浙商证券股份有限公司

2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、公司基本情况

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

合并财务报表主要项目会计数据

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:浙商证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：浙商证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：浙商证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2022年4月27日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-025

浙商证券股份有限公司

第三届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届监事会第二十二次会议于2022年4月20日以书面方式通知全体监事，于2022年4月27日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下：

一、审议通过公司《2022年第一季度报告》

监事会发表如下书面意见：公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司的经营结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

二、审议通过公司《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》

监事会发表如下书面意见：

同意为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险。为完善公司风险管理体系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立有效地行使管理和监督职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员投保责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

各位监事同意将本议案提交股东大会审议。

三、审议通过公司《浙商证券股份有限公司2021年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过公司《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

浙商证券股份有限公司监事会

2022年4月29日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-027

浙商证券股份有限公司

关于购买董监高责任险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及全体董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》，同意继续为全体董事、监事、高级管理人员购买责任险，该事项尚需提交股东大会审议。具体内容如下：

一、本次投保情况概述

具体方案如下：

1.投保人：浙商证券股份有限公司

2.被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员

3.责任限额：人民币1亿元

4.保险费总额：不超过人民币50万元

5.保险期限：12个月

董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

二、独立董事的独立意见

公司独立董事就本次审议的《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》发表独立意见如下：

公司的董事、监事、高级管理人员在履职过程中可能因经营决策、信息披露等原因而面临经营管理风险和法律风险，为其购买董监高责任保险符合《上市公司治理准则》的有关规定，有利于保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，促进责任人员履行职责，促进公司发展。相关审议程序合法，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。基于独立判断，我们同意董事会审议的《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》，并同意提交股东大会审议。

三、监事会的审核意见

2022年4月27日，公司第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》，全体监事一致同意为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险。为完善公司风险管理体系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立有效地行使管理和监督职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。

四、备查文件

1、《浙商证券股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议》；

2、《浙商证券股份有限公司第三届监事会第二十二次会议决议》；

3、《浙商证券股份有限公司独立董事对公司第三届董事会第三十二会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-028

浙商证券股份有限公司

关于全资子公司浙商期货有限公司

混合所有制改革进展暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“浙商证券”）全资子公司浙商期货有限公司（以下简称“浙商期货”）通过在浙江省公共资源（国有产权）交易中心（以下简称“浙江产交所”）公开挂牌方式引入投资者，开展混合所有制改革（以下简称“混改”或“增资”）。经浙江产交所公开征集，最终确定6名投资者为本次浙商期货增资的交易对方（以下简称“投资方”），合计投资金额172,999.98万元，合计认购浙商期货新增注册资本37,124.46万元。本次增资完成后，预计浙商期货注册资本将由人民币100,000万元增至人民币137,124.46万元，预计本公司持股比例将由100%稀释至72.93%，浙商期货将由公司全资子公司变更为控股子公司。

● 本次投资方之一浙江上三高速公路有限公司（以下简称“上三高速”）为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，上三高速参与浙商期货增资构成关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 过去12个月内，公司与上三高速及其关联方除已披露的日常关联交易外未发生其他应披露的关联交易，亦未与不同关联人进行交易类别相关的应披露交易，公司日常关联交易情况详见公司于2022年3月25日在上海证券交易所官网披露的《浙商证券股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》（公告编号：2022-016）。

● 本次关联交易已经公司第三届董事会第三十二次会议审议通过，关联董事回避表决。公司独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见。本次关联交易金额未达到公司最近一期经审计净资产的5%，交易事项在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。

● 风险提示：本次交易的6名投资方已按照浙江产交所要求缴纳保证金，后续将根据浙江产交所通知与公司及浙商期货签订增资协议。增资协议签订后，本次浙商期货增资事项及投资方股东资格还需根据监管机构相关规定，报相关监管部门审批或备案。若增资协议最终未能签订或监管部门审批备案未能通过，则存在调整投资方的可能性，请投资者注意相关风险。

一、交易概述及进展情况

（一）混改增资的前期进展情况

为支持浙商期货进一步提升市场竞争力，推进浙商期货持续高质量发展，加快向行业头部迈进，2021年9月14日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于启动浙商期货有限公司混改的议案》，同意启动浙商期货有限公司混合所有制改革，并以2020年12月31日为基准日，启动涉及的资产评估等工作。

