财通证券股份有限公司
（上接446版）
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除以上修订外，公司《章程》其他内容保持不变，修订后的公司《章程》全文刊登于上海证券交易所网站。本次修改公司《章程》尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2022年4月28日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-030
财通证券股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知于2022年4月17日以电子邮件的形式发出，会议于2022年4月27日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事4名，庞晓锋监事因疫情原因未能参加本次会议，授权陈益君监事代为行使表决权。本次会议由监事会主席郑联胜主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于审议2021年度监事会工作报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于审议2021年年度报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2021年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于审议2022年第一季度报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。
四、审议通过《关于审议2021年度财务决算报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于审议2021年度利润分配方案的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于审议2021年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制总体上是有效的。公司2021年度内部控制评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。
七、审议通过《关于审议2021年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
八、审议通过《关于审议2021年度合规报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
九、审议通过《关于审议2021年度廉洁从业管理情况报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十、审议通过《关于审议2021年度反洗钱工作报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十一、审议通过《关于审议2021年度风险管理报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十二、审议通过《关于审议2021年下半年公司净资本等风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十三、审议通过《关于审议2021年度募集资金存放与使用专项报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司于2020年12月公开发行A股可转换公司债券募集资金截至 2021年12月31日止的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。
十四、审议通过《关于审议2021年度环境、社会及公司治理报告的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十五、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十六、审议通过《关于确认2021年关联交易的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2021年关联交易事项确认的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述确认关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十七、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2022年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十八、审议通过《关于审议2022年经营管理计划的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十九、审议通过《关于审议2022年风险管理政策的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
二十、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
二十一、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二十二、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司经过重新论证，认为本次募投项目仍具备继续实施的可行性和必要性，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次募投项目重新论证并继续实施事项。
二十三、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为，本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低财务费用；不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情况，相关决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
二十四、审议通过《关于修订〈对外担保决策管理制度〉〈对外投资管理制度〉〈关联交易管理制度〉的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
会议还一并审阅了《关于2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2021年4月28日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-029
财通证券股份有限公司
第三届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2022年4月27日在公司总部财通双冠大厦西楼1105会议室以现场结合视频会议方式召开。会议通知于2022年4月17日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事8人，实际出席董事8人，其中董事支炳义和独立董事陈耿、韩洪灵以视频方式出席。本次会议由公司董事、总经理黄伟建先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：
一、审议通过《2021年度总经理工作报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
二、审议通过《2021年度董事会工作报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
三、审议通过《2021年年度报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《2021年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2021年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《2022年第一季度报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《2022年第一季度报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、审议通过《2021年度财务决算报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《2021年度利润分配方案》
2021年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股分配现金红利2.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已于2021年6月16日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于2021年度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
七、审议通过《2021年度内部控制评价报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《2021年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、审议通过《2021年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
