成都极米科技股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:成都极米科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：钟波 主管会计工作负责人：彭妍曦 会计机构负责人：彭妍曦

合并利润表

2022年1一3月

编制单位：成都极米科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：钟波 主管会计工作负责人：彭妍曦 会计机构负责人：彭妍曦

合并现金流量表

2022年1一3月

编制单位：成都极米科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：钟波 主管会计工作负责人：彭妍曦 会计机构负责人：彭妍曦

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

成都极米科技股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2022-025

成都极米科技股份有限公司

关于2021年年度股东大会取消部分议案

及增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、股东大会有关情况

1.股东大会的类型和届次：

2021年年度股东大会

2.股东大会召开日期：2022年5月12日

3.股东大会股权登记日：

■

二、增加临时提案的情况说明

1.提案人：钟波

2.提案程序说明

公司已于2022年4月22日公告了股东大会召开通知，单独持有18.76%股份的股东钟波，在2022年4月28日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容

（1）《关于购买资产暨关联交易的议案》

公司及子公司海南光擎科技有限公司（下称“海南光擎”）拟与关联方popIn 株式会社（英文：popIn, Inc.）签署《业务转让协议》及系列协议，公司拟通过海南光擎在日本设立的全资日本孙公司XGIMI创新株式会社（暂定名，尚未设立，下称“XGIMI株式会社”）收购popIn, Inc.的Aladdin（下称“阿拉丁”）业务，具体为阿拉丁的品牌智能硬件、软件相关的设计研发、采购和销售业务（下称“目标业务”）。收购价格由交割日的资产价格加上1,000,000,000日元溢价（折合人民币约5,112.10万元，汇率均为按照2022年4月28日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价公告的汇率计算，下同），公司承担适用的消费税，含消费税的收购价格的暂估金额为18亿-25亿日元（折合人民币约9,201.78万元至12,780.25万元），最终以目标业务交割日经审计的资产价格确定。

持有公司18.76%股份的股东钟波提请公司2021年年度股东大会审议，该议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过。

（2）《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案如下：

1）公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币30元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本50,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币15,000万元（含税）。

2）公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以截至2021年12月31日公司总股本50,000,000股计算，合计转增20,000,000股，转增后公司总股本增加至70,000,000股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持分配和转增总额不变，相应调整每股分配和转增比例，并将另行公告具体调整情况。本方案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过，现将《关于公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》提交至公司计划于2022年5月12日召开的2021年年度股东大会审议。

上述临时提案的具体内容，详见公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及法定披露媒体披露的相关公告。

三、取消议案的情况说明

1、取消议案名称

■

2、取消议案原因

由于公司于2022年4月21日召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过的《关于公司2021年度利润分配的议案》被公司于2022年4月28日召开的第一届董事会第三十二次会议审议通过的《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》代替，为免歧义导致股东误解，公司董事会作为股东大会召集人，经第一届董事会第三十二次会议审议通过同意取消上述议案。

四、除了上述取消并增加临时提案外，于2022年4月22日公告的原股东大会通知事项不变。

五、取消并增加临时提案后股东大会的有关情况。

（一）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期、时间：2022年5月12日 14点30分

召开地点：公司会议室（成都市高新区天府软件园A区4栋）

（二）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票开始时间：2022年5月12日

网络投票结束时间：2022年5月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（三）股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

（四）股东大会议案和投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2022年4月21日、2022年4月28日召开的第一届董事会第三十一次会议和公司第一届监事会第十四次会议、第一届董事会第三十二次会议和公司第一届监事会第十五次会议审议通过。具体内容详见公司于2022年4月22日、2022年4月29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：7

3、对中小投资者单独计票的议案：4、9、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：11

应回避表决的关联股东名称：北京百度网讯科技有限公司、北京百度毕威企业管理中心（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

成都极米科技股份有限公司董事会

2022年4月29日

附件1：授权委托书

授权委托书

成都极米科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月12日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2022-026

成都极米科技股份有限公司关于召开2021年度

暨2022年第一季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2022年05月18日(星期三)下午13:00-14:30

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

投资者可于2022年05月11日(星期三)至05月17日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@xgimi.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年4月22日、2022年4月29日分别发布公司2021年度报告、2022年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度及2022年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2022年05月18日下午13:00-14:30举行2021年度暨2022年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2021年度及2022年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2022年05月18日下午 13:00-14:30

