陕西康惠制药股份有限公司

（上接582版）

如表所示：

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证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-010

陕西康惠制药股份有限公司

续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

2022年4月27日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度的财务报告审计机构和内控审计机构，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期： 2013 年 12 月 27 日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：上海市静安区威海路755号25层

首席合伙人：张晓荣

历史沿革：上会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

业务资质如下：

（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；

（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；

（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；

（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；

（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

是否曾从事证券服务业务：是。

2、人员信息

截止2021年末，合伙人数量为74人，注册会计师人数为445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为115人。

3、业务信息

2021年度业务收入6.20亿元，其中审计业务收入3.63亿元，证券业务收入1.55亿元；2021 年度上市公司年报审计客户家数为 41 家；主要行业涉及采矿业、制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输，仓储和邮政业、房地产业、信息传输，软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、文化，体育和娱乐业；审计收费总额为0.45亿元；与公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为 22 家。

4、投资者保护能力

计提职业风险基金：76.64 万元

购买的职业保险累计赔偿限额 ：30,000万元

职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是

近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

5、独立性和诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次，未收到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。6 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人袁涛先生，1999年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家，无兼职情况。

签字注册会计师陈克永先生，2017年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2017年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，于2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告1家，无兼职情况。

项目质量控制复核人张骏先生，2004 年成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018 年开始为本公司提供审计服务；近三年担任过交运股份、格尔软件、上海先惠等多家上市公司质控复核工作，无兼职情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

拟任项目合伙人、签字注册会计师袁涛先生，拟任项目签字注册会计师陈克永先生，拟任质量控制复核人张骏先生，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

（三）审计收费

2021年度财务报告审计费用为人民币70万元（含税），内部控制审计费用为人民币25万元（含税），审计费用合计95万元（含税）。

2022年度审计费用将结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度以及相关审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量协商确定，定价原则与以前年度保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见

公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况等进行了充分了解和审查，且其在2021年度审计工作中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关证券审计业务资格，具有多年为上市公司审计的经验和能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。因此我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，同意将该事项提交公司董事会进行审议。

独立董事意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。在2021年度审计工作中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，为保持审计工作的连续性和稳定性，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。该议案在提交董事会审议前已经我们事前认可，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定。

（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

公司第四届董事会第十七次会议以9票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》。

（四）本次聘任会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-011

陕西康惠制药股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司等金融机构。

● 委托理财的额度期限：陕西康惠制药股份有限公司（含全资、控股子公司、控股孙公司，以下简称“公司”）拟使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。

● 委托理财投资类型：投资安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品。

● 履行的审议程序：公司于2022年4月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二会议，会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。公司监事会、独立董事分别对此事项发表了同意的意见。该事项无需提交公司股东大会审议。

一、使用自有资金委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率，在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，合理利用自有资金购买理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）资金来源

本次委托理财的资金全部为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

1、投资额度期限

公司拟使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。

2、投资产品范围

为有效控制投资风险，保障公司及股东利益，公司将使用闲置自有资金投资安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品（包括但不限于银行、证券、信托或其他金融机构发行的理财产品）。

3、投资决议有效期

上述投资额度自董事会审议通过后12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度。

4、实施方式

经董事会审议通过后，授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，并由各公司管理层签署相关协议文件，具体由各公司财务负责人组织实施。公司购买的理财产品不得用于质押。

5、关联关系说明

公司在投资理财产品时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

针对金融市场受宏观经济的影响而产生投资市场波动、投资收益不及预期以及相关工作人员的存在操作和监控等风险，公司采取措施如下：

1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，财务部建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

2、公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

3、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。

4、额度内的资金只能用于购买安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品。

5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

三、对公司日常经营的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：万元

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截止2022年3月31日，公司资产负债率38.84%，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。公司使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

（二）对公司的影响

公司是在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，以闲置自有资金购买安全性高、流动性好的中低风险理财产品，不会影响公司日常经营周转需要，也不会影响公司主营业务的正常发展。同时，公司使用闲置自有资金购买理财产品，将有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益。

（三）会计处理方式

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”，具体以审计结果为准。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司拟使用不超过30,000万元的闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

