海创药业股份有限公司

2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人YUANWEI CHEN、主管会计工作负责人史泽艳及会计机构负责人（会计主管人员） 黄秋艳保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:海创药业股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：YUANWEI CHEN 主管会计工作负责人：史泽艳 会计机构负责人：黄秋艳

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：海创药业股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：YUANWEI CHEN 主管会计工作负责人：史泽艳 会计机构负责人：黄秋艳

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：海创药业股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：YUANWEI CHEN 主管会计工作负责人：史泽艳 会计机构负责人：黄秋艳

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告

海创药业股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2022-001

海创药业股份有限公司

第一届董事会第二十二次会议

决议公告

本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十二次会议于2022年4月28日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于2022年4月18日以电子邮件等形式送达全体董事。本次会议应到董事9名，实到董事9名，会议由董事长 YUANWEI CHEN（陈元伟）先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

（一）审议通过《关于公司〈2021年度总经理工作报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2021年度总经理工作报告〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于公司〈2021年度董事会工作报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2021年度董事会工作报告〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司〈独立董事2021年度述职报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈独立董事2021年度述职报告〉的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事2021年度述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2021年年度股东大会将听取该报告。

（四）审议通过《关于公司〈2021年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2021年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司〈2021年度利润分配预案〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2021年度利润分配预案〉的议案》。

经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度公司归属于母公司股东的净亏损为30,617.99万元。

因公司2021年12月31日累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2021年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（八）审议通过《关于预计公司2022年度关联交易的议案》

经审议，董事会同意《关于预计公司2022年度关联交易的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事YUANWEI CHEN (陈元伟)、XINGHAI LI (李兴海)，及YUANWEI CHEN (陈元伟)的一致行动人董事陈元伦需回避表决，由其他6名董事参与表决。

（九）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

经审议，董事会同意《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审议，董事会同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十一）审议通过《关于公司2022年度向金融机构申请授信额度的议案》

经审议，董事会同意《关于公司2022年度向金融机构申请授信额度的议案》。

根据经营管理及资金使用计划的需要，公司提请董事会授权公司管理层分次向与公司有长期合作意向的优质商业银行申请综合授信，额度总计不超过6亿元人民币（或等值外币），并授权公司董事长办理上述事宜及签署相关法律文件，授权有效期为自本次董事会审议通过之日起，至下一年年度董事会召开之日。

上述授信额度不等于公司的实际融资金额，公司实际授信额度以银行最后审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定，申请综合授信事项及授权不涉及抵押、对外提供担保或互相提供担保等情形，在上述授信额度和期限内，授信额度可循环滚动使用。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议《关于2022年度公司董事薪酬（津贴）方案的议案》

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

此议案全体董事回避表决，直接提交2021年年度股东大会审议。

（十三）审议通过《关于2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》

经审议，董事会同意《关于2022年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》。

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

在公司担任高级管理人员的董事YUANWEI CHEN (陈元伟)、XINGHAI LI (李兴海)，及YUANWEI CHEN (陈元伟)的一致行动人董事陈元伦需回避表决，由其他6名董事参与表决。

（十四）审议通过《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及启用经修订和重述的〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

经审议，董事会同意《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及启用经修订和重述的〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及启用经修订和重述的〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（十五）审议通过《关于修订公司部分规范运作制度的议案》

为了规范公司运行，完善公司治理，提高决策效率，根据《上市公司章程指引》（2022 年修订）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》（2022年修订）《上市公司独立董事规则》等规定的修订，结合本次公司章程修订情况，公司拟修订部分规范运作制度：

1、《关联交易管理制度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、《对外担保管理制度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、《对外投资管理制度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

4、《独立董事工作制度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5、《募集资金管理制度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6、《总经理（总裁）工作细则》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关制度全文。

此议案1-5项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（十六） 审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》

经审议，董事会同意《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十七）审议通过《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》

经审议，董事会同意《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》。

公司董事会认为公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第一季度财务状况等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2022年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年第一季度报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

