国电南瑞科技股份有限公司
（上接419版）
● 本事项尚需提交国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）股东大会审议。
● 公司所发生的日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法有效、公允合理，符合公开、公正和公平的原则，不影响公司的独立性，符合公司及全体股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、公司于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2022年度日常关联交易的预案》，会议应到董事11名，实到董事11名，出席会议的7名关联董事（冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避表决，该预案4票同意、0票反对、0票弃权。该预案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该预案回避表决。
2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见,公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事事前认可意见》、《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
■
注：上述申请额度，国网公司及所属公司不含国网电科院及所属公司，下同。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
■
二、关联方介绍和关联关系
1、关联关系
（1）南瑞集团有限公司（简称“南瑞集团”）为公司控股股东，持有公司51.48%股权；国网电力科学研究院有限公司（简称“国网电科院”）为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.41%股权；国家电网有限公司（简称“国网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国网公司的出资人代表。
（2）国网公司及所属公司为中国电力财务有限公司（简称“中国电财”）控股股东，持有中国电财100%股权。
（3）国网公司及所属公司为英大泰和财产保险股份有限公司（简称“英大财险”）控股股东，持有英大财险99.43%股权。国网公司及所属公司为英大泰和人寿保险股份有限公司（简称“英大人寿”）控股股东，持有英大人寿80.10%股权。
2、关联方概况
（1）公司名称：国家电网有限公司
法定代表人：辛保安
注册地址：北京市西城区西长安街86号
注册资本：82,950,000万人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
主营业务：输电（有效期至2026年1月25日）；供电（经批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各类生产性企业。
（2）公司名称：国网电力科学研究院有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：600,000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。
（3）公司名称：南瑞集团有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：200,000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。
（4）公司名称：英大泰和财产保险股份有限公司
法定代表人：吴骏
注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼
注册资本：310,000万元人民币
企业类型：股份有限责任公司（国有控股）
主营业务：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其他业务。
（5）公司名称：英大泰和人寿保险股份有限公司
法定代表人：丁世龙
注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼5一6层
注册资本：400,000万元人民币
企业类型：股份有限公司（中外合资、未上市）
主营业务：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准的其它业务。（该企业于2009年10月12日由内资企业变更为外商投资企业。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
三、关联交易的定价政策和定价依据
（一）向国网公司及所属公司购销产品及服务，绝大多数合同通过公开招标或竞争性谈判等方式取得，招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定，其他合同由双方参照市场价协议确定。
（二）向国网电科院及所属公司购销产品及服务，按照《关联交易框架协议》确定的原则，参照市场价确定。
（三）英大财险、英大人寿为公司提供保险服务，通过竞争性谈判方式确定，定价政策和定价依据根据竞争性谈判结果确定。
四、关联交易协议签署情况
（一）2021年，公司及子公司已分别与国网电科院、南瑞集团签署《关联交易框架协议》，协议有效期自2020年度股东大会召开日起至2023年度股东大会召开日止。
（二）公司与英大财险、英大人寿等根据投标及资产等实际情况签订具体保单。
五、交易目的和交易对公司的影响
