中捷资源投资股份有限公司

证券代码：002021 证券简称：ST中捷 公告编号：2022-031

2021年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张黎曙、主管会计工作负责人倪建军及会计机构负责人(会计主管人员)倪建军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本次董事会以现场形式召开，除董事张黎曙因公出差无法亲自出席会议，书面委托董事李辉代为表决外，其他董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》。公司董事会、监事会、独立董事对立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见发表了专项说明，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主要从事中、高档工业缝制机械的研发、生产和销售业务，产品主要包括工业用平缝机、包缝机、绷缝机、曲折缝机、特种机等系列200多个品种，具备年产约80万台工业缝纫机的生产能力。

缝制机械制造行业是我国轻工业的分支行业，具有劳动密集型和技术密集型相结合的产业特性。缝制机械主要包括两大类产品：以加工生活资料为主的家用缝制设备和以加工生产资料为主的工业缝制设备。

工业缝制机械除满足纺织服装行业生产加工服装等产品外，还广泛应用于鞋帽、箱包、皮革、玩具、复合材料、家居用品、户外用品等需要裁剪、缝合和装饰等领域。

日本、德国等发达经济体为全球缝制机械行业的传统制造强国，拥有行业较大部分的核心技术，在技术、质量、品牌等方面领先全球，占据着全球缝制设备中高端市场的主要份额。随着全球服装产业的发展，加上缝制机械产业进一步向中国的转移，我国缝制机械行业经过三十多年的发展，目前我国已成为全球缝制机械产品的制造中心，我国缝制机械设备全年生产的各类缝制机械数量约占世界产量的85%以上，为全球第一大缝制机械产品生产国。

我国缝制机械行业总体可谓大而不强，在自主创新、制造工艺、产品质量、品牌美誉度、产品附加值等方面仍有较大差距，并且国内行业内同质化竞争比较严重。

公司于1994年涉足工业缝纫机行业，目前拥有先进的装配、涂装、铸造、机壳加工自动化装备，成为全球工业缝纫机产销规模最大的生产基地企业之一，年生产能力达到80万台。

缝制机械行业的周期性主要取决于下游纺织服装、箱包、鞋帽等行业用户对缝制设备的购置和更新升级周期性。

缝制机械行业的下游纺织服装、箱包、鞋帽等行业属于典型的消费品行业，不存在行业自身的周期性，但会受到经济衰退、居民消费能力下降的影响。因此，缝制机械的需求与下游产业的生产状况有关，作为上游的缝制机械行业也呈现出弱周期性的特点。

在季节性方面，与下游服装等行业对固定资产投入的季节性相一致，工业缝纫机行业也具有一定的季节性特点，第一季度和第四季度销售相对更旺。

缝制机械的市场需求主要取决于国内外纺织服装等下游行业用户的产销情况和景气程度；此外缝制机械销售还受原材料和能源价格上涨、国内外服装产业调整、人民币升值、出口退税税率调整等因素影响。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

说明：

2021年4季度归属于上市公司股东的净利润较其他季度下降的主要原因为：公司根据广州农商银行金融借款合同纠纷一案一审判决计提预付负债约5.37亿元；扣除非经常性损益的净利润较其他季度下降的主要原因为：1、公司根据部分金融资产公允价值变动情况，将其变动调整入公允价值变动收益，其中因对捷瑞生态投资公允价值变动增加公允价值变动损失417.35万元；2、对具有减值迹象的资产进行减值测试，计提部分资产减值损失，其中对存货计提跌价损失约1,004.37万元。

2021年经营活动产生的现金流量波动较大的主要原因为：第二季度及第三季度公司下属子公司使用银行承兑汇票支付货款比例增加所致。

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

2020年4月27日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于重新认定公司控股股东、实际控制人的议案》，公司董事会对公司控股股东及实际控制人进行了重新认定，经审慎判断，认定公司目前无控股股东、无实际控制人。详情参见公司于2020年4月28日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于公司控股股东与实际控制人认定的公告》（公告编号：2020-037）

