2022年度开展外汇套期保值业务的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2022年度开展外汇套期保值业务的公告》。

十二、会议以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林回避表决），审议通过关于2022年度日常关联交易的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2022年度日常关联交易的公告》。

十三、会议以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林回避表决），审议通过关于2022年度关联房产租赁及综合服务的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2022年度关联房产租赁及综合服务的公告》。

十四、会议以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林回避表决），审议通过关于2022年度金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2022年度金融服务关联交易暨签订〈金融业务服务协议〉的公告》。

十五、会议以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林回避表决），审议通过关于在中国电力财务有限公司开展存贷款等金融业务的风险处置预案的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于在中国电力财务有限公司开展存贷款等金融业务的风险处置预案》。

十六、会议以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林回避表决），审议通过关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于在中国电力财务有限公司办理金融业务的风险评估报告》。

十七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于续聘2022年度财务及内控审计机构的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于续聘会计师事务所的公告》。

十八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于会计政策变更的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于会计政策变更的公告》。

十九、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于变更注册资本暨修订《公司章程》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》。

二十、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司股东大会议事规则》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司董事会议事规则》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司信息披露事务管理制度》的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司募集资金管理办法》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司独立董事工作制度》的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及变动管理办法》的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于修订《公司战略委员会议事规则》的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二十七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于部分募集资金投资项目延期的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。

二十八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》。

二十九、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

三十、会议以0票同意，0票反对，0票弃权（全体董事回避表决），审议了关于购买董监高责任险的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于购买董监高责任险的公告》。

三十一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年可持续发展报告的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三十二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2021年年度报告及其摘要的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

全文及其摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三十三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2022年第一季度报告的议案。

全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三十四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于选举公司第八届董事会非独立董事的预案。

鉴于公司第七届董事会即将到期，董事会提名冷俊、胡江溢、郑玉平、陈刚、张贱明、刘爱华、蒋元晨、严伟八位先生/女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期三年。

董事会对吴维宁、闵涛、陈松林先生在担任董事及专业委员会委员期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

本预案尚需提交公司股东大会审议。

三十五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于选举公司第八届董事会独立董事的预案。

鉴于公司第七届董事会即将到期，董事会提名车捷、黄学良、熊焰韧、窦晓波四位先生/女士为公司第八届董事会独立董事候选人，其中熊焰韧女士为会计专业独立董事候选人，任期三年。

董事会对刘向明先生在担任独立董事及专业委员会召集人、委员期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

本预案尚需提交公司股东大会审议。

三十六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于召开2021年年度股东大会的议案。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

特此公告。

附件1：第八届董事会非独立董事候选人简历

附件2：第八届董事会独立董事候选人简历

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

附件1：

第八届董事会非独立董事候选人简历

1.冷俊先生，1963年12月出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国电自动化研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司副总经理，国网南京自动化研究院副总工程师、南京南瑞集团公司副总工程师，国电南瑞科技股份有限公司常务副总经理、总经理，国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理，许继集团有限公司党委书记、副总经理，许继集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记兼许继电气股份有限公司董事长，许继集团有限公司董事长、党委书记兼许继电气股份有限公司董事长，山东电工电气集团有限公司董事长、党委书记等职。现任南瑞集团有限公司董事长，国网电力科学研究院有限公司董事长，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委书记，国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会董事长。

截至目前，冷俊先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，冷俊先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

2.胡江溢先生，1968年9月出生，研究生学历，博士学位，研究员级高级工程师。历任华东电力调度通信中心主任、党总支书记，浙江省电力公司副总工程师，浙江省电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长，国家电网公司营销部副主任，南京南瑞集团公司副总经理、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、党组成员，南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长、南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委副书记、南瑞集团有限公司董事、副总经理兼国网电力科学研究院有限公司董事、副院长、国电南瑞科技股份有限公司第七届监事会主席等职。现任南瑞集团有限公司董事、总经理，国网电力科学研究院有限公司董事、院长，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委副书记，国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会副董事长。