1、由于行业特点，我国电网企业主要有国网公司、中国南方电网有限责任公司两家。公司所从事的行业主要是为国网公司及所属公司提供产品和服务，在生产销售活动所发生的部分关联交易属于无法避免的正常经营活动，所发生的关联交易合同大多通过招标方式取得，交易定价公允。交易的目的是为了公司主营业务的需要，满足国网公司及其所属公司对产品的需求，并不影响公司独立性，而且交易是持续和必要的。
2、公司与国网电科院及所属公司发生的上述日常关联交易是公司及所属企业正常生产经营需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形。
3、英大财险、英大人寿等为公司及所属子公司提供保险服务属于企业正常生产经营需要，所发生的关联交易合同通过竞争性谈判等方式确定，交易条件与定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形。通过上述保险服务，有助于提高公司市场投标效率，降低资产损失风险，为公司及员工健康发展提供保障。
六、备查文件目录
1、公司第七届董事会第三十次会议决议；
2、公司独立董事事前认可意见；
3、公司独立董事专项说明和独立意见；
4、公司第七届董事会审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十九日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-027
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
关于2022年度关联房产租赁及综合服务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）拟租赁关联方国网电力科学研究院有限公司（以下简称“国网电科院”）及所属公司、中国电力科学研究院有限公司（以下简称“中国电科院”）相关房产，合计租金不超过6,194.20万元；接受国网电科院及所属公司、中国电科院提供综合管理服务等，合计费用不超过20,500.57万元。同时，将公司南京江宁基地、浦口部分暂时闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、上海置信电气有限公司（以下简称“上海置信”）用于生产经营，合计租金不超过2,143.42万元。
● 历史关联交易：除已经公司股东大会批准的关联交易等外，公司本次交易披露前12个月内公司与同一关联人（国网公司及所属公司）发生关联交易的金额为2.87亿元，具体详见正文“六、需要特别说明的历史关联交易情况”。
一、关联交易概述
根据公司经营发展需要，解决部分子公司现有生产、办公用房及配套综合服务（含餐饮、物业、能源费结算等）需求，同时为公司员工提供出差住宿服务，拟租赁关联方国网电科院及所属公司、中国电科院相关房产，合计租金不超过6,194.20万元；接受国网电科院及所属公司、中国电科院提供综合管理服务等，合计费用不超过20,500.57万元。同时，将公司南京江宁基地、浦口部分暂时闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、上海置信用于生产经营，合计租金不超过2143.42万元。
南瑞集团有限公司（简称“南瑞集团”）为公司控股股东，国网电科院系南瑞集团唯一股东，国家电网有限公司（简称“国网公司”）系国网电科院和中国电科院唯一股东，同时也是上海置信最终控股股东，本次房产租赁及综合服务构成关联交易。根据相关规定，本次交易不构成重大关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截止本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人的关联交易金额（除已经股东大会批准的关联交易）尚未达到3,000万元以上、且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的审批标准。因此本次房产租赁及综合服务无需提交股东大会审议。
二、关联方介绍
1、关联关系：
（1）南瑞集团为公司控股股东，持有公司51.48%股权；国网电科院为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.41%股权；国网公司为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国家公司的出资人代表。
（2）国网公司为中国电科院唯一股东，持有其100%股权；同时国网公司也是上海置信最终控股股东。
2、关联方概况
（1）公司名称：国网电力科学研究院有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：600,000万元人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；对外劳务合作。
（2）公司名称：南瑞集团有限公司
法定代表人：冷俊
注册地址：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
注册资本：200,000万元人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口；高电压计量、试验及系统安装调试工程；所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力销售；配电网建设及运营管理；自有房屋租赁；住宿服务；餐饮服务；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）。
（3）公司名称：中国电力科学研究院有限公司
法定代表人：赵鹏
注册地址：北京市海淀区清河小营东路15号
注册资本：335,200万元人民币
企业类型：有限责任公司(法人独资)