2021年12月21日，浙商证券第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革方案的议案》，同意按照混改的基本方案开展相关工作，同意授权公司管理层办理本次混改增资相关事宜。浙商期货本次混改采用增资方式，通过在浙江产交所公开挂牌方式引入投资者，混改增资方案具体内容详见公司于2021年12月23日在上交所网站披露的《浙商证券股份有限公司关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革方案暨在浙江产交所挂牌的公告》（公告编号：2021-088）。2021年12月27日，浙商期货增资项目在浙江产交所网站公开挂牌征集投资者（项目编号：G62021ZJ1000005）。

（二）混改增资的近期进展情况

经浙江产交所公开挂牌征集，最终确定浙江深改产业发展合伙企业（有限合伙）（简称“深改基金”）、时代出版传媒股份有限公司（简称“时代出版”）、美好控股集团有限公司（简称“美好控股”）、上三高速、丽水市浙期富处股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“丽水浙期富处”）、上海上国投资产管理有限公司（“上国投资管”）等6家投资者作为本次浙商期货增资的投资方。成交单价、各投资方拟认购注册资本、拟投资总额及测算的投后持股比例情况如下：

■

本次投资方之一上三高速系公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，其向浙商期货增资构成关联交易，需履行关联交易的审议程序，关联董事需回避表决。截至本次关联交易，除已披露的日常关联交易以外，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%。本次交易在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

公司于2022年4月27日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》，审议通过以下事项：（一）同意公司控股股东上三高速参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东的关联交易事项；（二）同意时代出版、美好控股、上国投资管、深改基金和丽水浙期富处等5家投资者参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东；（三）授权公司管理层推进增资后续工作。关联董事在审议上述议案时履行了回避表决程序。

二、交易对方情况

（一）关联方情况

1、浙江上三高速公路有限公司

（1）统一社会信用代码：913300007042002036

（2）类型：其他有限责任公司

（3）住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座12楼

（4）注册资本：538,000万人民币

（5）法定代表人：袁迎捷

（6）主营业务：高等级公路的投资、建设、收费、养护、管理，高速公路配套项目的开发经营及服务。

（7）控股股东或实际控制人：控股股东为浙江沪杭甬高速公路股份有限公司（以下简称“沪杭甬公司”），沪杭甬公司系浙江省交通投资集团有限公司下属核心成员企业和重要上市平台。

（8）主要业务最近三年发展状况：上三高速经营范围涉及高等级公路的投资、建设、收费、养护、管理，高速公路配套项目的开发经营及服务。公司主营业务为针对上三高速公路进行运营管理，上三高速公路总长141公里，目前拥有行车道数目4个、收费站数目11个，服务区数目3个。

（9）最近一年主要财务指标：截至2021年12月31日，上三高速总资产为13,064,306.94万元，净资产为2,890,929.29万元；2021年1-12月实现营业收入1,749,617.98万元，净利润为286,374.84万元。

（10）关联关系：上三高速为公司控股股东，持有公司54.79%股权。

（二）其他交易对方情况

1、时代出版传媒股份有限公司

（1）统一社会信用代码：91340000711774870R

（2）类型：股份有限公司(上市、外商投资企业投资)

（3）住所：安徽省合肥市长江西路669号

（4）注册资本：50,582.5296万人民币

（5）法定代表人：董磊

（6）主营业务：资产管理、运营、投资以及对所属全资及控股子公司资产或股权进行管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版物、音像制品、网络出版物的出版、销售、物流配送、连锁经营进行管理；版权代理；图书加工；展示展览服务；文化用品的批发和零售；出版印刷物资贸易；教育培训咨询服务；广告业务；出版咨询服务；图书总发行；新兴传媒科研、开发、推广和应用；电子和信息、光电机一体化、化工（不含危险品）、新材料、生物工程、环保、节能、医疗器械（限中佳分公司经营）、核仪器、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制、辐射加工、KG型纺织印染助剂、环保型建筑涂料开发、生产、销售及咨询服务、技术转让；涂料装饰工程施工；房屋租赁。（以上须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、 浙江深改产业发展合伙企业（有限合伙）