（二）监事会意见

监事会认为：公司在保证资金安全与流动性的前提下，使用不超过30,000万元的闲置自有资金购买期限不超过12个月的理财产品，能有效提高自有资金的使用效率和收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。该事项决策程序符合法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-013

陕西康惠制药股份有限公司

关于2022年度预计为控股子公司

提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司（以下简称“方元医药”）、陕西新高新药业有限公司（以下简称“新高新药业”）、陕西友帮生物医药科技有限公司（以下简称“陕西友帮”，陕西友帮是公司控股子公司山东友帮生化科技有限公司的全资子公司）、四川菩丰堂药业有限公司（以下简称“菩丰堂药业，菩丰堂药业是公司全资子公司陕西康惠医疗连锁管理有限公司的控股子公司）及预计未来12个月内新增控股子公司，以上统称“控股子公司”。

● 2022年度预计担保额度：自公司2021年度股东大会召开之日起至2022年度股东大会召开之日止，公司拟为上述控股子公司提供不超过40,000万元连带责任保证。

● 本次担保是否有反担保：控股子公司的其他股东将按其持股比例向公司

提供连带责任保证。

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

为满足控股子公司的融资需求，促进其业务发展，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于2022年度预计为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司在金融机构申请的综合授信额度提供不超过40,000万元的连带责任保证，具体情况如下：

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控股子公司的其他股东按其持股比例向公司提供反担保，担保方式为连带责任保证。本次担保授权公司董事长签署担保合同等该事项所涉文件，授权有效期自2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

本次担保事项的表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司对外担保管理制度》等有关法律法规规定。本次担保事项尚需提交2021年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）陕西方元医药生物有限公司

1.被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司

2.注册地点：西安市高新区唐延路1号旺座国际城B座601室

3.法定代表人：张建民

4.注册资本：1000万元

5.经营范围：一般项目：生物基材料销售；第一类医疗器械销售；第二类

医疗器械销售；医用口罩批发；医护人员防护用品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；日用口罩（非医用）销售；针纺织品销售；针纺织品及原料销售；日用百货销售；家用电器销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；市场营销策划；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；市场调查；会议及展览服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：药品批发；第三类医疗器械经营；技术进出口；货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

6.最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：元

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7.被担保人与公司的关系：方元医药为公司控股子公司，公司持有其60%的股权，张建民持有其32%的股权，祝蕴华持有其8%的股权。

（二）陕西新高新药业有限公司

1.被担保人名称：陕西新高新药业有限公司

2.注册地点：陕西省咸阳市秦都区高新技术产业开发区永昌路45号

3.法定代表人：赵平

4.注册资本：4500万元

5.经营范围：一般项目：第二类医疗器械销售；第二类医疗器械租赁；厨具卫具及日用杂品批发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；保健食品（预包装）销售；日用百货销售；塑料制品销售；化妆品批发；消毒剂销售（不含危险化学品）；卫生用杀虫剂销售；日用化学产品制造；日用化学产品销售；食品用洗涤剂销售；总质量4.5吨及以下普通货运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内贸易代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；租赁服务（不含许可类租赁服务）；非居住房地产租赁；货物进出口(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：药品批发；第三类医疗器械经营；发电业务、输电业务、供（配）电业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

6.最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：元

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7.被担保人与公司的关系：新高新药业为公司控股子公司，公司持有其51%的股权，赵平持有其30%的股权，马宁持有其17.5%的股权，贺宏伟持有其0.5%的股权，王毅持有其0.5%的股权，赵海晏持有其0.5%的股权。

（三）陕西友帮生物医药科技有限公司

1.被担保人名称：陕西友帮生物医药科技有限公司

2.注册地点：陕西省渭南市蒲城县陈庄镇(高新技术产业开发区)

3.法定代表人：来新胜

4.注册资本：3600万元

5.经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

6.最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：元

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7.被担保人与公司的关系：陕西友帮系公司控股子公司山东友帮的全资子公司，公司持有山东友帮51%股权，来新胜持有山东友帮49%股权。