2022年4月28日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于重新认定公司控股股东、实际控制人的议案》，结合公司目前股东持股情况，经审慎判断，认定公司控股股东由无控股股东变更为玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙），实际控制人由无实际控制人变更为玉环市财政局。

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、公司第二大股东宁波沅熙于2019年1月31日与景宁聚鑫商贸有限公司（以下简称“景宁聚鑫”）签署了《宁波沅熙股权投资合伙企业(有限合伙)与景宁聚鑫商贸有限公司关于中捷资源投资股份有限公司112,953,997股股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），宁波沅熙拟以协议转让方式向景宁聚鑫转让其持有的中捷资源112,953,997 股股份，转让总价款为人民币564,769,985.00元。

2021年8月17日宁波沅熙与景宁聚鑫签署了《合同解除协议书》，双方协商一致决定终止协议转让股份。本次终止股份转让事宜，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司持续经营产生不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。截至本公告披露日，宁波沅熙持有公司股份42,523,997股股份，占公司总股本的6.18%。

2、就公司股东蔡开坚与公司原控股股东浙江环洲关于表决权及投票权委托争议事项，对于《表决权及投票权委托协议》的真实性无最终定论，且浙江环洲持有公司1.2亿股股票已经司法过户给玉环恒捷，该争议事项不会影响到公司治理结构的稳定。

3、根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，公司对各项资产进行了全面清查和减值测试，并按照谨慎性原则对贵州拓实能源有限公司、深圳市前海理想金融控股有限公司、大兴安岭捷瑞生态科技有限公司、陕西三沅重工发展股份有限公司、四川信托一锦兴1号集合资金信托计划及玉环铂悦投资中心（有限合伙）投资、四川信托一锦兴2号集合资金信托计划及玉环德康投资中心（有限合伙）投资计提了减值准备或确认了公允价值变动损益；同时，公司也委托浙江六和律师事务所对上述投资进行后续跟踪处理，经核查报告期内，玉环铂悦投资中心（有限合伙）、玉环德康投资中心（有限合伙）已经被吊销营业执照，但尚未注销；陕西三沅重工发展股份有限公司被列为失信被执行人，但尚未进入破产程序。深圳市前海理想金融控股股权有限公司、贵州拓实能源有限公司报告期内未被列为失信被执行人。大兴安岭捷瑞生态科技有限公司目前仍存续经营， 由于该公司经营业绩未达到预期且连续亏损，公司于2022年初聘请上海加策资产评估公司对该公司股权进行评估，评估报告所示股权评估期末公允价值为2,656.91万元。

4、公司于2020年11月4日收到广州农商银行送达的函件，函称公司于2017年6月27日与广州农商银行签订了《差额补足协议》，公司对广州农商银行向华翔投资提供25亿元的信托贷款承担差额补足义务。经公司核查，公司档案中没有函件中所提及的《差额补足协议》原件或复印件，公司董事会或股东大会也未曾审议过涉及为函件提及的信托贷款提供差额补足的相关议案。

公司就函件中提及的差额补足义务涉及的事项向玉环市公安局进行了报案，2021年3月23日公司收到玉环市公安局送达的《立案告知书》，现已对该案立案侦查，目前案件尚在侦查过程中。

广州中院于2020年11月23日立案受理(案号：(2020)粤01民初2011号)，依法适用普通程序，于2021年7月9日、9月3日公开开庭进行了审理。公司于2022年1月30日收到代理律师转发广州市中级人民法院电子送达的(2020)粤01民初2011号一审《民事判决书》文书，判决公司及另外两家公司分别在1,585,666,666.67元范围内对华翔(北京)投资有限公司不能清偿涉案债务的二分之一部分承担赔偿责任，同时分别在7,978,551元范围内承担部分诉讼费用。