（1）统一社会信用代码：91330903MA2A2WMAXC

（2）类型：有限合伙企业

（3）住所：浙江省舟山市普陀区东港街道沙田街66号普陀商会大厦1501-686室（自贸试验区内）

（4）注册资本：422,000万人民币

（5）执行事务合伙人：浙江富浙股权投资基金管理有限公司

（6）主营业务：实业投资，股权投资。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3、美好控股集团有限公司

（1）统一社会信用代码：913301107272145011

（2）类型：其他有限责任公司

（3）住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道良睦路1399号25号楼110D室

（4）注册资本：10,000万人民币

（5）法定代表人：沈八一

（6）主营业务：实业投资（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）；企业管理；房地产开发、房产中介；旅游资源开发；经济信息咨询服务（除证券、期货信息）

4、 丽水市浙期富处股权投资合伙企业（有限合伙）

（1）统一社会信用代码：91331102MA7FQ4JP1F

（2）类型：有限合伙企业

（3）住所：浙江省丽水市莲都区中山街460号三楼

（4）注册资本：20,200万

（5）执行事务合伙人：丽水市丽富股权投资有限公司

（6）主营业务：一般项目：股权投资；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

5、上海上国投资产管理有限公司

（1）统一社会信用代码：9131000033232831XD

（2）类型：有限责任公司(国有控股)

（3）住所：上海市黄浦区九江路111号201室

（4）注册资本：100,000万人民币

（5）法定代表人：陈志刚

（6）主营业务：资产管理，实业投资，企业管理咨询，财务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

三、交易标的情况

（一）浙商期货基本情况

标的公司名称：浙商期货有限公司

统一社会信用代码：91330000100022442E

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦东楼9-12层

法定代表人：胡军

注册资本：100,000万人民币

实缴出资：100,000万人民币

公司持股比例：100%

成立日期：1995年9月7日

营业期限：1995年9月7日至无固定期限

经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

标的权属状况：本次交易标的浙商期货股权产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

（二）浙商期货经营业绩情况

浙商期货近两年主要财务指标情况如下：

单位：亿元

■

注：以上财务数据经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务资格。

（三）预计增资前后股权结构

■

注：公司不参与浙商期货本次增资，本次增资不影响公司的合并报表范围。

四、交易定价及其依据

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）和万邦资产评估有限公司以2020年12月31日为基准日，对浙商期货进行了审计和评估，并分别出具了审计报告和资产评估报告。

（一）审计情况

根据中汇会计师事务所出具的“中汇会审[2021]1166号”《审计报告》，截至2020年12月31日，浙商期货合并报表经审计的资产账面价值为1,600,808.39万元，负债为1,355,835.18万元，净资产为244,973.21万元。

（二）资产评估情况

万邦资产评估有限公司根据项目评估目的、评估对象、价值类型、资料收集等情况，分析资产基础法、收益法和市场法三种基本方法的适用性，选择评估方法。根据万邦资产评估有限公司出具的资产评估报告（万邦评报〔2021〕72号），此次评估按照市场法评估结论为最终评估结论，浙商期货于评估基准日2020年12月31日的股东全部权益评估值为465,351.00万元，与账面所有者权益231,832.90万元相比，评估增值233,518.10万元，增值率为100.73%。

（三）本次交易定价情况

本次混改增资以经备案的资产评估价为基准底价，并在基准底价基础上，按照浙江产交所竞价结果确定最终成交价。本次交易中，6名投资者按照浙江产交所规则进行了公开竞价，最终确定本次增资的成交单价为4.66元/注册资本。本次交易定价的过程遵循公开、公平、公正原则，最终成交价不低于评估价，定价具有公允性。

五、增资协议签署安排

截止目前，公司及浙商期货尚未与6家投资方签署增资协议。公司及浙商期货后续将按照浙江产交所的签约通知要求，与6家投资者分别签署增资协议。增资协议签约完成后还需按照期货公司股东管理相关规定，报相关监管部门审批或备案。