（四）四川菩丰堂药业有限公司

1.被担保人名称：四川菩丰堂药业有限公司

2.注册地点：四川省成都市都江堰市四川都江堰经济开发区堰华路620号

都江堰市中小企业园11号楼

3.法定代表人：黎勇

4.注册资本：3000万元

5.经营范围：生产、销售：中药饮片（净制、切制、炒制、麸炒、煅制、烫制、蒸制、制炭、煮制、炖制、燀制、酒炙、醋炙、盐炙、姜炙、蜜炙、煨制、油炙）、毒性中药饮片（净制、切制、炒制、烫制、蒸制、煮制、醋炙、姜炙）、直接口服饮片（凭许可证在有限期内经营）；种植、销售：中药材；生产、销售：食品（凭许可证在有限期内经营）；普通货运；仓储服务（不含危险化学品）；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6.最近一年又一期主要财务数据如下：

单位：元

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7.被担保人与公司的关系：菩丰堂药业系公司全资子公司陕西康惠医疗连锁管理有限公司的控股子公司，康惠医疗持有菩丰堂药业51%股权，张雨持有菩丰堂药业24.99%股权，黎勇持有菩丰堂药业11.27%股权，沈传玖持有菩丰堂药业5.635%股权，黎英持有5.635%股权，沈家胜持有1.47%股权。

三、担保协议的主要内容

预计担保总额仅为公司为控股子公司拟提供的担保额度，具体担保金额以与有关金融机构签署的担保协议为准。公司目前尚未确定担保协议内容，具体每笔授信担保金额、担保期限等条款将在上述范围内，由具体合同约定。授权控股子公司董事长签署授信合同文本及授信相关文件，授权公司董事长根据实际担保情况在担保额度范围内审批并签署担保相关文件。前述担保尚需相关金融机构审核同意，签约时间以实际签署的合同为准。

四、董事会及独立董事意见

公司董事会认为：该担保是公司为合并报表范围内的子公司提供的担保，风险可控。公司向子公司提供担保符合公司的整体经营发展需要，该担保行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。

独立董事认为：公司对控股子公司提供的担保，有助于解决其业务发展的融资需求，有利于促进其持续、稳健发展，符合公司整体发展需要。本次担保风险可控，不会对公司经营发展造成不利影响。该事项审议和决策程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司或中小股东利益的情况。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告披露日，公司为控股子公司（控股孙控股）提供担保余额为9,255万元，占公司最近一期经审计净资产的8.30%，不存在逾期担保情况。除此之外，公司及控股子公司无其他对外担保。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-015

陕西康惠制药股份有限公司

关于计提信用减值损失及资产减值

损失的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，现将相关事宜公告如下：

一、本期计提信用减值损失及资产减值损失情况

根据《企业会计准则》及公司会计政策等规定，公司对合并报表范围内可能发生减值迹象的各项资产进行了全面清查。2021年度拟计提信用减值损失和资产减值损失共计891.75万元，其中：计提信用减值损失339.98万元，计提资产减值损失551.77万元。各项减值损失明细如下：

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二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的说明

（一）应收票据减值准备

公司应收票据参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收票据账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。2021年度，应收票据冲回信用减值损失3.27万元，2021年末应收票据坏账准备余额6.57万元。

（二）应收账款减值准备

公司应收账款参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。2021年度，应收账款计提信用减值损失170.60万元，2021年末应收账款坏账准备余额2,113.48万元。

（三）其他应收款减值准备

公司其他应收款参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。2021年度，其他应收款计提信用减值损失172.65万元，2021年末其他应收款坏账准备余额453.22万元。

（四）存货减值准备

公司根据存货会计政策，在资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益；在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。2021年度，存货计提资产减值损失551.77万元，2021年末存货跌价准备余额980.38万元。

三、本次计提信用减值损失和资产减值损失对公司的影响

公司2021年度计提信用减值损失及资产减值损失金额共计891.75万元，其中计提信用减值损失339.98万元，计提资产减值损失551.77万元，导致2021年度公司合并报表利润总额减少891.75万元。上述减值损失计提已体现在公司2021年度归属于上市公司股东净利润中。

