三一重工股份有限公司

(上接513版)

● 报备文件

（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

三一重工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600031证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司

2022年员工持股计划（草案）摘要

二〇二二年四月

声明

本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

1、《三一重工股份有限公司2022年员工持股计划》（以下简称“本员工持股计划”）系三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。

2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过6,996人，所有参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

3、本员工持股计划的设立规模不超过484,797,352元。本员工持股计划的资金来源为公司根据薪酬制度计提的奖励基金。

4、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，合计不超过20,498,830股，合计不超过公司当前股本总额的1%。

本员工持股计划购买回购股票的价格为23.65元/股（公司股票回购的均价为12.70元/股）。

5、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。如相关法律、法规和规范性文件对本员工持股计划规模上限等要求有变更的，则本员工持股计划规模根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进行调整。

6、本员工持股计划的存续期为72个月，自本计划经股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。

7、为优化人才结构，加大吸引“两新”、“三化”人才力度，公司2022年度员工持股计划的标的股票权益归属分两部分：

（1）岗薪制员工的股票权益的股票权益分5个自然年度归属至持有人，分别为2022年度、2023年度、2024年度、2025年度、2026年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为20%；

（2）股薪制员工的股票权益分2个自然年度归属至持有人，分别为2022年度、2023年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为50%；

员工持股计划锁定期届满且每个归属年度届满后，由管理委员会根据市场行情择机实施分配。

8、本员工持股计划不对持有人设置业绩考核指标。

9、如持有人对公司发生贪污、受贿、侵害公司利益等不廉洁、不诚信行为，持有人的参与资格将被取消，管理委员会有权将其不廉洁、不诚信行为发生年度以及发生当年以后各年度持有的员工持股计划份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

10、无论持有人因何种原因不在公司任职，持有人的参与资格都将被取消，管理委员会有权将其持有的员工持股计划未分配份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

11、员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。

12、本员工持股计划内部管理的最高权力机构为持有人会议，持有人选举管理委员会，管理委员会履行日常管理职责，代表持有人行使股东权利或授权管理机构行使股东权利。本员工持股计划可选择专业管理机构进行管理。

13、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

14、员工参加本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

15、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

16、本员工持股计划与公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划在存续期间放弃其持有股票的股东大会表决权。

17、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

一、员工持股计划的目的

为进一步完善三一重工股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了本计划草案。

二、员工持股计划的参加对象及确定标准

（一）参加对象确定的法律依据

公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。

（二）参加对象的确定标准

本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

2、公司中层管理人员；

3、公司认定的关键岗位人员；

4、公司核心业务（技术）人员。

（三）激励对象的核实

公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况予以说明。公司聘请的律师将对参加对象是否合法合规发表明确意见。

三、员工持股计划的资金和股票来源

（一）员工持股计划资金来源

本员工持股计划的设立规模不超过484,797,352元。本员工持股计划的资金来源为公司根据薪酬制度计提的奖励基金。

（二）员工持股计划股票来源

本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份，合计不超过20,498,830股，合计不超过公司当前股本总额的1%。

本员工持股计划购买回购股票的价格为23.65元/股（公司股票回购的均价为12.70元/股）。

公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

本计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

四、员工持股计划的持有人情况

本员工持股计划的参加对象、授予份额上限及份额分配由公司董事会确定，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加员工持股计划的对象名单及其认购份额进行调整。

本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、公司核心业务（技术）人员，共计不超过6,996人，预计授予份额比例如下表所示：

■

五、员工持股计划的存续期限和锁定期

（一）员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划存续期为72个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，员工持股计划可提前终止，存续期满可根据相关监管规定展期。因不可抗力因素（包括但不限于战争、自然灾害），导致上海证券交易所停市，则员工持股计划的存续期按照上海证券交易所停市相同的时间自动延长，上海证券交易所停市期间，持有人所持员工持股计划份额不得退出、转让、质押、担保、偿还债务。

2、员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

3、如因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含）以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

（二）员工持股计划的所持股票的锁定期

1、本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起计算。

2、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。如未来相关法律、行政法规发生变化，本员工持股计划买卖公司股票应满足新的规定。