主营业务：认证服务；从事电力系统及工业自动化、高电压与绝缘技术、电能质量及节能、新能源和可再生能源、信息系统、电子产品、通信系统、计算机应用的技术开发、技术转让、技术咨询、服务及开发产品的销售；电力工程承包；进出口业务；电力工程的技术研究、设计、施工、安装、调试以及与上述业务相关的技术咨询、技术服务、技术开发、技术检测、设备监理、工程监理；输变电工程、防腐保温工程、建筑防水工程的承包、施工与设备安装；岩土工程和结构加固；输电线路在线监测的技术开发、产品生产与销售、技术服务以及安全性评估；电力相关软件的研究、设计、开发、销售、安装、调试及与上述业务相关的技术咨询、技术服务、代理销售；电力工程施工设备与机具、电站辅机和配套设备、高温高压管件、电力工程材料和部件、焊接材料、防腐保温材料以及防水材料的开发、生产、销售；工程建设项目与物资采购招标代理；质量管理服务、信息咨询服务；学术交流；物业管理；广告业务；销售电子产品、汽车；移动储能电源车的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。
（5）公司名称：上海置信电气有限公司
法定代表人：宋云翔
注册地址：上海市长宁区天山西路588-590号2幢1楼东区
注册资本：100,000万元人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
主营业务：许可项目：各类工程建设活动；电力设施承装、承修、承试；发电、输电、供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电气领域、节能环保领域、电子信息科技、能源领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，实业项目投资，生产（限分支机构）和销售和租赁电力设备及系统、输配电设备及配件、节能设备、环保设备、仪器仪表，环保工程，合同能源管理，计算机信息系统集成，货物或技术的进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
1、公司及子公司拟租赁国网电科院及所属公司、中国电科院位于南京、北京、上海、天津等地区的房产，具体预计情况如下：
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注：上述关联交易，国网电科院及所属公司包含南瑞集团及所属公司，下同。
2、公司将位于南京地区的房产出租，具体预计情况如下：
■
3、公司及子公司拟接受国网电科院及所属公司、中国电科院提供的综合管理服务，具体预计情况如下：
■
（二）关联交易价格确定的一般原则和方法
1、公司与上述关联方发生的房产租赁费以租赁房产所在地独立第三方市场价格为参考，由双方协商确定租赁价格。
2、公司与上述关联方发生的综合服务费以市场价为参考，由双方根据服务种类协商确定具体服务价格。
四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
1、公司租赁国网电科院及所属公司、中国电科院公司房产，系为满足公司经营发展需要，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
2、公司向国网电科院及所属公司、上海置信出租房产，有利于提高资产使用效率，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
3、公司接受国网电科院及所属公司、中国电科院综合服务，系为上述关联方为公司提供餐饮、物业、代缴能源费等业务，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的经营造成重大影响。
五、审批程序
1、公司于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2022年度关联房产租赁及综合服务的议案》，会议应到董事11名，实到董事11名，出席会议的7名关联董事（冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避了表决，该议案4票同意、0票反对、0票弃权。
2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见，公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事事前认可意见》、《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。
六、需要特别说明的历史关联交易情况
除已经股东大会批准的关联交易外，公司本次交易披露前12个月内公司与同一关联人（国网公司及所属公司）发生关联交易的金额为2.87亿元，具体如下：
1、房产租赁及综合服务：根据生产经营发展需要，2021年公司租赁关联方国网电科院、南瑞集团、中国电科院及所属公司的相关房产，合计租金不超过5,841.26万元；接受国网电科院、南瑞集团及所属公司、中国电科院提供综合管理服务等，合计费用不超过19,556.33万元。同时将公司南京江宁基地、浦口部分暂时闲置房产，出租给国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司用于生产经营，合计租金不超过2,096.34万元。
2、委托贷款：公司于2015年收到南瑞集团转拨付的资本性财政资金1,200万元，根据财政部规定，该笔资本性财政性资金作为专项委托贷款，利率为0.1%，每年签一年期限合同，待国电南瑞增资扩股时，依法转为南瑞集团的股权投资。
七、上网公告附件
1、公司第七届董事会第三十次会议决议；
2、公司独立董事事前认可意见；
3、公司独立董事专项说明和独立意见；
4、公司第七届董事会审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十九日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-028
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
关于2022年度金融服务关联交易
