财通证券股份有限公司

（上接445版）

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元 币种:人民币

■

报告期内债券的付息兑付情况

■

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至2021年12月31日，公司总资产为1,104.25亿元，较上年末增长14.24%；归属于上市公司股东的所有者权益为252.05亿元，较上年末增长7.49%；营业收入为64.08亿元，同比下降1.84%；利润总额为30.29亿元，同比增长9.41%；归属于上市公司股东的净利润25.66亿元，同比增长11.98%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

财通证券股份有限公司

董事长：

董事会批准报送日期：2022年4月27日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-031

财通证券股份有限公司

关于2021年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动的情况介绍

重要内容提示：

●每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.20元（含税）。

●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

一、利润分配方案内容

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币2,566,175,327.88元。经第三届董事会第十七次会议决议，公司2021年度拟实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）。截至2022年4月12日，公司总股本为4,643,729,910股，以此计算合计拟派发现金红利共计928,745,982.00元。本年度公司拟分配的现金红利总额占2021年合并报表归属于母公司所有者净利润的36.19%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转换公司债券转股致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会审议情况

公司于2022年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议，审议并全票通过了《关于审议2021年度利润分配方案的议案》，此次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对2021年度利润分配方案进行了核查，并发表如下独立意见：为保证公司正常经营和长远发展，满足公司经营业务开拓的需要和公司流动资金的需求，提高财务的稳健性，同时更好地兼顾股东的利益，综合考虑制定的公司2021年度利润分配预案符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合公司《章程》及公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划等公司利润分配政策，有利于公司持续、稳定、健康发展和股东长远利益。我们同意公司2021年度利润分配预案。

（三）监事会意见

公司2022年4月27日召开第三届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于审议2021年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了股东利益、公司未来发展、资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

本次利润分配方案待公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2021年4月28日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-036

财通证券股份有限公司

关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“财通证券”）于2022年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。现就相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927号文核准，公司于2020年12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币3,800,000,000.00元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币3,788,439,622.64元。该次募集资金拟全部用于补充营运资金，发展主营业务，在可转债持有人转股后按照相关监管要求用于补充资本金。具体资金用途如下：

（一）不超过人民币5亿元用于经纪业务；

（二）不超过人民币8亿元用于信用业务；

（三）不超过人民币8亿元用于证券投资业务；

（四）不超过人民币2亿元用于资产管理业务；

（五）不超过人民币3亿元用于投资银行业务；

（六）不超过人民币7亿元用于信息技术、风控、合规；

（七）不超过人民币3亿元用于另类投资子公司；

（八）不超过人民币2亿元用于国际业务。

二、募集资金使用情况

截至2022年3月31日，公司可转债募集资金专户资金余额为人民币402,226,519.49元（含可转债募集资金专户利息），具体使用情况见下表：

■

三、使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金的计划及对公司的影响

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，公司拟使用人民币4亿元可转债闲置资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户；当募集资金使用进度加快时，公司将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资项目的正常进行。

公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高募集资金使用效率、降低财务费用。

四、审议程序

2022年4月27日，公司召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意意见。

五、独立董事意见

公司独立董事认为，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，有利于提高募集资金使用效率、降低财务费用，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在影响募集资金投资项目正常进行和损害公司及股东利益的情形。我们同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

六、监事会意见

公司监事会认为，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低财务费用；不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情况，相关决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

七、保荐机构意见

经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项，已经公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，独立董事已发表独立意见，履行了必要的审议和决策程序。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，补充流动资金期限未超过12个月，有利于提高资金使用效率，符合全体股东利益，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-033

财通证券股份有限公司

关于预计2022年日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动的情况介绍

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。

● 公司日常关联交易不会导致公司业务对关联人产生依赖，不影响公司的独立性，不会损害公司和全体股东的整体利益。

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）经证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对2021年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2022年可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