公司因不服广州中院作出的一审判决，在上诉期内，已于2022年2月11日通过EMS邮寄纸质上诉状及副本给广州中院，向广东省高级人民法院提出上诉。

截至本公告披露日，公司尚未收到法院的上诉受理文书。

5、公司第二大股东宁波沅熙为归还股票质押融资贷款、降低股票质押风险，宁波沅熙分别与张增平、黄卿仕、许聪明、东方证券股份有限公司于2021年10月14日签署了《股份转让协议》，通过协议转让方式以股份转让价款偿还其在东方证券的质押债务，化解质押风险。本次转让股份合计4,133万股公司股票，占公司总股本的6.01%。宁波沅熙分别于2021年10月26日、11月5日、11月12日完成了前述股份过户登记手续，本次股份转让完成后，宁波沅熙持有公司71,623,997股股份，占公司总股本的10.41%。

2021年12月15日，宁波沅熙还分别与苏城、王海、东方证券签署了《关于ST中捷之股份转让协议》，通过协议转让方式以股份转让价款偿还其在东方证券的质押债务，化解质押风险。本次转让股份合计2,910万股公司股票，占公司总股本的4.23%。宁波沅熙分别于2021年12月24日、12月27日完成了前述股份过户登记手续，本次股份转让完成后，宁波沅熙持有公司42,523,997股股份，占公司总股本的6.18%。

6、2022年2月28日，公司收到公司第三大股东西南证券致公司的《关于减持中捷资源投资股份有限公司股份的告知函》,公司于2022年3月1日披露了其减持股份计划，西南证券计划自减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内以集中竞价交易方式减持公司股份不超过687.81万股，即减持比例不超过公司总股本的1%。公司于2022年3月29日收到西南证券的《简式权益变动报告书》，西南证券于2022年3月23日至28日减持公司206.93万股，占公司总股本的0.38%，减持均价为1.71元/股。

7、公司于2022年4月28日召开第七届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于重新认定公司控股股东及实际控制人的议案》，对公司控股股东和实际控制人进行了重新认定，认定公司控股股东为玉环恒捷，公司实际控制人为玉环市财政局。

中捷资源投资股份有限公司

法定代表人：张黎曙

2022年4月29日

证券代码：002021 证券简称：ST中捷 公告编号：2022-026

中捷资源投资股份有限公司

第七届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年4月18日以通讯方式向全体董事发出通知召开第七届董事会第十次会议。

2022年4月28 日，第七届董事会第十次会议在公司会议室召开，本次会议应出席董事6名，实际出席董事5名，董事长张黎曙先生因公出差，委托董事李辉先生代为表决，公司监事、其他高管人员列席会议。会议由过半数董事共同推举董事李辉先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

与会董事对所有议案进行举手表决，形成决议如下：

1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于重新认定公司控股股东及实际控制人的议案》。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于控股股东及实际控制人发生变更的提示性的公告》（公告编号：2022-028）。

2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-029）。

独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

3、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2021年第四季度资产核销及转销的议案》。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2021年第四季度资产核销及转销的公告》（公告编号：2022-030）。

独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

4、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2021年度审计报告》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告进行了审计，并出具了带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》（信会师报字[2022]第ZB10892号）。

《中捷资源投资股份有限公司2021年度审计报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

5、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度董事会工作报告》。

公司独立董事庄慧杰先生、李会女士向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年度股东大会上进行述职。

《2021年度董事会工作报告》及《独立董事2021年度述职报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

6、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具了“信会师报字[2022]第ZB10892号”带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明。

《中捷资源投资股份有限公司董事会关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事意见：我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》，符合实际情况，客观、公允地反映了公司2021年度的财务状况及经营成果，我们对审计报告无异议。带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》所涉及事项不属于中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一非标准审计意见及其涉及事项的处理》中规定的明显违反会计准则及相关信息披露规范规定的情形。我们同意公司董事会出具的《关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明》。

监事会出具了《中捷资源投资股份有限公司监事会关于〈公司董事会关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明〉的意见》。