暨签订《金融业务服务协议》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：中国电力财务有限公司（以下简称“中国电财”）为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及子公司提供金融服务，并拟续签《金融业务服务协议》。中国电财为公司关联方，本次金融服务构成关联交易。
● 本次交易已经公司第七届董事会第三十次会议审议通过（关联董事回避表决），尚需提交公司股东大会审议。
● 关联交易对公司的影响：本次金融服务关联交易，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。
一、关联交易基本情况
（一）2022年度金融服务关联交易额度
1、前次金融服务关联交易的预计和执行情况
单位：万元
■
2、本次金融服务关联交易预计金额和类别
单位：万元
■
（二）签订《金融业务服务协议》情况
2022年，公司拟与中国电财续签《金融业务服务协议》，协议有效期至公司2022年度股东大会召开之日止。主要内容如下：
1、服务内容
中国电财为公司及附属子公司提供以下金融服务：（1）存款业务；（2）结算业务；（3）贷款业务；（4）办理票据承兑及贴现；（5）承销公司债券；（6）保函业务；（7）办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务。
2、定价原则
（1）中国电财给予公司的存款利率不低于同期主要商业银行为同类存款提供的利率，同时不低于中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的同期同类存款利率。
（2）中国电财在不违反国家相关金融管理规定及国家电网有限公司融资管理政策的基础上，为公司提供不高于主要商业银行同期同档次贷款利率，同时不高于中国电财为国家电网有限公司其他成员公司提供的贷款利率。
（3）除由中国人民银行规定收取的结算手续费外，中国电财均免费为公司及其附属公司提供资金结算业务。
（4）除贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于主要商业银行同等业务费用水平；同时不高于给予国家电网有限公司其他成员公司的收费标准。
3、存款及综合授信额度
在协议有效期内，在中国电财的日均存款余额最高不超过人民币20亿元，并且每日存款余额最高不超过人民币100亿元。
在协议有效期内，中国电财同意以信用方式给予不低于公司及子公司在中国电财的日均存款余额且不高于20亿元的综合授信额度。
4、协议生效及有效期
经双方签字加盖公章或合同专用章并经公司股东大会批准后生效，自公司股东大会批准之日起至公司2022年度股东大会召开日止。
5、资金风险控制措施
（1）中国电财确保资金管理信息系统的安全运行，中国电财资金管理信息系统全部通过与商业银行网上银行接口的安全测试，达到国内商业银行安全等级标准，并全部采用CA安全证书认证模式，以保障公司资金安全。
（2）中国电财保证严格按照中国银保监会颁布的财务公司风险监控监测指标规范运作，资本充足率、同业拆入比例、流动性比例等主要的监管指标应符合中国银保监会要求。
（3）当中国电财监管指标不符合中国银保监会要求时或者发生其他可能影响正常经营的重大事项时，中国电财应当及时通知国电南瑞，并采取有效措施保障国电南瑞利益不受损害。
（4）中国电财将根据国电南瑞需要，联系合作金融机构，为国电南瑞配置网上银行服务系统，以实现安全、便捷的资金结算。
（5）在国电南瑞将资金存放在中国电财前，中国电财应当向国电南瑞提供最近一个会计年度经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。
（6）在国电南瑞发生存款业务期间，中国电财承诺定期向国电南瑞提供年度审计报告，并根据国电南瑞需要提供月度会计报表。
（7）在执行国家金融法律法规及金融监管有关规定基础上，中国电财将按国电南瑞的意愿或授权，向公司提供本协议所述的各项金融服务。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联关系
1、南瑞集团有限公司（简称“南瑞集团”）为公司控股股东，持有公司51.48%股权；国网电力科学研究院有限公司（简称“国网电科院”）为南瑞集团唯一股东，持有其100%股权，同时国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.41%股权；国家电网有限公司（简称“国网公司”）为国网电科院唯一股东，持有其100%股权；国务院国有资产监督管理委员会为国网公司的出资人代表。
2、国网公司及所属公司为中国电财控股股东，持有中国电财100%股权。
（二）关联方的基本情况
公司名称：中国电力财务有限公司
法定代表人：辛绪武
注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼
注册资本：280亿元
企业性质：有限责任公司（国有控股）
主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
主要财务数据：截至2021年12月31日,资产总额3,512.51亿元、净资产442.17亿元，2021年营业收入75.61亿元、净利润51.86亿元（以上数据为经审计数据）。
三、关联交易的定价政策和定价依据
中国电财为公司提供金融服务，按照《金融业务服务协议》确定的原则，双方协商确定。
四、交易目的和对公司的影响
中国电财为公司及所属企业提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。
五、履行的审议程序