一、2021年关联交易情况

1.证券和金融服务

（1）采购商品/接受劳务支出

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（2）出售商品/提供劳务收入

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2.关联租赁支出

■

3.对关联方投资

■

4.自关联方取得的利息收入

■

5.向关联方支付的利息支出

■

6.自关联方取得的投资收益

■

截止2021年12月31日，本公司与浙江永安资本管理有限公司签订的场外期权合约浮盈363,661.50元。

7.自关联方取得的股利收益

■

8.关键管理人员报酬

■

9.存放于关联方款项

■

10.购买关联方发行的金融资产余额

■

11.关联方持有由本集团作为管理人募集设立的集合资产管理计划及基金份额

■

二、2022年日常关联交易预计情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司关联方在2022年度及至召开2022年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

■

三、关联方及关联关系情况

1.控股股东

浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）是本公司的控股股东，截至本公告披露日持有本公司股权比例29.16%。浙江金控注册资本1,200,000.00万元，主要经营范围金融类股权投资、政府型股权投资基金管理与资产管理业务。

2.其他关联方

（1）关联法人

除上述控股股东外，关联法人包括持有公司５％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

（2）关联自然人

直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人或其他组织的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司利益对其倾斜的自然人。

四、日常关联交易定价政策

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

五、日常关联交易对公司的影响

1.上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

2.上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

六、日常关联交易履行的审议程序

公司2022年4月27日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，会议均审议通过了《关于确认2021年关联交易的议案》和《关于预计2022年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避了表决，待提交公司2021年年度股东大会审议，关联股东就相关议案回避表决。

公司独立董事已事前审议并认可了《关于预计2022年日常关联交易的议案》，并对该议案和《关于确认2021年关联交易的议案》出具了如下独立意见：

公司2021年发生的关联交易及2022年预计发生的日常关联交易均基于公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；上述关联交易的价格参考市场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；公司董事会审议相关议案时关联董事回避表决，董事会审议、表决程序符合有关规定。我们对2021年关联交易情况无异议，并同意公司关于2022年日常关联交易的预计情况。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2022-034

财通证券股份有限公司

关于续聘2022年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

财通证券股份有限公司（简称“公司”）2022年4月27日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务。毕马威华振为公司2021年度审计机构，继续聘请其担任公司2022年度审计机构保持了公司审计工作的连续性。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）基本信息。毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

（二）人员信息。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2021年12月31日，毕马威华振有合伙人199人，注册会计师977人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过210人。

（三）业务规模。毕马威华振2020年经审计的业务收入总额超过人民币34亿元，其中审计业务收入超过人民币31亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。毕马威华振2020年上市公司年报审计客户家数为57家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.56亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业。毕马威华振2020年本公司同行业上市公司审计客户家数为15家。

（四）投资者保护能力。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

（五）诚信记录。毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

二、项目信息

（一）基本信息

毕马威华振承做财通证券股份有限公司2022年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

本项目的项目合伙人黄小熠先生，2007年取得中国注册会计师资格。2003年开始在毕马威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。黄小熠先生近三年签署或复核上市公司审计报告3份。

本项目的签字注册会计师王国蓓女士，1998年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士1996年开始从事上市公司审计，2004 年开始在毕马威华振执业，从2021年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告10份。

本项目的质量控制复核人金乃雯女士，1995年取得中国注册会计师资格。金乃雯女士1992年开始在毕马威华振执业，1992年开始从事上市公司审计，从2021年开始为本公司提供审计服务。金乃雯女士近三年签署或复核上市公司审计报告14份。

（二）诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

（三）独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

（四）审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司将提请股东大会授权经营管理层按照市场原则与毕马威华振协商确定2022年度审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司于2022年4月26日召开第三届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振担任公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事已就本次续聘审计机构事项进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议并发表独立意见：毕马威华振具有从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和专业能力，工作勤勉尽责，具备为公司提供专业服务的能力。公司聘请毕马威华振担任公司2022年度财务报告和内部控制审计机构，聘用程序符合《公司章程》及相关规定。不存在损害公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。同意公司续聘毕马威华振为公司2022年度审计机构，并同意将该事项提交股东大会审议。