九、审议通过《2021年度合规报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十、审议通过《2021年度廉洁从业管理报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十一、审议通过《2021年度反洗钱工作报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十二、审议通过《2021年度风险管理报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十三、审议通过《2021年下半年净资本等风险控制指标情况报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十四、审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《关于募集资金2021年度存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十五、审议通过《2021年度环境、社会及公司治理报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《2021年环境、社会及公司治理报告》中文版及英文版刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十六、审议通过《2021年度文化建设实践报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十七、审议通过《关于审议2021年高级管理人员考核及薪酬情况的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十八、审议通过《2021年度信息技术专项报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
十九、审议通过了《关于确认2021年关联交易的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
二十、审议通过《关于预计2022年日常关联交易的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事黄伟建、方敬华、支炳义回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
《关于预计2022年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十一、审议通过《2022年经营管理计划》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
二十二、审议通过《2022年风险管理政策》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
二十三、审议通过《关于核准2022年度证券投资额度的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
二十四、审议通过《关于审议2022年对外捐赠的议案》
会议同意公司2022年对外捐赠总额不超过1100万元，具体捐赠项目以及每笔捐赠金额由公司在上述额度内根据实际情况确定。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
二十五、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》
会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构，为公司提供2022年度财务报告和内部控制审计等服务，并授权经营管理层按照市场原则与毕马威华振协商确定2022年度审计费用。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于续聘2022年度审计机构的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十六、审议通过《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《关于部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十七、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十八、审议通过《关于审议开展科创板股票做市交易业务的议案》
会议同意公司在《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》等相关法规生效后向监管机构申请开展科创板股票做市交易业务，在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务；如申请开展科创板股票做市交易业务涉及公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围相关条款的，同意公司经营范围增加该项业务并相应修改《公司章程》条款；授权公司经营管理层办理开展科创板股票做市交易业务相关申请手续及开展该项业务的相关事宜，并办理有关经营范围变更、《公司章程》条款修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜（如需），以及根据法律法规、监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
二十九、审议通过《关于董事会战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》
会议同意董事会“战略委员会”更名为“战略与ESG委员会”，同时在战略委员会工作细则中增加ESG相关职责，将《战略委员会工作细则》修改为《战略与ESG委员会工作细则》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
三十、审议通过《关于修订公司〈章程〉的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于变更注册资本及修订公司〈章程〉的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十一、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉〈独立董事工作制度〉的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
三十二、审议通过《关于〈对外担保决策管理制度〉〈对外投资管理制度〉〈关联交易管理制度〉的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
三十三、审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
三十四、审议通过《关于提名董事候选人的议案》
会议同意提名章启诚先生（简历详见附件）为公司董事候选人，自股东大会选举通过之日起正式履职，任期至本届董事会任期届满时止。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
三十五、审议通过《独立董事2021年度述职报告》
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《独立董事2021年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十六、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》
会议决定召开2021年年度股东大会。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权
《关于召开2021年年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
会议还一并审阅了《薪酬与提名委员会2021年度履职情况报告》《战略委员会2021年度履职情况报告》《风险控制委员会2021年度履职情况报告》《审计委员会2021年度履职情况报告》《关于2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》《关于2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2022年4月28日
附件：
个人简历
章启诚先生，1969年4月出生，中央党校经济管理研究生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江省财政厅预算处副处长，总预算局副局长，省级部门预算编制中心主任，总预算局局长，浙江省财政厅副厅长、党组成员，浙江省财务开发有限责任公司董事长、党委书记、浙江省金融控股有限责任公司董事长、党委书记。现任财通证券股份有限公司党委书记。
章启诚先生2022年3月从浙江省金融控股有限责任公司离任，本人未持有本公司股份，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章程》等规定的不得担任董事的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-039
财通证券股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年5月20日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年5月20日 9点00 分
召开地点：杭州市西湖区天目山路198路财通双冠大厦西楼1102会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月20日
至2022年5月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2022年4月27日召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，会议决议公告已于2022年4月29日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2、特别决议议案：议案11
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6、7
应回避表决的关联股东名称：浙江省金融控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、会议审阅事项（非表决事项）
