广东利扬芯片测试股份有限公司

（上接786版）

截至2021年12月31日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：

单位：人民币/万元

■

三、2021年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年4月28日出具《募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2020年12月18日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币3,962.02万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币331.13万元置换已支付发行费用的自筹资金。同意使用募集资金对该部分预先已投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换。公司独立董事、监事会和原保荐机构东莞证券对该置换事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于广东利扬芯片测试股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2020〕3-601号）。

本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《管理制度》的相关规定。本次募集资金置换没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（三）变更部分募投项目实施主体及实施地点的情况

公司实际经营发展需要优化资源配置，保证募投项目的实施进度，提高资金的使用效率。2021年5月7日，召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司变更部分募投项目“芯片测试产能建设项目”项目和“研发中心建设项目”的实施主体及实施地点；独立董事发表了明确的同意意见，公司原保荐机构东莞证券出具了《关于广东利扬芯片测试股份有限公司变更部分募投项目实施主体及实施地点的核查意见》。变更情况如下：

■

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。2020年11月25日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过人民币4.0亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及券商理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。公司原保荐机构东莞证券出具了《东莞证券股份有限公司关于广东利扬芯片测试股份有限公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

截至2021年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金余额为人民币0万元。

报告期内，公司闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

■

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截止2021年12月31日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

截至2021年12月31日，公司本年度内不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2021年度，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，利扬芯片公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映了利扬芯片募集资金2021年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，中信证券认为：利扬芯片2021年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，利扬芯片对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的，应在专项报告分别说明

报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的情况。

九、上网公告文件

（一）《广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关议案的独立意见》

（二）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》

（三）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司2021年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2022年4月29日

附表1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币/万元

■

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2022-041

广东利扬芯片测试股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年5月20日 14点00分

召开地点：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号 利扬芯片会议厅

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月20日

至2022年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：会议将听取《2021年度独立董事述职报告》

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会的议案已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，相关内容详见公司分别于2022年4月29日刊登在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2021年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案11、议案12

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案4、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11、议案12

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案9、议案10、议案11

应回避表决的关联股东名称：黄江、黄主、辜诗涛、袁俊、张亦锋、谢春兰、黄兴、邓先学、海南扬致企业管理合伙企业（有限合伙）、海南扬宏企业管理合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记方式

拟出席本次年度股东大会会议的股东或者股东代理人应按照以下规定办理登记：

1、法人股东登记。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(详见附件1)办理登记手续。法人股东及其委托的代理人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书。

2、个人股东登记。个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还应出示其本人身份证、股东依法出具的书面授权委托书(详见附件1)办理登记手续。

3、异地股东可以信函或者传真方式进行登记，信函或者传真以抵达公司的时间为准，在信函或者传真上面须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并提供1或者2中需要的资料复印件。公司不接受电话方式办理登记。

出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

（二）登记时间

2022年5月19日 (9:00-11:30；14:00-17:00)，以信函（邮件）方式办理登记的，须在2022年5月19日17:00前送达。

六、其他事项

（一） 会议联系方式

联系地址：广东省东莞市万江街道莫屋新丰东二路2号 广东利扬芯片测试股份有限公司证券部

邮编：523000

联系电话：0769-26382738

邮箱：ivan@leadyo.com

联系人：辜诗涛、陈伟雄

（二） 本次股东大会会期为半天，现场会议出席者食宿交通费自理，请参会者提前半小时达到会议现场办理签到。

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广东利扬芯片测试股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2022-042

广东利扬芯片测试股份有限公司

关于2022年度公司及子公司申请

综合授信额度并提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 2022年度公司及全资子公司拟向银行、其他金融机构申请总额度不超过人民币10.00亿元的综合授信额度。

● 被担保人均为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司，即上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称“上海利扬”）、东莞利扬芯片测试有限公司（以下简称“东莞利扬”）。

● 公司及子公司拟向银行及其他金融机构申请总计不超过人民币10.00亿元的综合授信融资额度，并为子公司提供不超过人民币10.00亿元的担保额度，截至本公告披露日，公司对外担保余额为人民币0万元，未发生对外担保逾期的情况。

● 本事项尚需提交公司股东大会审议。

● 本次担保不涉及反担保。

● 有效期限：自股东大会决议通过之日起12个月内有效。

一、2022年度申请综合授信及担保情况概述

（一）向银行、其他金融机构申请授信融资额度情况

为满足公司2022年业务发展需要，公司及全资子公司2022年度拟向银行、其他金融机构申请综合授信总额不超过人民币10.00亿元。授信类型包括但不限于：流动资金贷款、中长期贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、融资租赁、信托等，具体授信额度、期限、利率及担保方式等条件以相关机构最终审批为准。

为提升贷款融资授信效率，拟以公司的资产包括但不限于银行承兑票据、商业承兑票据、土地、房产、设备、专利等作为担保品，担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，实际提供担保的金额根据公司实际获得的授信额度确定。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述授信额度内代表公司签署与授信有关的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。