海创药业股份有限公司

董事会

2022年4月29日

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2022-002

海创药业股份有限公司

第一届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十二次会议于2022年4月28日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于2022年4月18日以电子邮件等形式送达全体监事。本次会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席兰建宏先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

（一）审议通过《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司〈2021年度监事会工作报告〉的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司〈2021年度财务决算报告〉的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司〈2022年度财务预算报告〉的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司〈2021年度利润分配预案〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司〈2021年度利润分配预案〉的议案》。

经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2021年度公司归属于母公司股东的净亏损为30,617.99万元。

因公司2021年12月31日累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2021年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（五）审议通过《关于预计公司2022年度关联交易的议案》

经审议，监事会同意《关于预计公司2022年度关联交易的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

经审议，监事会同意《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审议，监事会同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（八）审议《关于2022年度公司监事薪酬（津贴）方案的议案》

此议案全体监事回避表决，直接提交2021年年度股东大会审议。

（九）审议通过《关于公司修订〈监事会议事规则〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司修订〈监事会议事规则〉的议案》。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更注册资本、公司类型、经营范围及启用经修订和重述的〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》《监事会议事规则》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

此议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

（十）审议通过《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》

经审议，监事会同意《关于公司〈2022年第一季度报告〉的议案》。

公司监事会认为公司2022年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2022年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第一季度财务状况等事项；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年第一季度报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

海创药业股份有限公司

监事会

2022年4月29日

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2022-003

海创药业股份有限公司

关于2022年度日常关联交易预计的

公告

本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：●

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方发生的关联交易系为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了平等、自愿、等价的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不会影响公司独立性，不会因关联交易对关联方产生依赖。

● 需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2022年4月18日，海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会会议审议通过了《关于预计公司2022年度关联交易的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议，关联委员YUANWEI CHEN（陈元伟）已回避表决。

2022年4月28日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于预计公司2022年度关联交易的议案》，该议案关联董事YUANWEI CHEN（陈元伟）和XINGHAI LI（李兴海），及YUANWEI CHEN（陈元伟）的一致行动人董事陈元伦已回避表决，不涉及关联监事回避表决。本次日常关联交易预计金额在董事会审议权限内，无需提请股东大会审议。

公司独立董事对公司2022年度关联交易预计的事项发表了同意的事前认可和独立意见，详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币万元

■

注1：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代XINGHAI LI（李兴海）、WU DU (杜武)、IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）、YUANWEI CHEN（陈元伟）、樊磊收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

（三）2021年度日常关联交易预计和执行情况

单位：人民币万元

■

注2：本公司为关联方代收政府补助系按照政府补助文件规定由本公司代XINGHAI LI（李兴海）、WU DU(杜武)、IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）、YUANWEI CHEN（陈元伟、樊磊收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联法人的基本情况和关联关系

四川海思科制药有限公司（简称“四川海思科”），四川海思科成立于2003年09月29日，注册资本为130,000万人民币，法定代表人为张海军，住所为成都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路136号，经营范围为许可项目：药品生产；药品进出口；药品委托生产；药品零售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。主要股东：海思科医药集团股份有限公司。

四川海思科目前已不属于本公司关联方。

（二）关联自然人的基本情况和关联关系

■

注：IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）于2021年3月退休，现担任公司顾问。

（三）履约能力分析

上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将按业务开展情况就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

公司与关联人2022年度预计发生的关联交易主要为：代收政府补助系按照政府补助文件规定由公司代XINGHAI LI（李兴海）、WU DU(杜武)、IVAN CHEUNGLAM KING（敬祥林）、YUANWEI CHEN（陈元伟）、樊磊收取的需按照一定进度支付给相应个人的政府补助资金。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）分析关联交易的必要性

公司上述关联交易均是为了满足公司业务发展及日常经营的需要，符合公司和全体股东的利益，具有必要性。

证券代码：688302 证券简称：海创药业

(下转934版)