（三）董事会审议情况

2022年4月27日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，会议同意续聘毕马威华振担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务，同意将该议案提交股东大会审议。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-035

财通证券股份有限公司

关于部分可转债募集资金投资项目

重新论证并继续实施的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“财通证券”）于2022年4月27日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》。现就相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927号文核准，公司于2020年12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币3,800,000,000.00元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币3,788,439,622.64元。该次募集资金拟全部用于补充营运资金，发展主营业务，在可转债持有人转股后按照相关监管要求用于补充资本金。具体资金用途如下：

（一）不超过人民币5亿元用于经纪业务；

（二）不超过人民币8亿元用于信用业务；

（三）不超过人民币8亿元用于证券投资业务；

（四）不超过人民币2亿元用于资产管理业务；

（五）不超过人民币3亿元用于投资银行业务；

（六）不超过人民币7亿元用于信息技术、风控、合规；

（七）不超过人民币3亿元用于另类投资子公司；

（八）不超过人民币2亿元用于国际业务。

二、募集资金使用情况及部分项目进度未达预期原因

（一）募集资金使用情况

截至2022年3月31日，公司可转债募集资金专户资金余额为人民币402,226,519.49元（含可转债募集资金专户利息），具体使用情况见下表：

■

（二）部分项目进度未达预期原因

2021年，受全球疫情冲击和货币政策宽松影响，资本市场呈现较强波动性和结构性。资产管理业务在资管新规等政策指导下通道类资管规模持续压缩, 投入资金有所放缓；国际业务受香港新冠疫情反复，以及上半年全球市场出现的剧烈波动等不利影响。

三、对相关募投项目的可行性分析

（一）必要性

1.深入推进业务转型与创新，实现战略发展目标

公司作为浙江省属券商，以深耕浙江、服务浙江为己任，以追求卓越、争创一流为目标。坚守金融服务实体本源，始终围绕客户需求，为企业壮大、百姓富足奉献专业能力，为浙江省经济发展贡献积极力量，立足浙江省金融“排头兵”站位，通过不懈努力，服务全国，走向世界，力争领行业之先，创一流券商。通过可转债募集资金持续推动资产管理业务与国际业务转型与创新，有利于实现战略目标。

2.资产管理行业存在重大发展机遇

2022年1月1日起，由中国人民银行、中国银保监会、中国证监会等联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，即业内所说的“资管新规”正式施行，中国资产管理市场也开始进入一个新的阶段。目前，我国已成为全球第二大经济体，拥有全球最大的银行体系、第二大股票市场、债券市场、保险市场和财富市场。作为全球财富增长最快的地区，未来中国一定会产生全球领先的资产管理机构。

3.资本市场开放加速，国际化已成趋势

2022年2月，证监会发布了《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，资本市场制度性开放迈出一大步。放眼未来，无论是从中央经济工作会议精神还是证监会2022年系统工作会议部署来看，进一步推动我国资本市场对外开放都是大势所趋和重点制度安排。预计未来将有更多资本市场对外开放的举措持续落地。

（二）可行性

公司实施相关募投项目符合法律法规规定，顺应市场需求。

公司主要依靠子公司财通证券资产管理有限公司开展券商资管业务，公司通过加大对投研团队的投入，坚持以绝对收益为导向的投资理念，抓好产品净值，巩固“大固收”传统业务优势，进行前瞻性的公募产品线战略布局，进一步扩大产品规模。以业绩为支撑，财通资管公募业务快速崛起，成为公司发展的一大支柱。公开数据显示，截至2021年末，财通资管受托资产管理规模超过2000亿元，其中公募管理规模超1100亿元，非货公募管理规模在149家公募管理人中排名第40位，相比2020年末大幅提升25位。目前公募产品布局较为完备，覆盖权益类、固收类、量化及多资产类，并正在积极筹备公募REITS、FOF等领域的产品。