截至目前，胡江溢先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，胡江溢先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

3、郑玉平先生，1964年8月出生，研究生学历，博士学位，教授级高级工程师。历任电力自动化研究院继电保护研究所总工程师，国电自动化研究院继电保护研究所副所长兼总工程师，国网南京自动化研究院继电保护研究所所长兼总工程师，国网电力科学研究院继电保护研究所所长兼总工程师，国网电力科学研究院副总工程师兼继电保护研究所所长、党支部副书记、深圳南京自动化研究所所长，国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理，南京南瑞集团公司总工程师兼国网电力科学研究院总工程师，南京南瑞集团公司副总经理、总工程师、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、总工程师、党组成员等职。现任南瑞集团有限公司副总经理、总工程师，国网电力科学研究院有限公司副院长、总工程师，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员，国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会董事。

截至目前，郑玉平先生持有国电南瑞科技股份有限公司股票522911股。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，郑玉平先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

4、陈刚先生，1972年7月出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国家电网公司国家电力调度通信中心电力调度处副处长、调度计划处副处长，国家电网公司国家电力调度通信中心调度计划处处长、调度运行处处长，国家电网公司国家电力调度控制中心副总工程师兼调度运行处处长，国网江苏省电力有限公司总工程师，国网江苏省电力有限公司副总经理、党委委员兼南京供电公司总经理、党委副书记，国网江苏省电力有限公司南京供电公司总经理、党委副书记等职。现任南瑞集团有限公司副总经理，国网电力科学研究院有限公司副院长，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员。

截至目前，陈刚先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，陈刚先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

5、张贱明先生，1972年4月出生，研究生学历，硕士学位，正高级工程师。历任国网南京自动化研究院综合业务处副处长，国网南京自动化研究院人事处副处长，国网电力科学研究院人力资源部副主任，国网电力科学研究院党群工作部主任，江苏宏源电气有限责任公司董事长、总经理、党支部书记，上海置信电气股份有限公司副总经理、纪委书记兼江苏宏源电气有限责任公司董事长、党总支书记，上海置信电气股份有限公司党委书记、副总经理兼江苏宏源电气有限责任公司董事长、党总支书记，南京南瑞集团公司办公室（新闻中心）主任兼国网电力科学研究院办公室（新闻中心）主任，南京南瑞集团公司人力资源部主任兼国网电力科学研究院人力资源部主任，南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长等职。现任南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员，国电南瑞科技股份有限公司总经理、党委书记、第七届董事会董事，国网英大股份有限公司第七届董事会董事。

截至目前，张贱明先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。张贱明先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

6、刘爱华先生，1978年4月出生，研究生学历，硕士学位，高级工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销中心副总经理、国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司营销中心总经理、党总支书记，国电南瑞科技股份有限公司信通事业部副总经理、南京南瑞信息通信科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记、网络安全分公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司营销服务中心总经理、党委书记、国电南瑞科技股份有限公司第七届监事会职工监事等职。现任南瑞集团有限公司副总经理，国网电力科学研究院有限公司副院长，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员。

截至目前，刘爱华先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，除上述关系外，刘爱华先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

7、蒋元晨女士，1972年1月出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院信息与通信研究所总工程师，南京南瑞集团公司信息通信技术分公司副总经理、党委委员，南京南瑞集团公司信息系统集成分公司副总经理、党支部副书记（主持工作），南京南瑞集团公司物资分公司党支部书记、副总经理，江苏瑞中数据股份有限公司董事长、总经理、党总支书记，国电南瑞科技股份有限公司信通事业部副总经理、江苏瑞中数据股份有限公司董事长、党总支书记，国电南瑞科技股份有限公司信通事业部总经理、南京南瑞信息通信科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记、信息通信技术分公司总经理等职。现任南瑞集团有限公司副总经理，国网电力科学研究院有限公司副院长，南瑞集团有限公司（国网电力科学研究院有限公司）党委委员。

