国轩高科股份有限公司

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-020

国轩高科股份有限公司

2021年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2021年12月31日公司总股本1,664,707,835股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

公司主要从事动力锂电池和输配电设备的研发、生产和销售，根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为“制造业”的“电气机械和器材制造业”。报告期内，公司主要业务未发生重大变化。

（1）动力锂电池

公司全资子公司合肥国轩系国内最早从事新能源汽车动力锂电池自主研发、生产和销售的企业之一，经过多年的探索和努力，已逐步发展成为国内动力锂电池领先企业。主要产品为磷酸铁锂材料及电芯、三元材料及电芯、动力电池组、电池管理系统及储能型电池组等。公司与国内多家主要新能源整车企业建立了长期战略合作关系，产品广泛应用于纯电动乘用车、商用车、专用车以及混合动力汽车；在储能领域，公司积极与国内主要通信设备企业及国家电网等开展合作，大力开拓国内外储能市场，重点布局发电侧、电网侧、电源侧、用户侧四大储能领域，产品广泛应用于通讯基站、储能电站、船舶动力电池、风光互补、移动电源、两轮车等新能源领域。

2021年，公司实现动力电池销量约16GWh，根据GGII数据，公司电池装车数量接近40万台，国内排名第三，市占率高达11.2%。根据中国汽车动力电池产业创新联盟的数据显示，公司动力电池装机量为8.02GWh，国内排名第四，市场占有率达5.2%。

（2）输配电设备

输配电设备作为公司的传统业务板块，主要产品为高低压开关成套设备、电器数字化设备、配网智能化设备、变压断路器、一体化充电桩、车载充电机和储能机柜等，产品广泛应用于火电、水电、核电、风电、轨道交通、冶金、化工等行业领域。近年来，公司积极通过创新技术推动产业转型，拓展了输变电运维服务及EPC项目总包施工等业务。

2021年，公司在输配电设备领域业务增长稳定，占有一定的市场份额，并积极通过技术创新拓展产品类别和服务范围，夯实已经建立的客户资源，构建更丰富的产品体系，从中低端产品不断向高端制造、成套设备供应升级延申，优化销售网络的布局，加快对海外市场的渗透，培育在输配设备电行业内更加深化的竞争力。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

■

（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

2021年7月21日，联合信用评级有限公司出具了《国轩高科股份有限公司绿色债券2021年跟踪评级报告》（联合〔2021〕6695 号），“18国轩绿色债01”信用等级为AA，发行主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，公司资信情况未发生变化；

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

公司于2020年5月28日与大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国）签订了《国轩高科股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》。公司拟向大众中国非公开发行股票募集资金，发行数量不超过发行前公司总股本的30%。本次非公开发行A股股票方案已经公司第八届董事会第四次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过。公司本次非公开发行股票事项已于2021年4月27日收到中国证监会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号）。公司本次非公开发行股票已于2021年12月15日发行完成并上市，实际发行 384,163,346 股，每股发行价格为人民币 19.01 元，募集资金总额为人民币 730,294.52万元。上述具体内容详见公司分别于2020年5月29日、2020年6月17日、2021年4月28日、2021年12月13日、2021年12月16日在巨潮资讯网披露的相关公告。

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-017

国轩高科股份有限公司

关于补选第八届董事会专门委员会委员的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于补选第八届董事会专门委员会委员的议案》。为保证董事会各专门委员会的正常运作，根据《公司章程》、《董事会议事规则》和各专门委员会议事规则的规定，经公司董事长李缜先生提名，公司董事会对各专门委员会成员进行补选，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。

本次补选完成后，公司第八届董事会各专门委员会构成如下：

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特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-018

国轩高科股份有限公司

关于副总经理辞职及聘任副总经理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、公司副总经理辞职的情况

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理侯飞先生、马桂富先生、安栋梁先生提交的书面辞职报告，因个人工作变动原因，侯飞先生、马桂富先生、安栋梁先生申请辞去公司第八届董事会副总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，侯飞先生、马桂富先生、安栋梁先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。侯飞先生、马桂富先生、安栋梁先生辞任后，仍将继续在公司任职。

截至本公告披露日，侯飞先生持有公司股份290,000股；马桂富先生持有公司股份232,440股；安栋梁先生持有公司股份207,150股。辞职后，上述离任高级管理人员将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规和规范性文件的规定进行股份管理。