1.董事会关于2021年度董事薪酬及考核情况专项说明
2.监事会关于2021年度监事薪酬及考核情况专项说明
3.董事会关于2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明
上述审阅事项1、3由公司第三届董事会第十七次会议提交，审阅事项2由公司第三届监事会第十一次会议提交。
四、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
五、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
六、会议登记方法
（一） 登记时间
2022年5月13日至2022年5月16日，具体为每工作日的上午9：00至11：30，下午13：00至17：00。
（二） 登记地点及联系方式
联系人：杨宜飞、何干良
地址：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼2101室
邮政编码：310007
联系电话：0571-87821312
传真：0571-87823288
（三）登记办法
1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表 人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户 卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授 权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2．亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账 户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、 委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记。
3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务 必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托 人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过 公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
七、其他事项
1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
2．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
3．参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2022年4月28日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
财通证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2022-037
财通证券股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》和《财通证券股份有限公司募集资金管理制度》之要求，编制了本公司于2020年12月公开发行A股可转换公司债券募集资金截至 2021年12月31日止的使用情况的专项报告。本公司董事会保证募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2927号）核准，本公司由联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）和中信建投证券股份有限公司采用向本公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式，共计发行可转换公司债券38,000,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币3,800,000,000.00元，扣除承销保荐费用人民币9,433,962.26元（不含税）后实际收到的金额为人民币3,790,566,037.74元。上述公开发行可转换公司债券实际收到的募集资金人民币3,790,566,037.74元已于2020年12月16日全部存入本公司开立的募集资金专户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了编号为天健验[2020]603号的验资报告。另减除其他公开发行费用（包括律师费、会计师费、资信评级费、登记服务费、信息披露费及与发行可转换公司债券直接相关的手续费等外部费用）人民币2,126,415.10元（不含税）后，公开发行可转换公司债券的募集资金实际净额为人民币3,788,439,622.64元。
2020年度，公司使用公开发行可转换公司债券的募集资金人民币1,687,192,325.25元；2021年度，公司使用公开发行可转换公司债券的募集资金人民币1,712,807,674.75元。截至2021年12月31日，公司累计使用公开发行可转换公司债券的募集资金人民币3,400,000,000.00元，产生利息人民币11,925,290.42元，支付对公账户维护费人民币90.00元，募集资金结余人民币400,364,823.06元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用和监督进行了规定，对募集资金实行专户存储。
公司对本次公开发行可转换公司债券的募集资金已设立专项账户，公司和可转债保荐机构中信证券于2020年12月17日与存放募集资金的中国银行杭州市高新技术开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021 年 7月 26 日，公司因配股公开发行证券项目更换保荐机构，与原保荐机构中信证券的保荐协议终止，中信证券未完成的持续督导工作由申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）承接。公司和持续督导保荐机构申万宏源承销保荐与中国银行浙江省分行杭州市高新技术开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（同时，公司和中信证券与上述相关银行签订了〈关于《募集资金专户存储三方监管协议》之终止协议〉），明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况如下：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2020年12月7日披露的《财通证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》中关于募集资金的使用约定如下：本次公开发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币38亿元（含38亿元），扣除发行费用后将全部用于补充营运资金，发展主营业务；在可转债持有人转股后按照相关监管要求补充公司资本金。本次募集资金主要用于以下方面：
（1）不超过人民币5亿元用于经纪业务；
（2）不超过人民币8亿元用于信用业务；
（3）不超过人民币8亿元用于证券投资业务；
（4）不超过人民币2亿元用于资产管理业务；
（5）不超过人民币3亿元用于投资银行业务；
（6）不超过人民币7亿元用于信息技术、风控、合规；
（7）不超过人民币3亿元用于另类投资子公司；
（8）不超过人民币2亿元用于国际业务。
截至2021年12月31日，公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况详见本报告附件“公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表”。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
经本公司于2021年1月27日召开的第三届董事会第七次会议批准，本公司于2021年1月使用募集资金人民币1,712,059,488.03元置换2018年6月1日至2020年12月15日投入募集资金投资项目的自筹资金。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况
公司公开发行可转换公司债券不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2021年12月31日，公司尚未使用的募集资金用途为资产管理业务和国际业务，相关募集资金存放于中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行营业部的专项账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《财通证券股份有限公司募集资金管理制度》、《募集资金专户存储三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
附件：公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2022年4月28日
附件
公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
截止时间：2021年12月31日
单位：人民币万元
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注1：募集资金净额系根据可转换债券面值和发行数量并扣除承销保荐费用及其他发行费用后得出。
注2：公司因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，无法单独核算截至2021年12月31日的募集资金实现效益情况。
注3：募集资金净额为人民币3,788,439,622.64元，承销保荐费用及其他发行费用人民币11,560,377.36元调整国际业务募集资金投资总额。