截至目前，蒋元晨女士持有国电南瑞科技股份有限公司股票67920股。除上述在南瑞集团有限公司、国网电力科学研究院有限公司任职外，蒋元晨女士与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

8、严伟先生，1975年11月出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任南京南瑞继保电气有限公司研发中心电厂部经理、研究院厂矿保护控制研究所所长、研究院院长助理兼厂矿保护控制研究所所长，南京南瑞继保电气有限公司设计中心主任，南京南瑞继保电气有限公司总经理助理兼设计院院长等职。现任南京南瑞继保电气有限公司副总经理、党委委员。

截至目前，严伟先生持有国电南瑞科技股份有限公司股票63500股。严伟先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

附件2：

第八届董事会独立董事候选人简历

1、车捷先生，1964年1月出生，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。1985年6月至1995年3月，就职于江苏省司法厅律师管理处，任科员、主任科员；1995年7月至1996年8月，任江苏经济律师事务所负责人；1996年8月至2015年8月，任江苏金鼎英杰律师事务所主任；2015年8月至今，任国浩律师（南京）事务所管理合伙人。现任奇瑞徽银汽车金融股份有限公司独立董事、利安人寿保险股份有限公司独立董事、浩鲸科技独立董事。

截至目前，车捷先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。车捷先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

2、黄学良先生，1969年10月出生，博士研究生毕业，博士学位。现任东南大学教授、博士生导师，并任中国电机工程学会理事、中国电工技术学会理事。获省部级科技进步一等奖2项，二等奖2项，三等奖1项，省部级优秀教学成果特等奖1项。入选江苏省333、江苏省青蓝工程、江苏省六大人才高峰等高层次人才培养工程。国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会独立董事。

截至目前，黄学良先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。黄学良先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

3、熊焰韧女士，1972年11月出生，博士研究生毕业，副教授。现任南京大学商学院会计学系副教授，研究生导师。中国总会计师协会管理会计实践创新平台咨询专家，国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会独立董事。

截至目前，熊焰韧女士未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。熊焰韧女士与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

4、窦晓波先生，1979年10月出生，博士研究生毕业，博士学位。现任东南大学电气工程学院教授、博士生导师、IEEE Senior Member、中国电机工程学会和中国电工技术学会会员、江苏省电工技术学会副秘书长、教育部高等学校电气类专业教学指导委员会秘书。获省部级奖1项，发表论文60余篇，授权发明专利20余件，参著专著1本。国电南瑞科技股份有限公司第七届董事会独立董事。

截至目前，窦晓波先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。窦晓波先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-025

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于2022年度开展外汇套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易概述：因国际业务开展需要，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）拟于2022年度开展外汇套期保值业务。

● 资金额度：不超过4.8亿元人民币（含等值外币）

● 特别风险提示：公司开展外汇套期保值业务，以锁定利润、防范汇率和利率风险为目的，不进行投机和套利交易，所有交易行为均以正常生产经营为基础，但仍可能存在一定风险。敬请广大投资者充分关注投资风险。

一、开展外汇套期保值业务概述

（一）基本情况

1.开展外汇套期保值业务的目的

因国际业务开展需要，公司及子公司日常经营过程中涉及一定体量的外币结算。为降低汇率波动对公司经营业绩的影响，并专注于生产经营，公司及子公司拟结合实际业务需要，开展外汇套期保值业务，规避汇率风险，实现稳健经营。

2.开展外汇套期保值业务

（1）业务品种

公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务涉及的币种只限于生产经营所使用的主要结算货币，如美元、欧元等。业务品种主要为远期结售汇。公司及子公司开展的外汇套期保值业务遵循谨慎、稳健的风险管理原则，并与经营业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配。