7、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2021年度利润分配预案》。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2021年度实现净利润为-614,830,363.76元，未分配利润为-1,107,054,563.56元；且立信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》（信会师报字[2022]第ZB10892号）。根据《公司章程》第二百九十三条之规定“公司实施现金分红应同时满足以下条件：1.公司母公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告”，公司实施现金分红条件不具备，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司 2021年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。

公司独立董事、监事会对上述利润分配预案发表了意见。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

8、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2022]第ZB10879号”募集资金2021年度存放与使用情况鉴证报告，财通证券股份有限公司出具了《关于中捷资源投资股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。

上述报告及意见及《中捷资源投资股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2021年度内部控制自我评价报告》。

《中捷资源投资股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事、监事会对上述内部控制自我评价报告发表了意见。

10、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的《内部控制鉴证报告》[2022]第ZB10877号。

《中捷资源投资股份有限公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2021年度保留意见的内部控制鉴证报告符合公司实际情况，我们对上述鉴证报告无异议。我们同意公司董事会编制的《公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明》，积极督促董事会和管理层落实各项整改措施，并会同公司外部审计机构，持续关注公司完善并加强内部控制的落实情况，防范经营风险，消除保留事项及其产生的影响，切实维护上市公司及全体投资者的合法权益。

监事会出具了《中捷资源投资股份有限公司监事会关于〈公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明〉的意见》。

11、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《2021年年度报告全文及摘要》。

公司董事、监事、高级管理人员出具书面确认意见，保证公司2021年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2021年年度报告摘要》（公告编号:2022-031），年报全文刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

12、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，《关于拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-032）同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事对公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务审计机构发表了事前认可意见。独立董事相关意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

13、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。

为支持各全资子公司的经营发展，并考虑全资子公司2022年生产经营需要及实际融资量，同意公司为全资子公司融资业务继续提供连带责任担保，担保额度不超过人民币40,000万元，在实际担保发生时，授权公司董事长在此授权额度内予以确认并签署担保协议等相关文件，授权期限为自公司2021年度股东大会审议通过之日起12个月内。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司提供担保额度的公告》(公告编号：2022-033)。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

14、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。

同意公司及全资子公司使用闲置自有资金不超过人民币5亿元（含）投资安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含）的银行理财产品，上述额度可由公司及全资子公司共同滚动使用，使用期限自公司2021年度股东大会审议通过之日起1年内有效，并授权董事长在总额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

详情请参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2022-034）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

15、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开公司2021年度股东大会的议案》。

公司董事会定于2022年6月23日（星期四）在浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司综合办公楼一楼会议室召开公司2021年度股东大会。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于召开公司2021年度股东大会的通知》（公告编号：2022-035）。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码:002021 证券简称:ST中捷 公告编号:2022-035

中捷资源投资股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会议决议，召集召开公司2021年度股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于召开公司2021年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4、会议召开的时间：

（1）现场会议时间：2022年6月23日（星期四）15:00

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2022年6月23日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年6月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2022年6月17日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于2022年6月17日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司本部综合办公楼一楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会提案编码示例表

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第1项至第7项议案已经公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第九次会议审议通过，详情参见2022年4月29日巨潮资讯网相关公告；第8项议案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过，详情参见2021年8月31日巨潮资讯网相关公告。

独立董事同时作述职报告。《独立董事述职报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2022年6月20日一6月22日上午9:00一12:00，下午13:00一17:00，2022年6月23日上午9:00一12:00。

2、登记地点：浙江省玉环市大麦屿街道兴港东路198号公司证券部

3、登记方式： 现场登记、通过信函或者电子邮件方式登记。

（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书和本人身份证（或护照）办理登记手续；委托代理人出席的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；

（3）异地股东可凭以上有效证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。传真及信函应在2022年6月23日14：00前送达公司证券部。信函上请注明“出席股东大会”字样。

4、会议联系方式：

联系人：郑学国、仇玲华

联系电话：0576-87378885，传真：0576-87335536

电子邮箱：zhxg@zoje.com

5、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带所要求的证件到场；会

期半天，与会股东或代理人的食宿费及交通费自理。

四、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

1.第七届董事会第十次会议决议；

2.第七届监事会第九次会议决议。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362021”，投票简称为“中捷投票”。