公司目前通过子公司财通证券（香港）有限公司及其子公司从事境外证券业务，拥有经纪业务（1号牌照）、研究业务（4号牌照）和资产管理业务（9号牌照）和IPO保荐业务（6号牌照）资格。财通证券（香港）有限公司将充分发挥作为公司进行国际化布局的“桥头堡”，目标打造涵盖资管、投行、经纪、基金等在内的“一站式”境外金融服务体系，提供全方位的业务链服务，使得公司能够更好地发挥境内外业务的协同效应，为股东创造更高的价值。

四、募投项目重新论证的结论

资产管理业务与国际业务募投项目的可行性与必要性未发生重大变化，市场环境、疫情干扰等因素对于募投项目实施虽有一定影响，但仍然具备投资的必要性和可行性，公司决定继续实施上述募投项目。继续实施期间，公司将持续关注外部经营环境变化，并对募集资金投资进行合理安排，力求实现公司利益最大化。

五、募投项目延期对公司的影响

本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据募投项目的实际实施情况及公司经营需要做出的谨慎决定，仅涉及部分项目达到预定状态时间的调整，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。本次部分募集资金投资项目延期，不会对公司当前的生产经营造成重大影响。

六、本次募集资金投资项目重新论证并继续实施的审议程序

2022年4月27日，公司召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》，全体独立董事发表了明确的同意意见。

七、独立董事意见

独立董事认为：公司本次对募集资金投资项目重新论证并继续实施，是公司根据募投项目的实际实施情况及公司经营需要做出的谨慎决定，仅涉及部分项目达到预定可使用状态时间的调整，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情况，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规以及公司章程的有关规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们同意继续实施资产管理业务与国际业务募集资金投资项目。

八、监事会意见

监事会认为：公司经过重新论证，认为本次募投项目仍具备继续实施的可行性和必要性，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次募投项目重新论证并继续实施事项。

九、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次对募集资金投资项目重新论证并继续实施，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。相关事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规以及公司章程的有关规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，保荐机构对公司部分募集资金投资项目重新论证并继续实施的事项无异议。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-038

财通证券股份有限公司

关于召开2021年度业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 股票交易异常波动的情况介绍

重要内容提示：③会议召开时间：2022年05月16日（星期一）14:00-15:00③会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

③会议召开方式：上证路演中心网络互动③投资者可于2022年05月09日（星期一）至05月13日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@ctsec.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月29日发布2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司将于2022年05月16日14:00-15:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2022年05月16日下午 14:00-15:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事、总经理：黄伟建先生

董事会秘书：官勇华先生

财务总监：王跃军先生

独立董事：韩洪灵先生

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2022年05月16日（星期一）14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年05月09日（星期一）至05月13日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱

ir@ctsec.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：0571-87821312

邮箱：ir@ctsec.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

财通证券股份有限公司董事会

2022年4月28日

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-032

财通证券股份有限公司

关于变更注册资本及修订公司《章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 股票交易异常波动的情况介绍

财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）配股申请于2022年1月获得中国证监会《关于核准财通证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕178号）文件核准。本次配股以股权登记日2022年3月30日上海证券交易所收市后公司总股本3,589,016,653股（其中16,653股为可转换公司债券已转股股份）为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份。截至配股股份登记日（2022年4月18日），本次配股有效认购数量为1,054,713,257股，其中新增注册资本（计入股本）1,054,713,257元；公司可转债累计转股16,823股，其中新增注册资本（计入股本）人民币16,823元。本次配股完成后，公司股份总数变更为4,643,730,080股，注册资本由3,589,000,000元变更为4,643,730,080元。

2022年4月27日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》，拟对公司《章程》相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下：

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