六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案。

七、员工持股计划的管理模式

（一）管理模式

本员工持股计划的内部管理最高权力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

（二）股东大会授权董事会办理的事宜

1、办理本员工持股计划的变更和终止；

2、对本员工持股计划的存续期延长做出决定；

3、办理本员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜；

4、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划做出相应调整；

5、选择专业管理机构管理本员工持股计划；

6、办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

八、管理机构的选任、管理费用、管理协议主要条款

（一）管理机构的选任

经慎重研究讨论，决定选任国信证券股份有限公司作为本员工持股计划的管理机构。

公司代表本员工持股计划与国信证券股份有限公司签订《国信证券三一重工员工持股3号单一资产管理计划资产管理合同》（合同名称以实际签署时为准，以下简称“本期资管合同”）及相关协议文件。

（二）主要条款

公司另行公告本期资管合同的主要内容。

（三）管理费用的计提及支付方式

本期员工持股计划涉及的管理费、托管费、律师费及其他相关费用及支付方式等以签署的资管合同为准。

九、员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置

（一）员工持股计划的变更

存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

（二）员工持股计划的终止

1、本员工持股计划存续期满后自行终止；

2、员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

（三）持有人权益的处置

1、为优化人才结构，加大吸引“两新”、“三化”人才力度，公司2022年员工持股计划的标的股票权益归属分两部分：

（1）岗薪制员工的股票权益的股票权益分5个自然年度归属至持有人，分别为2022年度、2023年度、2024年度、2025年度、2026年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为20%；

（2）股薪制员工的股票权益分2个自然年度归属至持有人，分别为2022年度、2023年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为50%；

员工持股计划锁定期届满且每个归属年度届满后，由管理委员会根据市场行情择机实施分配。

2、本员工持股计划不对持有人设置业绩考核指标。

3、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得退出、质押、担保、偿还债务。

4、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效；

5、如持有人对公司发生贪污、受贿、侵害公司利益等不廉洁、不诚信行为，持有人的参与资格将被取消，管理委员会有权将其不廉洁、不诚信行为发生年度以及发生当年以后各年度持有的员工持股计划份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

具体包括但不限于以下情形：

（1）侵占公司财物。使用虚构事实、隐瞒真相等手段，将公司的财物非法占为己有。

（2）挪用公司资金。利用职务便利，挪用公司资金归个人使用或借贷给他人使用。

（3）收受或索取贿赂。利用职务便利，收受他人财物或直接索取他人的财物、利益归自己所有。

（4）行贿。向公司及业务相关人员、亲属输送好处。

（5）利用职务的便利或者徇私舞弊、滥用职权、弄虚作假、玩忽职守给公司利益造成损失的行为。

（6）其他因故意或过失，致公司遭受损失的行为。其中：故意致使公司损失在五十万元以上的；过失致使公司损失在壹佰万元以上的。

（7）伪造个人履历。为达到入职、晋升等条件，伪造个人学历证书、学位证书、离职证明、工作经历、工作业绩等材料的。

（8）泄露、转移公司商业秘密。将自己掌握的公司业务信息、人事信息、技术信息、经营信息等不对外公开的信息向不掌握该信息的人员泄露或私自备份。

（9）恶意危害公司信息安全。对公司网络和信息系统进行黑客攻击等非法操作；在公司内编写、搜集、传播病毒与黑客软件等。

（10）隐瞒、包庇或不按规定报告重大已发生事件或违规情况，给公司造成重大不良影响的。

（11）恶意破坏、诋毁公司形象等损害公司声誉的行为。

（12）违反公司《员工激励诚信管理制度》等公司相关制度，存在制度中列举的不廉洁、不诚信行为。

（13）管理委员会认定的其它情况。

6、无论持有人因何种原因不在公司任职，持有人的参与资格都将被取消，管理委员会有权将其持有的员工持股计划未分配份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

具体包括但不限于以下情形：

（1）持有人辞职的；

（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或下属公司续签劳动合同的；

（3）持有人达到国家规定的退休年龄后拒绝与公司或下属公司签订返聘协议的；

（4）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；

（5）因个人原因而致使公司或其下属公司提出解除或终止劳动合同（包括被公司辞退、除名等）；

（6）因考核不合格或公司认定不能胜任工作岗位；

（7）持有人死亡的；

（8）管理委员会认定的其它情况。

7、发生如下情形之一的，持有人所持权益不作变更。

（1）存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的；

（2）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄后与公司签订返聘协议并在公司继续任职的；

（3）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄且公司未要求与其签订返聘协议的；

（4）管理委员会认定的其他情形。

8、锁定期内持有人权益处置

（1）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

（2）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

（3）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，不做另行分配。

（4）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。

9、员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。

十、其他重要事项

1、公司董事会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司任职的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