公司董事会对侯飞先生、马桂富先生、安栋梁先生在担任公司副总经理职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

二、公司聘任副总经理的情况

公司于2022年 4月 27日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》。经公司总经理李缜先生提名，董事会同意聘任王启岁先生、孙爱明先生、李晨先生担任公司副总经理。其中，因王启岁先生作为公司拟离任监事，其离任将导致公司监事会低于法定人数，因此聘任王启岁先生担任公司副总经理事项需待公司股东大会补选监事完成后方可生效。王启岁先生的任期自公司2021年年度股东大会补选监事完成之日起至第八届董事会届满之日止，孙爱明先生和李晨先生的任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。王启岁先生、孙爱明先生、李晨先生简历详见附件。

经核查，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

附件：

1、王启岁先生简历

王启岁先生，1984年7月出生，中国国籍，武汉理工大学博士，中国科学技术大学材料化学博士后，高级工程师。历任公司工研总院材料分院高级工程师、高级主管，合肥国轩高科动力能源有限公司直属三厂总经理、总裁助理、副总裁，公司监事会主席。现任公司中国业务板块总裁。

王启岁先生持有公司12,000股股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形。

2、孙爱明先生简历

孙爱明先生，1981年7月生，中国国籍，企业管理专业硕士。历任联想集团控股子公司联宝（合肥）电子科技有限公司事业部总经理，小米科技有限责任公司智能办公事业部总经理。现任公司战略资本板块总裁。

孙爱明先生目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形。

3、李晨先生简历

李晨先生，1990年4月生，中国国籍，美国普渡大学学士、哥伦比亚大学公共管理硕士。先后担任公司国际研发中心主任、研究院副院长。现任公司国际业务板块总裁。

李晨先生持有公司28,472,398股股份，系公司实际控制人、董事长、总经理李缜先生之子，与公司其他持有公司5%以上股权的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形。

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-019

国轩高科股份有限公司

关于财务负责人辞职及聘任财务负责人的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理、董事会秘书、财务负责人潘旺先生的书面辞职报告，因公司引入战略投资者需要，潘旺先生申请辞去公司财务负责人职务。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，潘旺先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后，潘旺先生将继续在公司担任副总经理、董事会秘书职务。截至本公告披露日，潘旺先生未持有公司股份。

公司董事会对潘旺先生在担任公司财务负责人职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

公司于2022年4月27日召开的第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任财务负责人的议案》。经公司总经理李缜先生提名，董事会同意聘任张一飞先生担任公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。张一飞先生简历见附件。

经核查，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

附件：

张一飞先生简历

张一飞先生，1985年3月生，中国国籍，哈尔滨工业大学会计学专业，本科学历，注册管理会计师。曾先后担任安徽江淮汽车集团股份有限公司财务科长、大众汽车（安徽）有限公司核算、资金及税务总监。

张一飞先生目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形。

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-022

国轩高科股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开的第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》，具体如下：

一、2021年度利润分配预案情况

经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润101,890,171.25元。2021年度母公司实现净利润205,134,554.58元，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定，按照2021年度母公司实现净利润弥补完累计亏损额的净额的10%提取法定盈余公积19,365,287.40元，加年初未分配利润-11,481,680.58元，扣除上一年度利润分配0元，可供股东分配的利润174,287,586.60元。

公司2021年度利润分配预案：以2021年12月31日公司总股本1,664,707,835股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税），不送红股，不实施资本公积金转增股本。派发现金股利金额总计166,470,783.50元（含税），占母公司当年实现净利润的95.51%。剩余未分配利润留待以后年度分配。若公司股本总额在利润分配预案披露后至权益分派实施期间股本因可转换公司债券转股、股权激励行权、股份回购等事项而发生变化的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

二、本次利润分配预案的合法性、合理性说明

公司2021年年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，综合广大投资者的合理投资回报，同时兼顾公司可持续发展的资金需求，符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自

(下转562版)

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：国轩高科股份有限公司

2022年03月31日

单位：元

■

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：潘旺 会计机构负责人：潘旺

2、合并利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：李缜 主管会计工作负责人：潘旺 会计机构负责人：潘旺

3、合并现金流量表

单位：元

■

(二)审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

国轩高科股份有限公司

董事会

2022年4月27日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2022-027

国轩高科股份有限公司

2022年第一季度报告