1、公司于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2022年度金融服务关联交易暨签订〈金融业务服务协议〉的预案》，会议应到董事 11名，实到董事11名，出席会议的7名关联董事（冷俊、胡江溢、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）回避表决，该预案4票同意、0票反对、0票弃权。该预案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。
2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上发表了独立意见，公司董事会审计委员会对该关联交易事项进行了审核并形成书面意见。具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事事前认可意见》、《独立董事专项说明和独立意见》和《第七届董事会审计委员会意见》。
六、备查文件目录
1、公司第七届董事会第三十次会议决议；
2、公司独立董事事前认可意见；
3、公司独立董事专项说明和独立意见；
4、公司第七届董事会审计委员会意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十九日
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-032
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
关于部分募集资金投资项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”、“国电南瑞”）于2022年4月27日召开第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。
公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行及募集资金投资项目实施子公司签订了募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金391,993.42万元，其中以前年度使用募集资金为352,537.04万元，2021年度使用募集资金39,456.38万元，尚未使用募集资金余额239,035.04万元（包含利息收入金额20,700.46万元）。具体使用情况详见公司于2022年4月29日披露的《国电南瑞关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
三、部分募集资金投资项目延期的情况
结合募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实际建设情况和外部环境变化，公司对尚未达到预计可使用状态的项目进行了重新研究论证，拟继续推进实施相关项目，并延长项目的完工期限，具体情况如下：
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四、部分募投项目延期的具体情况及原因
（一）“IGBT模块产业化”项目
“IGBT模块产业化”项目原计划投资164,388.00万元，截至2021年底，累计投入23,800.61万元，投入进度14.48%，公司主要开展了1200V、1700V、3300V和4500V IGBT产品研发设计和产业化，投资购置动力设备、工艺设备、测试设备、可靠性试验设备和失效分析设备等，建成了自动化程度较高、年产20万只IGBT焊接式模块封装测试线和年产1万只压接式IGBT模块小试生产线，正在加快投资扩建压接式IGBT模块封装测试生产能力，其中1200V、1700V及3300V IGBT产品成功示范应用。
由于IGBT属于技术和资金密集型产业，项目建设周期长、产业化难度大，不确定性高，产业链环境复杂多变，投资风险较大，公司在该行业起步较晚，以谨慎投资态度稳步推进项目实施，实际进度慢于原定计划。同时项目执行过程中经受了从2020年起突发、至今仍持续不断的疫情影响，IGBT模块子单元静态测试系统、子单元动态测试系统、CP测试系统、多功能测试系统、压接模块子单元动静态测试系统、压接模块动静态测试系统、压接模块HTRB和HTRB/HTGB（两功能兼容）、高压加热台等国产设备，绝缘/局部放电测试设备、压接式IGBT模块功率循环测试设备、Transfer molding设备等进口设备以及元器件采购周期大幅延长，项目建设进度有所影响。
IGBT作为功率半导体器件，是实现电能的传输、转换及其过程控制的核心部件，利用对电能的变换及控制，节能效果可达10%-40%，可以减少机电设备的体积并能够实现最佳工作效率。公司经过多次深入论证认为，目前半导体功率元器件正在向高压化、大容量化发展。随着国家“双碳”目标实现进程不断推进，电网加快建设以新能源为主体的新型电力系统，以及新能源汽车、储能等产业的发展，为IGBT产业化提供了发展机遇和应用市场。同时IGBT是公司部分产品的核心器件，实现自主研发设计生产可以减少对外部依赖，提升核心竞争力，继续投资建设IGBT模块产业化项目具有重要意义。公司及项目实施子公司正根据行业发展的最新形势积极谋划后续资金使用方案，加快推进配套场地、IGBT模块封装测试生产线、芯片制造工艺及测试等生产能力建设进度，预计2025年12月可完工。
（二）“大功率电力电子设备智能生产线建设”项目
“大功率电力电子设备智能生产线建设”项目原计划投资14,964.00万元，截至2021年底累计投入1409.83万元，投入进度9.42%，公司主要建立了柔性涂覆与贴装智造单元为核心的电力电子设备关键工艺制造平台，在自动化作业能力、导热硅脂厚度及均匀性检测与可行性评估、制造单元执行机构自动化和检测评估等方面取得了一定成果，提升了相关产品的核心工艺能力。