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年6月23日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年6月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托_____________先生（女士）代表本单位（本人）出席中捷资源投资股份有限公司2021年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有作出指示，代理人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本单位（本人）承担。

■

委托人盖章(签名)：

委托人营业执照或身份证号码：

委托人持股数量： 股份性质：

委托人股东账号：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：2022年 月 日

委托书有效期限：自本次股东大会召开之日起至会议结束止。

备注：

1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”，对同一审议事项不得有两项或多项指示；

2、委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

证券代码：002021 证券简称：ST中捷 公告编号：2022-027

中捷资源投资股份有限公司

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年4月18日以通讯方式向全体监事发出通知召开第七届监事会第九次会议。

2022年4月28日第七届监事会第九次会议在公司会议室召开，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，公司董事、其他高管人员列席会议。本次会议由监事会主席林鹏先生召集并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

与会监事对所有议案进行举手表决，形成决议如下：

1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

经审核，监事会认为：公司按照《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和有关规定进行资产减值准备计提符合公司的实际情况，计提后将更能公允地反映公司资产状况，同意公司本次计提资产减值准备。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号:2022-029）。

2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年第四季度资产核销及转销的议案》。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2021年第四季度资产核销及转销的公告》（公告编号：2022-030）。

公司独立董事、监事会对上述资产核销及转销事项发表了意见。

3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度审计报告》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告进行了审计，并出具了带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》（信会师报字[2022]第ZB10892号）。

《中捷资源投资股份有限公司2021年度审计报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度监事会工作报告》。

《2021年度监事会工作报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

5、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告出具了“信会师报字[2022]第ZB10892号”带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明。

《中捷资源投资股份有限公司董事会关于2021年度带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见审计报告所涉及事项的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。

6、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度利润分配预案》。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2021年度实现净利润为-614,830,363.76元，未分配利润为-1,107,054,563.56元；且立信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了带与持续经营相关的重大不确定性部分和带强调事项段的保留意见《审计报告》（信会师报字[2022]第ZB10892号）。根据《公司章程》第二百九十三条之规定“公司实施现金分红应同时满足以下条件：1.公司母公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告”，公司实施现金分红条件不具备，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司 2021年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。

公司独立董事、监事会对上述利润分配预案发表了意见。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

7、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2022]第ZB10879号”募集资金2021年度存放与使用情况鉴证报告，财通证券股份有限公司出具了《关于中捷资源投资股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。

上述报告及意见及《中捷资源投资股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年度内部控制自我评价报告》。

《中捷资源投资股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事、监事会对上述内部控制自我评价报告发表了意见。

9、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的《内部控制鉴证报告》[2022]第ZB10877号。

《中捷资源投资股份有限公司董事会关于2021年度保留意见的内部控制鉴证报告的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。

10、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年年度报告全文及摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核中捷资源投资股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2021年年度报告摘要》（公告编号:2022-031），年报全文刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

11、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，《关于拟续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-032）同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事对对公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务报告审计机构发表了事前认可意见。独立董事相关意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

12、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。

详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司提供担保额度的公告》(公告编号：2022-033)。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

13、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。

详情请参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2022-034）。

公司独立董事、监事会对上述购买理财事项发表了意见。

该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

特此公告。

中捷资源投资股份有限公司监事会

2022年4月29日

证券代码：002021 证券简称：ST中捷 公告编号：2022-028

中捷资源投资股份有限公司

关于公司控股股东及实际控制人发生变更的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次控股股东及实际控制人变更不涉及要约收购。

2.本次变更前，公司处于无控股股东、无实际控制人的状态；本次变更后，

公司控股股东变更为玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙），公司实际控制人变更为玉环市财政局。