（2）业务规模

公司及子公司拟于2022年度开展不超过4.8亿元人民币（含等值外币）的外汇套期保值业务。

（3）交易对手

公司及子公司开展外汇套期保值业务的交易对手为经营稳定、资信良好且具有合法资质的银行，不存在关联关系。

（4）资金来源

公司及子公司开展外汇套期保值业务主要占用银行授信，不涉及募集资金。

（5）业务授权

董事会授权公司及子公司经营层在额度范围内具体实施上述外汇套期保值业务相关事宜。

（二）审议情况

1.公司于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2022年度开展外汇套期保值业务的议案》，会议应到董事11名，实到董事11名，该议案11票同意、0票反对、0票弃权。

2.本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需提交股东大会审议。

二、外汇套期保值的可行性分析

公司存在一定体量的外汇收入，受国际政治、经济不确定因素影响，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对本公司的经营业绩造成一定影响。为规避公司所面临的汇率风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，增强公司财务稳健性，公司将根据实际经营情况，适度开展外汇套期保值业务。

公司已制定严格的资金管理制度，对外汇套期保值业务的管理模式、审批流程、操作原则、内部风险报告制度等做出了明确规定，公司参与外汇套期保值业务的人员均已充分理解外汇套期保值业务的特点及风险，公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展外汇套期保值业务具有可行性。

三、外汇套期保值的风险分析

公司进行外汇套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避汇率波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定风险，主要如下：

1.汇率波动风险：在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失。

2.预测风险：公司将根据销售订单和采购订单等进行外汇收付款预测，可能存在预测不准确而导致延期交割风险。

3.履约风险：公司拟开展外汇套期保值的对手方均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，履约风险低，但仍存在外汇套期保值业务到期无法履约的风险。

4.其它风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善或操作人员未能充分理解外汇套期保值信息而造成操作风险。

四、风险控制措施

1.公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营决策，同时公司董事会授权公司及子公司经营层在额度范围内决策该业务的具体实施和履约。

2.公司已制定严格的资金管理制度，对外汇套期保值业务的管理模式、审批流程、操作原则、内部风险报告制度等做出了明确规定。同时，公司安排业务娴熟的专业人员，加强培训辅导，做好外汇套期保值业务的具体工作。

3.公司将严格履行审批程序，及时履行信息披露义务。在实际操作中，选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。严禁超过正常业务规模的外汇套期保值，并严格控制外汇资金金额和结售汇时间，确保外汇回款金额和时间与锁定的金额和时间相匹配。

4.公司选择与经营稳定、资信良好的具有合法资质的银行开展外汇套期保值业务。

五、会计政策及核算原则

公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

六、独立董事独立意见

公司开展的外汇套期保值业务，是以正常生产经营为基础，以减少、规避汇率风险为目的，符合公司生产经营需要，有利于公司长远发展，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意《关于2022年度开展外汇套期保值业务的议案》。

七、上网公告附件

1.公司第七届董事会第三十次会议决议；

2.公司独立董事专项说明和独立意见。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-029

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于续聘2022年度财务及内控审计机构的预案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2022年度财务和内控审计机构，聘期各一年。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为30家。

2.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3.诚信记录

信永中和近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

（二）项目信息

1.基本信息

信永中和本次拟安排的签字项目合伙人李祝善先生、项目质量控制负责人马传军先生和签字注册会计师尹景林先生均具有多年从事证券业务的从业经历和相应的执业资质，具备相应的专业胜任能力。

拟签字项目合伙人：李祝善先生，2009年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟项目质量控制负责人：马传军先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2007 年开始从事上市公司审计，1997 年开始在信永中和从业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟签字注册会计师：尹景林先生，2011年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过2家。

2.诚信记录

项目合伙人、项目质量控制负责人、签字注册会计师近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3.独立性