（二） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

三、 参加人员

公司董事长钟波先生、总经理肖适先生、董事会秘书薛晓良先生、财务总监彭妍曦女士、独立董事干胜道先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2022年05月18日(星期三)下午 13:00-14:30，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年05月11日(星期三)至05月17日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@xgimi.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：极米科技董事会办公室

电话：（028）6759 9894转8432

邮箱：ir@xgimi.com

六、其他事项

公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

成都极米科技股份有限公司

2022年4月29日

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2022-027

成都极米科技股份有限公司

关于2021年年度利润分配

及资本公积金转增股本方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月21日第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配的议案》，拟向全体股东每10股派发现金红利30元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。

● 今日，公司收到股东钟波先生（直接持有公司18.76%股份）的提议函，向公司董事会提议在2021年年度股东大会中增加临时提案《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司第一届董事会第三十二次会议审议通过了该议案，拟对2021年年度利润分配方案进行调整，调整后的2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：A股每股派发现金红利人民币3元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，本年度不派送红股。

● 本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额和转增总额不变，相应调整每股分配和转增比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”“极米科技”）合并报表期末可供分配利润为人民币637,290,040.18元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润和转增股本。本次利润分配及资本公积金转增股本方案如下：

1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币30元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本50,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币15,000万元（含税）。2021年年度公司现金分红占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为31%。

2.公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以截至2021年12月31日公司总股本50,000,000股计算，合计转增20,000,000股，转增后公司总股本增加至70,000,000股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额和转增总额不变，相应调整每股分配和转增比例，并将另行公告具体调整情况。

同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配及资本公积转增股本方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关工商登记变更手续。

本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月28日召开第一届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于取消2021年年度股东大会部分提案的议案》《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，并同意将《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》提交至公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事审阅了《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，发表意见如下：

2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案符合公司实际情况，在基于长远和可持续发展的战略规划前提下，充分考虑和平衡了业务发展与股东合理回报之间的关系。利润分配及资本公积金转增股本方案的实施有利于公司持续、稳定、健康发展，体现了对投资者的合理回报，符合公司及全体股东的一致利益。2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案及其审议程序符合有关法律法规和《成都极米科技股份有限公司章程》的规定。我们一致同意公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2022年4月28日召开第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，与会监事认为公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案充分考虑了公司的实际状况，不存在损害股东利益情形，有利于回报投资者，保持公司持续稳定、健康发展。

三、相关风险提示

（一）本次方案对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过之后方可实施，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

成都极米科技股份有限公司董事会

2022年4月29日

证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2022-021

成都极米科技股份有限公司

关于向激励对象预留授予股权激励计划权益的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股权激励权益授予日：2022年4月28日

● 股权激励权益授予数量：318,500股占目前公司股本总额50,000,000股的0.64%。

● 股权激励方式：股票期权、限制性股票（第二类限制性股票）相结合的方式

《成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“激励计划”）规定的2021年股票期权及限制性股票激励计划预留部分权益的授予条件已经成就，根据成都极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会授权，公司于2022年4月28日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权及限制性股票的议案》，确定2022年4月28日为预留授予日，以379.52元/股的价格向符合授予条件的175名激励对象授予277,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的17名激励对象授予41,000股限制性股票。

一、权益授予情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年8月25日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《〈成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于核实〈公司2021年股票期权及限制性股票激励计划授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。前述相关事项公司已于2021年8月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。

2、2021年8月26日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》，同日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-034），公司独立董事干胜道先生作为征集人，就公司2021年第二次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2021年8月23日至2021年9月2日，公司在公司内部对本次激励计划首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年9月4日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号：2021-043）。

4、2021年9月10日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《〈成都极米科技股份有限公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。2021年9月11日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-045）。同日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司关于2021年股票期权及限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-044）。

5、2021年9月29日，公司召开第一届董事会第二十六次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》、《关于调整2021年股票期权及限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，同意确定2021年9月29日为本激励计划的首次授予日，以557.19元/股的价格向符合授予条件的65名激励对象授予2,722,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的95名激励对象授予159,000股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

6、2022年4月28日，公司召开第一届董事会第三十二次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对预留授予事项发表了明确同意的独立意见，同意确定2022年4月28日为本激励计划的预留授予日，以379.52元/股的价格向符合授予条件的175名激励对象授予277,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的17名激励对象授予41,000股限制性股票。监事会对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。前述相关事项公司于2022年4月29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。

(二)本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

本次实施的股票期权及限制性股票激励计划内容与公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》的内容一致。