公司结合最新的市场环境对各细分领域的内外部需求进行了进一步的研究论证，为保证项目投资效益，前期投入较为谨慎。目前，新型电力系统建设对抽水蓄能发展提出更高要求，也带来了该领域相关电力电子产品增量市场空间。按照国家能源局印发的《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》，到2025年抽水蓄能投产总规模6200万kW以上。到2030年，投产总规模1.2亿kW左右。“十四五”期间抽蓄投产规模在原有装机容量上翻番。“十五五”期间抽蓄投产规模将再次翻番。国家电网、南方电网、三峡集团等众多国内大型能源企业均积极谋划抽水蓄能电站建设。
经论证，公司拟优化并聚焦项目建设内容，加大投向变速抽蓄发电机组交流励磁等大功率电力电子高端装备产业能力建设，预期将获得更好收益，预计2024年12月可完工。
（三）其他募投项目延期的主要原因
“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级”、“区域多能互补智能化产业化”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化及应用能力建设”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化”、“智慧水务产业化建设”7个项目原计划投资分别为16,812万元、8,074万元、7,914万元、9,800万元、7,100万元、10,470万元、26,600万元，截至2021年底单个项目累计投入均已超过计划投资的50%以上。通过现有投入及相关募投项目建设，公司在电力工控网络安全监测与分析装置等电力工控安全防护系列设备、智能电网调控云、电网实物资产管理、智慧园区多能互补、适用于抽水蓄能电站的PLC、河道型一体化水质分析仪、新一代水利水电智慧管控平台等产品领域取得部分技术成果，产业化能力进一步提升，部分项目已陆续产生效益。
随着国家“双碳”行动方案发布，新型电力系统加快构建，传统电网加速向智能化、数字化方向发展，新的政策导向和外部形势对公司部分募投项目实施带来新变化、新需求。为适应新形势新要求，保证项目建设效益，公司对上述7个项目的部分建设方案进行了适应性调整和优化完善，同时受疫情的持续影响，部分关键设备的采购和物流周期延长，配套基础设施建设投入亦有所延后，一定程度上影响了项目建设进度。经公司论证拟继续推进上述项目，预计“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级”、“区域多能互补智能化产业化”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化及应用能力建设”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化”、“智慧水务产业化建设”分别于2022年12月、2022年12月、2022年12月、2022年12月、2022年12月、2023年12月、2024年12月完工。
五、部分募投项目延期对公司的影响及后续保障措施
公司本次部分募投项目延期是根据外部环境的变化并结合项目实施的实际情况作出的谨慎决定，调整仅导致项目时间延期，不涉及项目实施主体、实施方式、募投项目投资金额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向，不会对项目已实施部分造成实质性影响。本次项目建设年限的延期不会对公司经营产生不利影响，符合公司的长远规划和股东的长远利益，不存在损害股东利益的情形。
未来公司将聚焦募投项目建设方案落地执行，及时掌握募投项目研发进展及资金投入进度，积极消除影响募投项目实施的不利因素，按期保质完成上述项目。
六、专项意见
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司部分募投项目延期是根据外部环境的变化并结合项目实施的实际情况作出的谨慎决定，符合公司的长远规划和股东的长远利益，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不存在损害中小股东利益的情况。公司本次募集资金项目延期事项履行了必要的决策程序，符合《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运行》等相关法律法规的规定。同意《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目的延期是根据外部环境的变化并结合项目实施的实际情况作出的谨慎决定，调整仅导致项目时间延期，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》中关于募集资金使用的相关规定的情形。因此监事会同意《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》。
（三）独立财务顾问意见
独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：公司本次部分募集资金投资项目延期的事项已经公司董事会审议通过，并由公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，履行了必要的审批流程，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所的有关规定。募投项目延期事项系公司根据外部环境的变化并结合项目实施的实际情况作出的谨慎决定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对募投项目实施产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，符合公司未来发展的需要。综上，独立财务顾问对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
七、备查文件
1.公司第七届董事会第三十次会议决议；
2.公司第七届监事会第二十三次会议决议；
3.公司独立董事专项说明和独立意见；
4.中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十九日