中捷资源投资股份有限公司（简称“中捷资源”或“公司”）于2022年4月28日召开了第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于重新认定公司控股股东及实际控制人的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司目前股东持股情况，经审慎判断，认定公司控股股东由无控股股东变更为玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“玉环恒捷”），实际控制人由无实际控制人变更为玉环市财政局。现将有关情况说明如下：

一、控股股东及实际控制人基本情况

（一）玉环恒捷

企业名称：玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）

主要经营场所：浙江省玉环市玉城街道广陵路130号13楼

执行事务合伙人：玉环事成企业管理有限公司

执行事务合伙人委派代表：李辉

出资额：26,000万元

统一社会信用代码：91331021MA2DY0X59W

类型：有限合伙企业

经营范围：国家法律、法规和政策允许的创业投资业务、股权投资，非公开募集股权投资基金，企业管理咨询服务，商务咨询服务。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。

营业期限：2019-12-09 至长期。

（二）玉环市财政局

玉环市财政局为浙江省玉环市人民政府下属机构，由浙江省玉环市人民政府授权，依据国家相关法律、法规代表浙江省玉环市人民政府履行对玉环市国有资产投资经营集团有限公司（以下简称“玉环国投”）的出资人职责，玉环国投为玉环恒捷的控股股东。

玉环恒捷与玉环国投、玉环市财政局之间的相关产权及控制关系图如下：

认定玉环国投为玉环恒捷控股股东的原因说明如下：

根据《玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》第十条之约定，除《中华人民共和国合伙企业法》和合伙协议约定的需要全体合伙人决定的事项外，其他合伙企业的经营决策必须经代表三分之二以上出资比例的合伙人决定通过。

目前，玉环事成实缴出资比例为2%，玉环国投实缴出资比例为88%。因此，根据《合伙协议》约定，玉环国投对玉环恒捷享有实际控制权。

二、认定控股股东及实际控制人的依据

根据《公司法》、《收购管理办法》、《上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》）等有关规定，上市公司控股股东及实际控制人的认定依据，主要包括：

1.根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（二）款、第（三）款规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2.根据《上市公司收购管理办法》第八十四条规定，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第15.1条第（三）、（四）项规定，控股股东：指拥有上市公司控制权的股东；实际控制人：指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

4.《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一证券期货法律适用意见第1号》规定：二、公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。因此，认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。

5.《中捷资源投资股份有限公司章程》第三百三十六条：（一）控股股东是指持有的股份占公司股本总额的 50%以上，或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

三、控股股东及实际控制人认定的事实和理由

（一）公司股东持股情况

截至2021年9月30日，公司的前十名股东及其持股情况如下：

■

截至2021年12月31日，公司的前十名股东及其持股情况如下：

■

截至2022年3月31日，公司的前十名股东及其持股情况如下：

■

根据上表可知，截至 2021 年9月30 日，公司第一大股东玉环恒捷持有公司18.84%的股份，公司第二大股东至第十大股东合计持有公司27.16%的股份；截至 2021 年12月31 日，公司第一大股东玉环恒捷持有公司18.84%的股份，公司第二大股东至第十大股东合计持有公司16.49%的股份；截至 2022 年3月31 日，公司第一大股东玉环恒捷持有公司18.84%的股份，公司第二大股东至第十大股东合计持有公司16.21%的股份。

上述变化的主要因素为公司第二大股东宁波沅熙股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“宁波沅熙”）未能履行股票质押协议约定的义务，质权人东方证券股份有限公司采取强制平仓措施导致宁波沅熙被动减持，从而使得宁波沅熙持有公司股份比例从16.42%降至6.18%；此外通过上表可知，持有公司股份1%以上的股东西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、蔡开坚均也进行了减持，若西南证券按照已经披露的减持计划进行，公司将会出现除第一大股东玉环恒捷和第二大股东宁波沅熙外，公司其他股东持有公司股份的比例均未超过公司总股本的5%，且公司前十大股东中其他股东持股数量较小并较为分散，也未见公司前十大股东之间存在关联关系或一致行动关系。

(下转440版)