四、本次计提信用减值损失及资产减值损失的审批程序

（一）审计委员会意见

审计委员会认为，公司本次按照《企业会计准则》和有关规定进行计提信用

减值损失及资产减值损失，体现了公司会计政策的谨慎性，符合公司实际情况，有助于真实、合理地反映公司资产状况，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）董事会审议和表决情况

公司第四届董事会第十七次会议以9票赞成、0票弃权、0票反对，审议通

过了《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，董事会认为公司本次计提信用减值损失及资产减值损失是按照国家相关会计准则和公司的会计政策、内部控制制度进行的，符合《企业会计准则》的有关规定，上述计提能更加真实客观地反映公司的财务状况及经营成果。

（三）独立董事意见

独立董事认为，公司本次计提信用减值损失及资产减值损失事项，符合《企

业会计准则》及公司相关会计政策的规定，计提减值后能够公允地反映公司的财务状况及经营成果。该事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

（四）监事会意见

监事会认为：公司本次计提信用减值损失及资产减值损失事项的表决程序符合有关法律、法规的规定，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，计提后更能公允地反映公司资产状况和经营成果。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-016

陕西康惠制药股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规，并结合公司实际情况，经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，同意对《陕西康惠制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关条款进行修订，具体修订情况如下：

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除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款不变。

本次章程修订尚需提交2021年度股东大会审议。修订后的《公司章程》全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-019

陕西康惠制药股份有限公司

关于明确业绩补偿支付安排的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 湖北科莱维生物药业有限公司系公司参股公司（以下简称“科莱维药业”、“目标公司”）2021年度未完成业绩承诺目标，张帆（系目标公司实际控制人）及益维康源（北京）制药技术有限公司（以下简称“益维康源”，系目标公司控股股东）需就目标公司2021年度未完成的业绩承诺向公司进行现金补偿。

● 为了保障全体股东利益，公司与张帆及益维康源签署《补充协议》，就分期支付2021年度业绩补偿款进行约定。

● 张帆及益维康源承诺在2022年12月31日前分三期支付上述业绩补偿款并承担延期付款利息，同时，益维康源将其持有科莱维药业4%股权（即131.72万股）质押给公司。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于明确业绩补偿支付安排的议案》，同时，公司与张帆及益维康源签署《补充协议》，就目标公司2021年度未完成业绩承诺目标，张帆及益维康源分期偿还业绩补偿款并承担延期付款利息进行约定，现将具体情况公告如下：

一、背景概述

公司于2020年7月21日，召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于向湖北科莱维生物药业有限公司增资的议案》，同日，公司与目标公司、益维康源、张帆签署了《关于湖北科莱维生物药业有限公司之增资协议》（以下简称“增资协议”、“原协议”），公司以自有资金5,040万元向目标公司增资，增资后公司持有目标公司18%的股权。张帆及益维康源向公司承诺目标公司2021年度至2023年度（以下简称“补偿期限”）的净利润（以扣除非经常性损益和少数股东损益前后的净利润孰低值为准，以下皆同）分别不低于2,600万元、3,250万元、4,200万元，若目标公司当年实现的净利润低于承诺净利润，张帆及益维康源应向公司进行现金补偿。

公司于2021年12月10日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于受让泰沣合伙持有科莱维药业10.7143%股权并向科莱维药业进行增资暨关联交易的议案》，本次交易完成后，公司合计持有目标公司40%的股权，张帆及益维康源在原有业绩承诺的基础上，增加承诺2024年度的净利润（以扣除非经常性损益前后的净利润孰低值为准）不低于4,800万元。（具体内容详见公司于2020年7月22日、2021年12月11日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的2020-037、2021-038、2021-053及2021-054号公告）

二、目标公司2021年度业绩承诺实现情况

因受疫情影响及对新品销售需下游客户审批报备时间考虑不足，致科莱维药业2021年销售业绩不及预期。经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，科莱维药业2021年度扣除非经常性损益后的净利润为9,961,626.19元，与承诺净利润数2,600万元，相差-16,038,373.81元。科莱维药业未完成2021年度承诺业绩。