六、涉及关联交易的其他安排

（一）本次股权转让不涉及职工安置事项。

（二）公司董事会授权公司管理层推进增资后续工作。

七、本次交易对公司及浙商期货的影响

（一）本次混改增资募集资金将提高公司及浙商期货抗风险能力。本次混改增资募集资金将增加公司合并报表及浙商期货流动资金，提高整体抗风险能力。

（二）本次混改增资募集资金将进一步促进浙商期货主营业务发展。本次混改增资募集资金将补充浙商期货资本金和营运资金，有利于抓住期货行业快速发展机遇，有助于促进浙商期货扩大经营规模，拓展各项业务，对未来浙商期货财务状况和经营成果有一定提升作用。

（三）本次混改引入投资者有助于激发浙商期货发展活力。本次增资引入投资者有助于优化浙商期货股权结构，提升治理效能，激发发展活力，从而提升浙商期货市场竞争力和盈利能力，进而对公司合并报表经营业绩的提升产生有益影响。

（四）本次混改不影响公司合并报表范围。本次混改增资后浙商证券仍持有浙商期货72.93%的股权，浙商期货由公司全资子公司变为控股子公司，仍纳入公司合并报表范围。

八、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况

公司日常关联交易情况详见公司于2022年3月25日在上海证券交易所官网披露的《浙商证券股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告》（公告编号：2022-016）。除上述公告内已披露的关联交易外，过去12个月内，公司与上三高速及其关联方未发生其他应披露的关联交易，亦未与不同关联人进行交易类别相关的应披露交易。

九、本次交易应当履行的审议程序

1、2022年4月27日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》，审议通过以下事项：（一）同意公司控股股东上三高速参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东的关联交易事项。（二）同意时代出版、美好控股、上国投资管、深改基金和丽水浙期富处等5家投资者参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东。（三）授权公司管理层推进增资后续工作。关联董事履行了回避表决程序。

2、独立董事就本次关联交易出具了关于同意将本次关联交易议案提交公司董事会审议的事前认可意见，并发表如下独立意见：

本次关联交易是因子公司浙商期货混改增资在浙江产交所公开挂牌引入投资者导致的，程序合法合规，结果公正，价格合理。本次关联交易遵循了公允的价格和条件，符合公开、公平、公正的原则。公司对于该事项的决策、表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，亦不违反规范性文件的禁止性规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

3. 本次关联交易无需提交股东大会审议。

十、风险提示

本次交易的6名投资方已按照浙江产交所要求缴纳保证金，后续将根据浙江产交所通知与公司及浙商期货签订增资协议。增资协议签订后，本次浙商期货增资事项及投资方股东资格还需根据监管机构相关规定，报相关监管部门审批或备案。若增资协议最终未能签订或监管部门审批备案未能通过，则存在调整投资方的可能性，请投资者注意相关风险。

十一、备查文件目录

1、浙商证券股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议；

2、浙商证券股份有限公司第三届监事会第二十二次会议决议；

3、浙商证券股份有限公司独立董事对公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的事前认可意见；

4、浙商证券股份有限公司独立董事对公司《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》的独立意见。

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-024

浙商证券股份有限公司

第三届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会第三十二次会议于2022年4月20日以书面方式通知全体董事，于2022年4月27日以通讯表决方式召开。会议应出席董事8人，实际出席8人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

经审议，作出决议如下：

一、审议通过公司《2022年第一季度报告》

各位董事一致同意公司根据证监会、交易所相关规定及企业会计准则等要求编制的《2022年第一季度报告》。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司2022年第一季度报告》（公告编号2022-026）

二、审议通过公司《关于同意购买公司董监高责任保险的议案》

会议同意购买全体董事、监事、高级管理人员责任保险，保险限额为人民币1亿元，保费不超过人民币50万元，保险期限为12个月，并同意授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会审议。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司关于购买董监高责任险的公告》（公告编号2022-027）

三、审议通过公司《浙商证券股份有限公司2021年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过公司《关于公司全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的议案》

同意公司控股股东上三高速参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东的关联交易事项。同意时代出版、美好控股、上国投资管、深改基金和丽水浙期富处等5家投资者参与浙商期货增资并成为浙商期货新股东。授权公司管理层推进增资后续工作。

独立董事对本议案出具了事前认可意见和独立意见。

关联董事吴承根、蒋照辉、王青山回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革进展暨关联交易的公告》（公告编号2022-028）

特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：601878 证券简称：浙商证券