本次申请综合授信事项尚需提交股东大会审议，有效期自股东大会决议通过之日起12个月内，在此额度范围及授信期限内，授信额度可循环使用。

（二）公司申请综合授信额度提供担保情况

公司控股股东、实际控制人黄江先生及其配偶拟为公司及子公司向银行、其他金融机构申请综合授信提供不超过人民币10.00亿元的连带责任担保，该担保未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，体现了控股股东、实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，黄江先生为公司控股股东、实际控制人，系公司关联方，本次交易构成关联交易。但根据上述规则7.2.11条第五款规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免予按照关联交易的方式审议和披露。

为保障子公司经营活动中的融资需求，需要公司或子公司对子公司向银行或其他金融机构申请授信额度并担保；其中公司及子公司2022年度向银行或其他金融机构申请授信额度，共计不超过总额人民币10.00亿元；公司及子公司2022年度给子公司向银行或其他金融机构申请授信额度提供融资性担保，共计不超过总额人民币10.00亿元。担保的形式包括但不限于保证、抵押、质押等相关法律法规规定的担保类型，具体担保形式及期限根据届时签订的担保合同为准。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际经营情况的需求，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理公司向银行、其他金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。

（三）相关审议程序

2022年4月28日，公司召开了第三届董事会第十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2022年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》。公司关联董事黄江、黄主予以回避表决，独立董事发表了同意的独立意见。

2022年4月28日，公司召开了第三届监事会第十次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2022年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》。

本事项尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人的基本情况

（一）上海利扬创

公司名称：上海利扬创芯片测试有限公司

住所：上海市嘉定区永盛路2229号3幢1层、2层

法定代表人：黄江

注册资本：人民币15,000万元整

成立日期：2016年12月6日

经营范围：从事集成电路测试服务，从事集成电路测试技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，软件开发，从事货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

与上市公司的关系：公司全资子公司

主要财务数据（经审计）：资产总额35,451.52万元；负债总额7,300.73万元；资产净额28,150.79万元；营业收入4,087.49万元；净利润105.77万元；扣除非经常性损益后的净利润62.70万元。

（二）东莞利扬

公司名称：东莞利扬芯片测试有限公司

住所：广东省东莞市东城街道东宝路119号2栋2042室

法定代表人：黄江

注册资本：人民币壹亿元整

成立日期：2020年07月02日

经营范围：集成电路生产、测试、封装、技术开发；探测卡、治具、测

试板设计、开发及销售；仓储服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行

政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动。）

与上市公司的关系：公司全资子公司

主要财务数据（经审计）：资产总额5,018.41万元；负债总额2,043.16万元；资产净额2,975.25万元；营业收入802.21万元；净利润-24.75万元；扣除非经常性损益后的净利润-24.75万元。

三、授信及担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关授信及担保协议，上述计划综合授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和控股股东、实际控制人拟提供的担保额度，具体授信及担保金额、担保类型、担保方式等尚需银行或其他金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。

四、相关授信及担保的原因及必要性

本次授信及担保事项为满足公司及子公司的日常经营需求，被担保人资信情况良好，有能力偿还到期债务，公司对被担保人享有充分的控制权，公司对其担保风险较小，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

五、董事会意见

董事会认为：本次公司及子公司申请综合授信额度并担保事项是在综合考虑公司及子公司业务发展需要后做出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。公司及子公司为子公司提供担保，担保风险相对可控，不需要提供反担保，不会损害公司和全体股东的利益。综上，董事会同意公司及子公司申请2022年度综合授信额度并担保事项。

公司独立董事认为：公司申请的授信额度是充分考虑到公司资金状况和未来经营情况，是为了保证公司各项生产经营活动的顺利进行并提高经营和决策效率。公司根据授信需要向全资子公司提供担保，是为了保障公司及子公司的经营发展需要，担保风险可控。公司及子公司申请2022年综合授信额度并提供担保事项符合公司实际经营状况，相关的决策和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》等相关规定，不会损害公司及公司全体股东特别是中小股东利益。综上，我们同意2022年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

六、累计对外担保金额及逾期担保金额

截至本公告披露日，公司及子公司对外担保余额为人民币0万元，未发生对外担保逾期的情况。

七、上网公告附件

（一）独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见

（二）被担保人的基本情况和最近一期的财务报表

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2022-043

广东利扬芯片测试股份有限公司

关于变更经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月28日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更经营范围、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

一、公司经营范围变更情况

由于市场监督管理部门对企业经营范围重新进行了规范化表述，公司根据实际生产经营情况及业务发展需要，对照最新的经营范围规范，对经营范围进行了调整，具体情况如下：

变更前：集成电路生产、测试、封装、技术开发，探针卡、治具、测试板设计、开发及销售，仓储（除危险化学品），货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

变更后：集成电路制造；集成电路销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；电子元器件制造；信息系统集成服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、修订《公司章程》的相关情况

除上述经营范围变更，公司为完善公司治理结构，进一步提升公司规范运作水平，根据中国证券监督管理委员会2022年1月5日颁布的《上市公司章程指引（2022年修订）》及相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《广东利扬芯片测试股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订。

公司根据相关法律法规的要求，拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，修订的主要条款如下：

■■

（下转788版）