信永中和及项目合伙人、项目质量控制负责人、签字注册会计师等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2022年审计费用（含税）将按照市场公允合理的定价原则，由公司与会计师事务所协商确定，预计不超过240万元（其中内控审计费用不超过50万元），聘期各一年。2021年年报审计费用219.03万元（其中内控审计费用50万元）。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对拟续聘的会计师事务所进行了较充分了解和审查，并对2021年的审计工作进行了评估。经审议，认为信永中和在2021年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的职业准则开展审计工作，具有足够的投资者保护能力，切实履行外部审计机构的责任与义务，未发现该所与公司之间存在可能影响其独立性的情形，审计报表能够充分反映公司的财务状况及经营成果，审计结论符合公司实际情况，具有能够为上市公司提供审计工作的专业能力和丰富经验，能够满足公司未来审计工作的要求。同意续聘信永中和为2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年，并同意提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见,公司董事会审计委员会对该事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事事前认可意见》、《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于续聘2022年度财务及内控审计机构的预案》，会议应到董事11名，实到董事11名，该预案11票同意、0票弃权、0票反对。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件目录

1、公司第七届董事会第三十次会议决议；

2、公司独立董事事前认可意见；

3、公司独立董事专项说明和独立意见；

4、公司第七届董事会审计委员会意见。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-030

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 根据财政部会计司2021年发布的《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）、《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）有关规定，公司拟对现执行的相关会计政策予以调整，本次会计政策变更不会对公司合并及母公司报表产生影响。

一、概述

财政部于2021年1月26日发布的《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号），明确了关于社会资本方对政府和社会资本合作（PPP）项目合同、基准利率改革导致相关合同现金流量的确定基础发生变更的会计处理，该解释自公布之日（2021年1月26日）起执行。

财政部于2021年12月30日发布的《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）对母公司及成员单位资金实行集中管理的列报进行了规范，上述部分自解释公布之日（2021年12月30日）起执行。同时，该解释明确了将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计政策和亏损合同的判断，上述部分自2022年1月1日起执行。

2022年4月27日，公司召开第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。董事会审议表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票；监事会审议表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。公司拟自2021年12月30日起执行新的会计政策。该议案无需提交股东大会审议。

二、具体情况及对公司的影响

（一）变更前公司采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（二）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将按照《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）、《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）的规定执行。其他未变更的部分，仍按照《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）执行新会计政策的主要内容

《企业会计准则解释第 14 号》规定了基准利率改革导致金融资产、金融负债及租赁负债合同现金流量的确定基础发生变更时的会计处理和社会资本方对政府和社会资本合作（PPP）项目合同的会计处理,《企业会计准则解释第15号》对母公司及成员单位资金实行集中管理的列报进行了规范，明确了企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理和亏损合同的判断。

（四）执行新会计政策对公司报表数据的影响

《企业会计准则解释第 14 号》规定了基准利率改革导致金融资产、金融负债及租赁负债合同现金流量的确定基础发生变更时的会计处理和社会资本方对政府和社会资本合作（PPP）项目合同的会计处理，《企业会计准则解释第 14 号自公布之日（2021年1月26日）起执行，对公司财务报表无影响。

《企业会计准则解释第15号》对母公司及成员单位资金实行集中管理的列报进行了规范，各成员单位归集至母公司账户的资金在资产负债表增设“应收资金集中管理款”项目单独列示。根据准则要求，被归集资金的各国电南瑞成员单位自《企业会计准则解释第15号》公布之日（2021年12月30日）起执行该准则解释，并对可比期间的财务报表数据进行调整。同时，《企业会计准则解释第15号》明确了企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理和亏损合同的判断，上述内容将自2022年1月1日起执行。《企业会计准则解释第15号》相关的会计政策变更不对国电南瑞合并及母公司报表产生影响。

三、独立董事、监事会的结论性意见

1、公司独立董事已在第七届董事会第三十次会议上对该事项发表了独立意见,具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》。

2、公司第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》并发表了意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《第七届监事会第二十三次会议决议公告》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-031

债券代码：163577 债券简称：20南瑞01

国电南瑞科技股份有限公司

关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的预案》，公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下：

(下转419版)