3、本员工持股计划与公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划在存续期间放弃其持有股票的股东大会表决权。

4、本员工持股计划由公司董事会负责解释。

三一重工股份有限公司董事会

二〇二二年四月

(上接514版)

附件1：授权委托书

附件2：股东回执

● 报备文件

《四川成渝高速公路股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议》

《四川成渝高速公路股份有限公司第七届监事会第十九次会议决议》

附件1：授权委托书

授权委托书

四川成渝高速公路股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件 2：

股东回执

■

（注：股东回执以剪报、复印件或按以上格式自制均有效。）

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2022-019

四川成渝高速公路股份有限公司

第七届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十九次会议于2022年4月28日在四川省成都市武侯祠大街252号本公司住所二楼223会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

（二）会议通知、会议材料已于2022年4月13日以电子邮件和专人送达方式发出。

（三）出席会议的监事应到6人，实到6人。

（四）会议由监事会主席罗茂泉先生主持，公司代行董事会秘书及财务总监郭人荣先生列席了会议。

（五）会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审查通过了如下议案：

（一）审查通过了《关于二○二二年第一季度报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（二）审查通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

本议案尚需提呈本公司股东大会以特别决议案方式审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

详情请参阅本公司于同日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《四川成渝关于修订〈公司章程〉的公告》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

特此公告

四川成渝高速公路股份有限公司监事会

二○二二年四月二十八日

(上接516版)

（3）产品起息日：2022-4-06

（4）产品到期日：2022-4-14

（5）合同签署日期：2022-4-01

（6）理财本金：500万

（7）收益率：2.40%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：8 天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

6、甲方：帕翠亚(北京)； 乙方：交通银行北京酒仙桥支行

（1）理财产品：通银行蕴通财富定期型结构性存款 63 天（汇率挂钩看涨）

（2）理财产品代码：2699221903

（3）产品起息日：2022-4-06

（4）产品到期日：2022-6-08

（5）合同签署日期：2022-4-01

（6）理财本金：600万

（7）收益率：2.85%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：63天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

7、甲方：帕翠亚(天津)； 乙方：交通银行天津武清支行

（1）理财产品：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 8 天（挂钩汇率看涨）

（2）理财产品代码：2699222189

（3）产品起息日：2022-4-18

（4）产品到期日：2022-4-26

（5）合同签署日期：2022-4-14

（6）理财本金：100万

（7）收益率：2.40%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：8天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

8、甲方：帕翠亚(天津)； 乙方：交通银行天津武清支行

（1）理财产品：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 64天（挂钩汇率看涨）

（2）理财产品代码：2699222194

（3）产品起息日：2022-4-18

（4）产品到期日：2022-6-21

（5）合同签署日期：2022-4-14

（6）理财本金：300万

（7）收益率：2.85%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：64天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

9、甲方：帕翠亚(天津)； 乙方：交通银行天津武清支行

（1）理财产品：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 8 天（挂钩汇率看跌）

（2）理财产品代码：2699222377

（3）产品起息日：2022-4-28

（4）产品到期日：2022-5-06

（5）合同签署日期：2022-4-26

（6）理财本金：100万

（7）收益率：2.40%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：8天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

10、甲方：帕翠亚(天津)； 乙方：交通银行天津武清支行

（1）理财产品：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 14 天（挂钩汇率看跌）（2）理财产品代码：2699222378

（3）产品起息日：2022-4-28

（4）产品到期日：2022-5-12

（5）合同签署日期：2022-4-26

（6）理财本金：200万

（7）收益率：2.50%

（8）支付方式：银行根据合同直接扣款

（9）是否要求履约担保：否

（10）交易杠杆倍数：100%

（11）流动性安排：14天(不含产品到期日或产品提前终止日,如遇产品提前终止，或产品成立日及/或产品到期日调整，则产品期限由实际期限决定。)