(三)董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票或股票期权须同时满足下列授予条件:

（1）公司未发生如下任一情形：

① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

④ 法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤ 中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥ 中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留授予条件已经成就。董事会同意公司本激励计划的预留授予日为2022年4月28日，以379.52元/股的价格向符合授予条件的175名激励对象授予277,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的17名激励对象授予41,000股限制性股票。

2、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

(1)根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会拟确定2022年4月28日为本激励计划的预留授予日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

(2)公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备实施本次股票激励计划的主体资格。

(3)公司预留授予股票期权及限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《成都极米科技股份有限公司章程》中关于本激励计划有关任职资格的规定，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2021年股票期权及限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

(4)公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

(5)公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

综上所述，公司独立董事同意确定2022年4月28日为本激励计划的预留授予日，以379.52元/股的价格向符合授予条件的175名激励对象授予277,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的17名激励对象授予41,000股限制性股票。

3、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划（草案）》的相关规定，监事会对公司2021年股票期权及限制性股票激励计划预留授予是否满足条件进行如下说明：

（1）本次拟被授予权益的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及《成都极米科技股份有限公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。

（2）公司和本次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

（3）公司确定本激励计划向激励对象授予预留股票期权及限制性股票的授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司将本激励计划激励对象授予预留部分股票期权及限制性股票的授予日确定为2022年4月28日，以379.52元/股的价格向符合授予条件的175名激励对象授予277,500份股票期权；以180元/股的授予价格向符合授予条件的17名激励对象授予41,000股限制性股票。

(四)预留授予的具体情况

1.授予日：2022年4月28日

2.授予数量：318,500股，占目前公司股本总额50,000,000股的0.64%

3.授予人数：180人

4.授予价格/行权价格：股票期权行权价格为379.52元/股，限制性股票授予价格为180元/股。

5.股票来源：向授予对象发行定向发行A股普通股股票

6.激励计划的有效期、行使权益期限或安排情况

（1）本激励计划有效期自股票期权及限制性股票授予之日起至激励对象获授的股票期权及限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。

（2）本激励计划授予的股票期权及限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次行权或归属，激励对象为公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的股票期权及限制性股票不得在下列期间内行权或归属：

①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

（3）预留授予股票期权的有效期、行使权益期限或安排情况如下：

■

注：本次预留授予的股票期权的行权期限和行权比例安排均与首次授予一致，首次授予日为2021年9月29日。

（4）预留授予的第二类限制性股票的有效期、归属权益期限或安排情况如下：

■

注：首次授予日为2021年9月29日。

7.股票期权激励对象名单及授予情况：

■

注：

(1)上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1.00%；公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%；

(2)本计划激励对象不包括独立董事、监事。

(3)上表百分比保留两位小数，四舍五入。

8.限制性股票激励对象名单及授予情况：

■

注：

1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

2、本限制性股票计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表百分比保留两位小数，四舍五入。

二、监事会对激励对象名单核实的情况

1、公司本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

2、公司本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。

3、公司本次激励计划预留授予激励对象人员名单与公司2021年第二次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定相符。

4、本次激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司激励计划的计划激励对象主体资格合法、有效。

综上所述，公司监事会一致同意本次激励计划预留授予激励对象名单。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

本次预留授予无公司的董事、高级管理人员参与。

四、会计处理方法与业绩影响测算

（一）股票期权的会计处理方法与业绩影响测算

1.股票期权的公允价值及确定方法

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。根据《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以布莱克一斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model）作为定价模型，公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，公司于2022年4月28日对授予的27.75万份股票期权的公允价值进行与测算，具体参数如下：

(1)标的股价：374.13元/股（授予日收盘价为374.13元/股）

(2)有效期分别为：36个月、48个月（股票期权首次授予之日至每期可归属日的期限）

(3)历史波动率：16.4321%、17.3091%（采用上证指数近36个月、48个月的波动率）

(4)无风险利率：2.75%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构3年期、4年期存款基准利率）。

(5)股息收益率：1.6629%、2.1456%（分别采用家用电器行业一一指数代码：930697.CSI最近3年、4年股息率）

2.股票期权实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划股票期权的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则的规定，本激励计划预留授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

■

注：

1、上述费用为预测成本，实际成本与授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及对可解锁权益工具数量的最佳估计相关；

2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；

4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

(下转958版)

证券代码：688696 证券简称：极米科技

2022年第一季度报告