三、业绩承诺方拟分期支付补偿款情况

因科莱维药业2021年未实现业绩承诺目标，公司根据《增资协议》相关业绩补偿条款，于2022年3月31日向张帆及益维康源发出支付告知函，要求其收到告知函后30日内向公司支付2021年度业绩补偿款8,043,124.78元。

张帆及益维康源在收到告知函后，积极与公司进行沟通，并承诺在2022年12月31日前分三期归还上述业绩补偿款及承担延期付款相应的利息，同时为担保上述补偿款的支付，益维康源将其持有科莱维药业4%股权（即131.72万股）质押给公司。截至本公告披露日，益维康源已办理完成上述4%股权的质押登记手续，并取得《股权出质设立登记通知书》。

为了保障全体股东利益，公司与张帆及益维康源签署《补充协议》，就分期支付2021年度业绩补偿款进行约定。

四、《补充协议》主要内容

甲方：陕西康惠制药股份有限公司

乙方：益维康源（北京）制药技术有限公司

丙方：张帆

第一条 乙方及丙方应就科莱维药业2021年度业绩承诺不足部分向甲方进行现金补偿，根据原协议约定的计算方式，现金补偿款为8,043,124.78元。

第二条 各方一致同意乙方及丙方按以下还款计划分期向甲方支付2021年度业绩承诺补偿款及分期还款的违约金共计8,431,241.46元，分期还款情况如下：

■

第三条 各方一致同意，为担保上述补偿款及后续年度业绩补偿款（如有）的支付，乙方将其所持科莱维药业4%股权（即131.72万股）质押给甲方，质押期限为3年。

第四条 各方一致同意，乙方及丙方未按照上述还款计划或原协议项下后续年度业绩补偿条款及时足额履行还款义务的，经甲方催收无果，已逾期超过30天的，乙方应在甲方的要求下将质押股权转让给甲方，乙方及丙方应积极配合办理股权转让事项，并在甲方提出要求后7个工作日内办理完成股权转让手续。

五、对公司影响

公司投资科莱维药业，主要看好其拥有的化学原料药的核心技术及对相关制剂的整体产业链战略布局，看好其长远发展，符合公司中长期发展规划。公司本次同意目标公司原股东分期支付2021年业绩补偿款及延期支付利息，不会对公司的日常生产经营产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、独立董事意见

独立董事认为:公司对科莱维药业2021年度业绩补偿支付安排的方案有利于保障公司全体股东，特别是中小股东利益，不存在违反相关法律、法规及公司章程等规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

七、监事会意见

监事会认为：公司与科莱维业绩承诺方签署《补充协议》，明确业绩补偿款分期支付事项的程序符合相关规定，有利于维护公司整体利益及长远利益，不存在损害公司、股东，特别是中小投资者的利益的情形。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-020

陕西康惠制药股份有限公司

关于2022年第一季度主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引及《关于做好主板上市公司2022年第一季度报告披露工作的重要提醒》相关要求，现将公司2022年第一季度主要经营数据披露如下：

一、报告期内，公司主营业务收入按分行业经营情况如下：

单位：万元

■

二、报告期内，公司主营业务收入按产品用途经营情况如下：

单位：万元

■

三、报告期内，公司主营业务分地区经营情况如下：

单位：万元

■

本公告之经营数据未经审计，提醒投资者审慎使用上述数据。

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年 04月29日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2022-022

陕西康惠制药股份有限公司

关于召开2021年度业绩暨现金分红

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2022年5月17日（星期二）上午 11:00-12:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可在2022年05月10日(星期二)至05月16日(星期一)16:00前登录

上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（irsxkh@163.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题

进行回答。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月29日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年05月17日上午 11:00-12:00举行2021年度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

1、会议召开时间：2022年05月17日（星期二）上午 11:00-12:00

2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

3、会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

公司董事长兼总经理王延岭先生、常务副总经理兼董事会秘书杨瑾女士、财务总监邹滨泽先生、独立董事康玉科先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2022年05月17日(星期二)上午 11:00-12:00通过互联

网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问

（二）投资者可于2022年05月10日(星期二)至05月16日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（irsxkh@163.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：董 娟

电 话：029-33347561

传 真：029-33347561

电子邮箱：irsxkh@163.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2022年4月29日