（12）清算交收原则：产品到期日当日。产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。

（13）理财业务管理费的收取约定：无。

（14）违约责任：

1．出现以下情况，银行有权提前终止本产品：

（1）由于监管机构要求或法律法规规定需要终止产品；

（2）因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行本产品协议 ；

（3） 银行根据市场情况认为需要终止产品。

2．银行宣布提前终止本产品，应提前在门户网站、网上银行或银行营业网点公告。

3．银行将于提前终止日后两个工作日内将投资者应得本金及收益划至投资者指定结算账户。

（二）委托理财的资金投向

委托理财产品“交通银行蕴通财富定期型结构性存款8天（挂钩汇率看跌）”、“交通银行蕴通财富定期型结构性存款8天（挂钩汇率看涨）”，为保本浮动收益。本产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为美元兑日元汇率中间价，产品收益的最终表现与美元兑日元汇率中间价挂钩。

委托理财产品“交通银行蕴通财富定期型结构性存款8天（挂钩汇率看跌）、“交通银行蕴通财富定期型结构性存款 8 天（挂钩汇率看涨）”,为保本浮动收益。本产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为欧元兑美元汇率中间价，产品收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。

委托理财产品“交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）”,为保本浮动收益。本产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为欧元兑美元汇率中间价，产品收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。

委托理财产品“结构性存款64天”,为保本浮动收益。本产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为欧元兑美元汇率中间价，产品收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。

委托理财产品“结构性存款14天”,为保本浮动收益。本产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。本产品协议项下挂钩标的为欧元兑美元汇率中间价，产品收益的最终表现与欧元兑美元汇率中间价挂钩。

（三）风险控制分析

为控制风险，公司及子公司投资购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的理财产品。上述产品的年化收益率高于同等期限的银行存款利率。在额度范围内授权公司财务总监行使单笔不超过最近一期经审计净资产百分之五额度范围内的决策权并签署相关合同文件，有效期限自股东大会审议通过之日起一年内，具体由财务中心负责组织实施。财务中心根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

三、委托理财受托方的情况

本次公司委托理财受托方为中国交通银行股份有限公司（股票代码：601328），为已上市金融机构。上述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

截至2021年12月31日，公司主要财务情况如下：

单位：元

■

截至2021年12月31日，公司货币资金为73,408.99万元，理财产品总金额为10,653.00万元，为自有资金及募集资金委托理财。本次自有资金理财的金额为17,300.00万元，占公司2021年12月31日货币资金及交易性金融资产两项合计的比例为20.58%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

公司购买的理财产品或结构性存款通过“银行存款”、“交易性金融资产”等会计科目核算，收益在“投资收益”等科目核算（具体以年度审计结果为准）。

公司使用闲置自有资金进行委托理财，是在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转，不会影响公司主营业务的正常开展。公司通过对暂时闲置的自有资金进行委托理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、风险提示

公司本次购买的理财产品为低风险理财产品，但仍可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

（一）董事会意见

公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司拟使用最高额度不超过6.2亿元的闲置自有资金进行阶段性委托理财，用于购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，以获得一定的获益，在确保不影响自有流动资金使用的情况下进行滚动使用。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。

以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项，授权财务总监行使单笔不超过最近一期经审计净资产百分之五额度范围内的决策权并签署相关合同文件。该额度有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至次年年度股东大会召开日内有效。

本议案已经公司2020年年度股东大会审议通过。

（二）监事会意见

公司第三届监事会第二十一次会议认为：在保障公司正常经营运作和资金需求的前提下，公司及全资子公司、控股子公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东特别是中小股东的利益。同意公司及公司全资子公司、控股子公司使用最高额度不超过6.2亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品。

（三）独立董事意见

经核查，本议案履行了必要法律程序及审批程序。因此作为公司的独立董事，我们发表意见如下：公司目前经营良好，财务状况稳健，在不影响公司与全资子公司、控股子公司正常经营及风险可控的前提下，购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高闲置自有资金使用效率，增加公司自有资金的收益，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

■

注：上表统计口径为截至本公告日往前连续十二个月内累计计算的理财产品存续情况和实际收益。

特此公告。

天创时尚股份有限公司

董事会

2022年4月29日